Ley de Procedimiento Administrativo

La Ley de Procedimiento Administrativo ( APA ), ( Pub. L. 79–404 , cap. 324, 60 Stat. 237 , promulgada el 11 de junio de 1946), es el estatuto federal de los Estados Unidos que rige la forma en que las agencias administrativas del gobierno federal de los Estados Unidos pueden proponer y establecer reglamentos , y otorga a los tribunales federales de los Estados Unidos supervisión sobre todas las acciones de las agencias. ^{[ 3 ]} Según Hickman & Pierce, es una de las piezas más importantes del derecho administrativo de los Estados Unidos y sirve como una especie de "constitución" para el derecho administrativo de los Estados Unidos. ^{[ 4 ]}   

La APA se aplica tanto a los departamentos ejecutivos federales como a las agencias independientes . ^{[ 5 ]} El senador estadounidense Pat McCarran calificó la APA como "una declaración de derechos para los cientos de miles de estadounidenses cuyos asuntos son controlados o regulados" por agencias del gobierno federal. El texto de la APA se encuentra en el Título 5 del Código de los Estados Unidos , a partir de la Sección 500. La Sección 702 de la APA renuncia a la inmunidad soberana , lo que permite a las personas demandar a una agencia federal ante los tribunales para obtener una reparación no monetaria, como una orden judicial o una sentencia declaratoria . ^{[ 6 ]}

Existe una Ley Modelo de Procedimiento Administrativo Estatal (APA Modelo Estatal) similar, que fue redactada por la Conferencia Nacional de Comisionados sobre Leyes Estatales Uniformes para la supervisión de las agencias estatales. ^{[ 7 ]} No todos los estados han adoptado la ley modelo en su totalidad, a fecha de 2017. La APA federal no requiere una supervisión sistemática de las regulaciones antes de su adopción, a diferencia de la APA Modelo. ^{[ 8 ]} Cada estado de EE. UU. ha aprobado su propia versión de la Ley de Procedimiento Administrativo. ^{[ 9 ]}

A partir de 1933, el presidente Franklin D. Roosevelt y el Congreso, de mayoría demócrata, promulgaron varias leyes que crearon nuevas agencias federales como parte del plan legislativo del New Deal , establecido para guiar a Estados Unidos a través de las dificultades sociales y económicas causadas por la Gran Depresión . Sin embargo, al Congreso le preocupó la creciente influencia de estas agencias federales autónomas, lo que llevó a la promulgación de la APA para regular, estandarizar y supervisar dichas agencias. ^{[ 1 ]}

La APA nació en un entorno político polémico. ^{[ 10 ]} El profesor George Shepard afirma que los opositores y partidarios de Roosevelt lucharon por la aprobación de la APA "en una batalla política encarnizada por la supervivencia del New Deal". ^{[ 10 ]} Shepard señala, sin embargo, que con la APA se logró un equilibrio legislativo, expresando "la decisión de la nación de permitir un gobierno extenso, pero evitando la dictadura y la planificación centralizada ". ^{[ 10 ]}

Un informe de la Cámara de Representantes de 1946 analiza el período de 10 años de "estudio y redacción minuciosos y detallados" que se dedicó a la APA. ^{[ 11 ]} Debido al rápido crecimiento de la regulación administrativa de la conducta privada, Roosevelt ordenó varios estudios sobre métodos y conducta administrativos durante la primera parte de su presidencia de cuatro mandatos. ^{[ 11 ]} Basándose en un estudio, Roosevelt comentó que la práctica de crear agencias administrativas con autoridad para realizar tanto trabajo legislativo como judicial "amenaza con desarrollar una cuarta rama del gobierno para la cual no existe sanción en la Constitución ".

En 1939, Roosevelt solicitó al Fiscal General Frank Murphy que formara un comité para investigar las prácticas y los procedimientos del derecho administrativo estadounidense y sugerir mejoras. El informe de dicho comité, el Informe Final del Comité del Fiscal General sobre Procedimiento Administrativo , contenía información detallada sobre el desarrollo y los procedimientos de las agencias federales. ^{[ 12 ]}

El Informe Final definió una agencia federal como una unidad gubernamental con "el poder de determinar  ... derechos y obligaciones privados" mediante reglamentación o adjudicación . ^{[ 12 ]} El informe aplicó esa definición a las unidades más grandes del gobierno federal e identificó "nueve departamentos ejecutivos y dieciocho agencias independientes". ^{[ 12 ]} En total, se identificaron 51 agencias federales en el informe después de incluir varias subdivisiones dentro de las unidades más grandes. Al revisar la historia de las agencias federales, el Informe Final señaló que casi todas las agencias habían sufrido cambios de nombre y función política.

De las 51 agencias federales analizadas en el Informe Final , 11 fueron creadas por ley antes de la Guerra Civil Estadounidense . Entre 1865 y 1900, se crearon seis nuevas agencias, entre las que destaca la Comisión de Comercio Interestatal en 1887, en respuesta a las críticas generalizadas a la industria ferroviaria . Entre 1900 y 1930, se crearon diecisiete agencias por ley, y dieciocho más se crearon posteriormente. El Informe Final formuló varias recomendaciones sobre la estandarización de los procedimientos administrativos, pero el Congreso demoró la acción cuando Estados Unidos entró en la Segunda Guerra Mundial. Cinco años después de la publicación del informe, el Congreso volvió a presentar el proyecto de ley y el presidente Harry S. Truman promulgó la Ley de Procedimiento Administrativo (APA) el 11 de junio de 1946. ^{[ 13 ]}

En 1966, la Ley de Libertad de Información enmendó la APA para establecer un sistema que obliga a las agencias federales a divulgar información gubernamental al público. ^{[ 14 ]} En respuesta a los escándalos de Watergate y COINTELPRO , se aprobaron dos enmiendas más. La Ley de Privacidad de 1974 enmendó la APA para abarcar el manejo de información personal por parte del gobierno, ^{[ 15 ]} y en 1976, la Ley de Transparencia Gubernamental aclaró aún más qué parte de las reuniones y documentos gubernamentales debían ser públicos. ^{[ 16 ]}

La Ley de Reducción de Trámites Administrativos (1980), la Ley de Flexibilidad Regulatoria (1980) y la Ley de Libertad de Información Electrónica (1996) fueron ajustes adicionales. ^{[ 13 ]}

Aunque cada agencia del gobierno estadounidense se constituye dentro de una rama del gobierno (judicial, legislativa o ejecutiva), la autoridad de una agencia a menudo se extiende a las funciones de otras ramas. Sin una regulación cuidadosa, esto puede conducir a una autoridad sin control en un área particular del gobierno, violando la separación de poderes , una preocupación que el propio Roosevelt reconoció. Para brindar salvaguardias constitucionales, la APA crea un marco para regular las agencias y sus funciones. Según el Manual del Fiscal General sobre la Ley de Procedimiento Administrativo , redactado después de la promulgación de la APA en 1946, los propósitos básicos de la APA son los siguientes: ^{[ 17 ]}

1. exigir a los organismos que mantengan al público informado sobre su organización, procedimientos y normas;
2. para facilitar la participación pública en el proceso de elaboración de normas, por ejemplo, mediante comentarios públicos ;
3. establecer normas uniformes para la realización de procedimientos formales de elaboración de normas y adjudicación;
4. definir el alcance de la revisión judicial.

Las disposiciones de la APA se aplican a muchas instituciones y agencias gubernamentales federales. ^{[ 18 ] : 8} La APA en 5 USC 551(1) define una "agencia" como "cada autoridad del Gobierno de los Estados Unidos, esté o no dentro o sujeta a revisión por otra agencia", con la excepción de varias autoridades enumeradas, incluyendo el Congreso, los tribunales federales y los gobiernos de los territorios o posesiones de los Estados Unidos. ^{[ 19 ]} Los tribunales también han sostenido que el presidente de los Estados Unidos no es una agencia bajo la APA. ^{[ 20 ]} La capacidad de la APA para responsabilizar a los supervisores comerciales regulatorios que supervisan asuntos civiles que aplican " derecho administrativo ' blando'" también es limitada. ^{[ 18 ] : 8} La Corte Suprema sostuvo que las demandas de la APA que buscan hacer cumplir una obligación contractual de pagar dinero deben presentarse en el Tribunal de Reclamaciones Federales , no en los tribunales de distrito federales . ^{[ 21 ]}

El Informe Final organizó la acción administrativa federal en dos partes: adjudicación y reglamentación . ^{[ 12 ]} La adjudicación de la agencia se dividió a su vez en dos fases distintas: adjudicación formal e informal. La adjudicación formal implica una audiencia similar a un juicio con testimonio de testigos, un registro escrito y una decisión final. En la adjudicación informal, las decisiones de la agencia se toman sin estos procedimientos formales, utilizando en su lugar "inspecciones, conferencias y negociaciones". Dado que la adjudicación formal produce un registro de los procedimientos y una decisión final, puede estar sujeta a revisión judicial . En cuanto a la reglamentación que da lugar a normas y reglamentos de la agencia, el Informe Final señaló que muchas agencias proporcionaron el debido proceso a través de audiencias e investigaciones, pero aún existía la necesidad de estándares uniformes bien definidos para los procedimientos de adjudicación y reglamentación de la agencia.

La APA exige que, para anular las acciones de las agencias que no están sujetas a procedimientos formales similares a un juicio (es decir, la elaboración de normas ), el tribunal debe concluir que la regulación es "arbitraria y caprichosa, un abuso de discreción o de otro modo no está de acuerdo con la ley". ^{[ 22 ]} Sin embargo, el Congreso puede limitar aún más el alcance de la revisión judicial de las acciones de las agencias al incluir dicho lenguaje en la ley que la autoriza . Para anular la elaboración de normas formales o la adjudicación formal cuyos procedimientos son similares a un juicio, ^{[ 23 ]} un estándar de revisión diferente permite a los tribunales cuestionar las acciones de las agencias con mayor rigor. Para tales acciones más formales, las decisiones de las agencias deben estar respaldadas por "pruebas sustanciales" ^{[ 24 ]} después de que el tribunal lea el "expediente completo", ^{[ 24 ]} que puede tener miles de páginas.

A diferencia de la revisión arbitraria y caprichosa, la revisión de pruebas sustanciales otorga a los tribunales margen de maniobra para considerar si las determinaciones fácticas y de política de una agencia estaban justificadas a la luz de toda la información que tenía ante sí al momento de la decisión. ^{[ 25 ]} En consecuencia, se entiende que la revisión arbitraria y caprichosa es más deferente con las agencias que la revisión de pruebas sustanciales. La revisión arbitraria y caprichosa permite que las decisiones de las agencias se mantengan siempre que una agencia pueda dar una explicación razonable de su decisión con base en la información que tenía en ese momento. ^{[ 26 ]}

En virtud de su función constitucional, los presidentes de Estados Unidos pueden intentar influir en propuestas regulatorias específicas antes de su aprobación definitiva. Dentro de la Oficina Ejecutiva del Presidente se encuentra la Oficina de Información y Asuntos Regulatorios (OIRA), una subagencia federal dirigida por un funcionario designado por el presidente, a la que se considera que trabaja en nombre del presidente durante el proceso de revisión regulatoria. ^{[ 27 ] [ 28 ] [ 29 ]}

Las normas y reglamentos emitidos o propuestos (véase el Aviso de Propuesta de Reglamentación ) por las agencias administrativas federales se publican cronológicamente en el Registro Federal . Posteriormente, las normas y reglamentos promulgados se organizan por tema en una publicación aparte denominada Código de Reglamentos Federales .

• Revista de Derecho Administrativo
• Ley de Procedimiento Administrativo de California de 1945
• Derecho constitucional
• Elaboración de normas negociadas
• Aviso de propuesta de reglamentación
• Ley de Flexibilidad Regulatoria

• " Guía del proceso de elaboración de normas " del Registro Federal del gobierno de EE. UU.
• Según lo codificado en el capítulo 5 del Título 5 del Código de los Estados Unidos de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos.
• Como se codifica en el capítulo 5 del Título 5 del Código de los Estados Unidos, a partir del LII
• Manual del Fiscal General sobre la Ley de Procedimiento Administrativo
• Información jurídica del Instituto de Información Jurídica: panorama general del derecho administrativo
• Decisiones clave de la Corte Suprema de los Estados Unidos en materia de derecho administrativo.
• Índice de agencias administrativas federales a través de la Facultad de Derecho de Washburn. Archivado el 4 de octubre de 2005 en Wayback Machine.
• Revista de Derecho Administrativo publicada por la Facultad de Derecho de Washington, la Universidad Americana y la Asociación de Abogados de Estados Unidos.