Soborno

El soborno es la solicitud , el pago o la aceptación corrupta de un favor privado (un soborno ) a cambio de una acción oficial. ^{[ 1 ] [ 2 ]} El propósito de un soborno es influir en las acciones del receptor, una persona a cargo de un deber oficial, para que actúe en contra de su deber y de las normas conocidas de honestidad e integridad .

Los regalos de dinero u otros artículos de valor que estén disponibles para todos en igualdad de condiciones, y que no tengan fines deshonestos, no constituyen soborno. Ofrecer un descuento o un reembolso a todos los compradores es un descuento y no un soborno. Por ejemplo, es legal que un empleado de una Comisión de Servicios Públicos involucrada en la regulación de tarifas eléctricas acepte un descuento en el servicio eléctrico que reduzca su costo de electricidad, cuando dicho descuento está disponible para otros clientes residenciales; sin embargo, otorgar un descuento específicamente a ese empleado para influir en él y que vea con buenos ojos las solicitudes de aumento de tarifas de la compañía eléctrica se consideraría soborno.

Un soborno es un regalo o esfuerzo de cabildeo ilegal o poco ético otorgado para influir en la conducta del receptor. Puede consistir en dinero, bienes , derechos de acción , propiedades, ascensos , privilegios , emolumentos , objetos de valor, ventajas o simplemente una promesa para inducir o influir en la acción, el voto o la influencia de una persona en calidad oficial o pública. ^{[ 3 ]} El Objetivo de Desarrollo Sostenible 16 de las Naciones Unidas tiene como meta reducir sustancialmente la corrupción y el soborno en todas sus formas como parte de un esfuerzo internacional destinado a garantizar la paz, la justicia y unas instituciones sólidas. ^{[ 4 ]}

La sociedad suele experimentar cambios que conllevan complicaciones positivas o negativas de larga duración. Lo mismo ha ocurrido con el soborno, que ha provocado cambios negativos en las normas sociales y en el comercio. Los investigadores descubrieron que, cuando el soborno se integra en las normas sociales, un solo enfoque no es suficiente para combatirlo debido a la existencia de diferentes sociedades en distintos países. ^{[ 5 ] [ 6 ]} Si un castigo severo funciona en un país, no significa necesariamente que funcione en otro para prevenir el soborno. ^{[ 6 ]} Asimismo, la investigación reveló que el soborno desempeña un papel importante en las empresas públicas y privadas de todo el mundo. ^{[ 7 ]}

Muchos tipos de pagos o favores pueden ser etiquetados justa o injustamente como sobornos: propina , regalo , favor , beneficio , descuento , exención de tarifa /boleto , comida gratis, anuncio gratis, viaje gratis, boletos gratis, trato de favor , comisión/recompensa , financiamiento , venta inflada de un objeto o propiedad, contrato lucrativo, donación , contribución de campaña , recaudación de fondos , patrocinio /respaldo, trabajo mejor pagado, opciones sobre acciones , comisión secreta o promoción (ascenso de posición/rango).

Al analizar el soborno, es fundamental tener en cuenta las diferentes normas sociales y culturales. Las expectativas sobre cuándo una transacción monetaria es apropiada varían según el lugar. Por ejemplo, las contribuciones a campañas políticas en efectivo se consideran soborno en algunos países, mientras que en Estados Unidos, siempre que cumplan con la ley electoral, son legales. Las propinas , por ejemplo, se consideran soborno en algunas sociedades, mientras que en otras ambos conceptos no son intercambiables.

En algunos países hispanohablantes, los sobornos se denominan mordida (literalmente, "mordisco"). En los países árabes, se les puede llamar baksheesh (una propina, regalo o gratificación) o shay (literalmente, "té"). En los países francófonos se suelen usar las expresiones dessous-de-table (comisiones "por debajo de la mesa"), pot-de-vin (literalmente, "vino") o commission occulte (comisión secreta o soborno). Si bien las dos últimas expresiones tienen una connotación negativa inherente, dessous-de-table se entiende a menudo como una práctica comercial comúnmente aceptada. En alemán, el término común es Schmiergeld (dinero para lubricantes).

El delito puede dividirse en dos grandes categorías: una, cuando una persona investida de poder es inducida a usar injustamente mediante un pago; la otra, cuando el poder se obtiene comprando los votos de quienes pueden otorgarlo. Asimismo, el sobornador puede ostentar un papel poderoso y controlar la transacción; o, en otros casos, el soborno puede ser efectivamente extorsionado a quien lo paga .

Las formas que adopta el soborno son numerosas. Por ejemplo, un automovilista podría sobornar a un policía para que no le imponga una multa por exceso de velocidad, un ciudadano que solicita documentación o conexiones de servicios públicos podría sobornar a un funcionario para obtener un servicio más rápido. El soborno también puede adoptar la forma de una comisión secreta , una ganancia obtenida por un agente, en el curso de su trabajo, sin el conocimiento de su principal. Abundan los eufemismos para esto (comisión, incentivo, soborno, etc.). Tanto los sobornadores como los receptores de sobornos son igualmente numerosos, aunque los sobornadores tienen un denominador común: la capacidad financiera para sobornar. En 2007, se estimaba que el valor del soborno a nivel mundial rondaba el billón de dólares. ^{[ 8 ]}

Como se indica en las páginas dedicadas a la corrupción política , en los últimos años la comunidad internacional ha realizado esfuerzos para alentar a los países a diferenciar y tipificar como delitos separados el soborno activo y el pasivo. Desde un punto de vista jurídico, el soborno activo puede definirse, por ejemplo, como "la promesa, el ofrecimiento o la entrega por parte de cualquier persona, directa o indirectamente, de cualquier ventaja indebida [a cualquier funcionario público], para sí mismo o para otra persona, para que actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones" (artículo 2 del Convenio sobre la Corrupción (ETS 173) del Consejo de Europa ). El soborno pasivo puede definirse como "la solicitud o recepción [por parte de cualquier funcionario público], directa o indirectamente, de cualquier ventaja indebida, para sí mismo o para otra persona, o la aceptación de una oferta o promesa de dicha ventaja, para que actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones" (artículo 3 del Convenio sobre la Corrupción (ETS 173)).

El motivo de esta disociación es tipificar como delito los primeros pasos (ofrecer, prometer, solicitar una ventaja) de un acuerdo corrupto y, por lo tanto, enviar un mensaje claro (desde el punto de vista de la política penal) de que el soborno es inaceptable. Además, esta disociación facilita el enjuiciamiento de los delitos de soborno, ya que puede resultar muy difícil probar que dos partes (quien ofrece y quien recibe el soborno) hayan acordado formalmente un acuerdo corrupto. Asimismo, a menudo no existe tal acuerdo formal, sino solo un entendimiento mutuo, por ejemplo, cuando es de conocimiento público en un municipio que para obtener un permiso de construcción hay que pagar una "tasa" al responsable de la decisión para obtener una resolución favorable.

Al examinar el hecho de aceptar sobornos, es fundamental comprender que toda acción se ve afectada por diversos elementos, los cuales, además, están interrelacionados. Por ejemplo, sería erróneo afirmar que el motivo de quien acepta el soborno es la codicia en sí misma, sin analizar las causas de la aparición de la codicia en la personalidad de dicha persona. En general, solo podemos limitarnos al motivo de la codicia si quien acepta el soborno intenta satisfacer necesidades primarias (físicas). Sin embargo, si el dinero sirve para satisfacer necesidades secundarias (psicológicas), debemos indagar en los motivos más profundos de la aceptación del soborno. ^{[ 9 ]}

Puede existir una zona gris cuando se realizan pagos para facilitar transacciones. La legislación estadounidense es particularmente estricta al limitar la capacidad de las empresas para pagar por la adjudicación de contratos por parte de gobiernos extranjeros; sin embargo, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) contiene una excepción para los "pagos de soborno"; en términos generales, esto permite realizar pagos a funcionarios para obtener la realización de actos ministeriales que están legalmente obligados a realizar, pero que podrían retrasar en ausencia de dicho pago. En algunos países, esta práctica es la norma, a menudo como resultado de que una nación en desarrollo no cuenta con la estructura tributaria para pagar a los funcionarios públicos un salario adecuado. No obstante, la mayoría de los economistas consideran el soborno como algo negativo porque fomenta la búsqueda de rentas . Un Estado donde el soborno se ha convertido en una forma de vida es una cleptocracia .

Evidencia reciente sugiere que el acto de soborno puede tener consecuencias políticas, ya que los ciudadanos a quienes se les piden sobornos tienen menos probabilidades de identificarse con su país, región y/o unidad tribal. ^{[ 10 ] [ 11 ]}

Según los investigadores, el soborno tiene un gran impacto en el sistema comercial de un país. Los hallazgos clave sugieren dos posibles resultados cuando el soborno se integra al sistema de exportación de un país. ^{[ 7 ]} Primero, cuando las empresas y los funcionarios gubernamentales participan en sobornos en el país de origen, las exportaciones de este aumentan debido a los incentivos que se obtienen mediante el soborno. ^{[ 7 ]} Segundo, las importaciones del país de origen disminuyen, ya que las empresas nacionales pierden interés en los mercados extranjeros y minimizan sus importaciones de otros países. ^{[ 7 ]} Además, en otro estudio, se encontró que las empresas están dispuestas a arriesgarse a pagar sobornos más altos si las ganancias son elevadas, incluso si esto implica "riesgo y consecuencias de detección y castigo". ^{[ 15 ]} Adicionalmente, otros hallazgos muestran que, en comparación con las empresas públicas, las empresas privadas pagan la mayor cantidad de sobornos en el extranjero. ^{[ 15 ]}

Las compañías farmacéuticas pueden intentar persuadir a los médicos para que prescriban sus medicamentos en lugar de otros de eficacia comparable. Si el medicamento se prescribe con frecuencia, pueden intentar recompensar al paciente con obsequios. ^{[ 16 ]} La Asociación Médica Estadounidense ha publicado directrices éticas sobre los obsequios de la industria, que incluyen el principio de que los médicos no deben aceptar obsequios si estos se ofrecen en relación con sus prácticas de prescripción. ^{[ 17 ]}

Entre los casos dudosos se incluyen las subvenciones para viajar a congresos médicos que también funcionan como viajes turísticos. Los dentistas suelen recibir muestras de productos de higiene bucal domésticos, como pasta de dientes, cuyo valor es insignificante; en los anuncios de televisión, los dentistas suelen afirmar que reciben estas muestras, pero pagan por usar el producto del patrocinador. En países con sistemas de salud subvencionados por el Estado o financiados a nivel nacional, donde los profesionales médicos reciben salarios bajos, los pacientes pueden recurrir al soborno para obtener el nivel de atención médica estándar esperado. Por ejemplo, en muchos países que antes eran comunistas, pertenecientes al antiguo Bloque del Este, puede ser costumbre ofrecer regalos costosos a médicos y enfermeras por la prestación de servicios en cualquier nivel de atención médica en el sector público. ^{[ 18 ] [ 19 ]}

Los políticos reciben contribuciones de campaña ^{[ 20 ]} y otros pagos de corporaciones , organizaciones o individuos poderosos a cambio de tomar decisiones en interés de esos partidos, o anticipando políticas favorables , también conocido como cabildeo . Esto no es ilegal en los Estados Unidos y constituye una parte importante de la financiación de campañas , aunque a veces se le denomina el círculo del dinero ; sin embargo, en muchos países europeos, un político que acepte dinero de una corporación cuyas actividades se encuentran dentro del sector que actualmente regula (o para el que está haciendo campaña para ser elegido) sería considerado un delito penal, por ejemplo el caso "Dinero por preguntas " y " Dinero por honores " en el Reino Unido .

Un área gris en estas democracias es la llamada " puerta giratoria ", en la que las corporaciones que regulan durante su mandato ofrecen a los políticos empleos bien remunerados, a menudo de consultoría, al retirarse de la política, a cambio de que promulguen leyes favorables a la corporación mientras estén en el cargo, lo que constituye un conflicto de intereses . Las condenas por este tipo de soborno son más fáciles de obtener con pruebas contundentes, es decir, una cantidad específica de dinero vinculada a una acción específica del receptor del soborno. Dichas pruebas se obtienen frecuentemente mediante agentes encubiertos, ya que la evidencia de una relación de quid pro quo suele ser difícil de probar ( tráfico de influencias y corrupción política ).

Evidencia reciente sugiere que las exigencias de sobornos pueden afectar negativamente el nivel de confianza y participación ciudadana en el proceso político.

Los empleados, gerentes o vendedores de una empresa pueden ofrecer dinero o regalos a un cliente potencial a cambio de negocios. Por ejemplo, en 2006, la fiscalía alemana llevó a cabo una amplia investigación sobre Siemens para determinar si sus empleados habían pagado sobornos a cambio de contratos.

En algunos casos donde el sistema legal no se implementa correctamente, los sobornos pueden ser una forma para que las empresas continúen con sus negocios. Por ejemplo, los funcionarios de aduanas pueden acosar a una empresa o planta de producción, declarando oficialmente que están verificando irregularidades, deteniendo la producción o paralizando otras actividades normales de la empresa. La interrupción puede causar pérdidas a la empresa que superan el monto del soborno. Sobornar a los funcionarios es una forma común de abordar este problema en países donde no existe un sistema sólido para denunciar estas actividades semiilegales. Un tercero, conocido como "guante blanco" ^{[ 21 ]} , puede intervenir para actuar como intermediario transparente. Se han creado consultoras especializadas para ayudar a las empresas multinacionales y a las pequeñas y medianas empresas comprometidas con la lucha contra la corrupción a operar de manera más ética y beneficiarse del cumplimiento de la ley. Los contratos basados ​​en el pago o la transferencia de sobornos ("dinero de la corrupción", "comisiones secretas", "pots-de-vin", "kickbacks") son nulos ^{[ 22 ] .}

En 2012, The Economist señaló:

El soborno sería un problema menor si no fuera también una inversión sólida. Un nuevo estudio de Raghavendra Rau, de la Universidad de Cambridge , y Yan Leung Cheung y Aris Stouraitis, de la Universidad Bautista de Hong Kong, examina 166 casos de soborno de gran repercusión desde 1971, que abarcan pagos realizados en 52 países por empresas que cotizan en 20 bolsas de valores diferentes. El soborno ofreció una rentabilidad media de entre 10 y 11 veces el valor del soborno ^{pagado para obtener} un contrato, medida por el aumento del valor bursátil al adjudicarse el contrato. El Departamento de Justicia de Estados Unidos encontró rentabilidades igualmente elevadas en los casos que ha procesado. ^{[ 24 ]}

Además, una encuesta realizada por la firma auditora Ernst & Young en 2012 reveló que el 15% de los altos ejecutivos financieros están dispuestos a pagar sobornos para conservar o captar clientes. Otro 4% afirmó estar dispuesto a falsear los resultados financieros. Esta alarmante indiferencia representa un enorme riesgo para sus negocios, dada su responsabilidad. ^{[ 25 ]}

Los árbitros y jueces de puntuación pueden recibir dinero, regalos u otras compensaciones para garantizar un resultado específico en una competición atlética o deportiva. Un ejemplo conocido de este tipo de soborno en el deporte es el escándalo de patinaje artístico de los Juegos Olímpicos de Invierno de 2002 , donde el juez francés de la competición de parejas votó a favor de los patinadores rusos para asegurar una ventaja para los franceses en la competición de danza sobre hielo. Además, las ciudades pueden ofrecer sobornos para obtener franquicias deportivas, o incluso competiciones, como ocurrió con los Juegos Olímpicos de Invierno de 2002. Es práctica común que las ciudades compitan entre sí ofreciendo estadios, beneficios fiscales y acuerdos de licencia. ^{[ 26 ]}

La investigación sugiere que el gobierno debería introducir programas de capacitación para funcionarios públicos para ayudarlos a evitar caer en la trampa del soborno. ^{[ 27 ]} Además, los programas antisoborno deberían integrarse en los programas educativos. ^{[ 27 ]} Asimismo, el gobierno debería promover una buena cultura en los sectores público y privado. Debería haber "códigos de conducta claros y sistemas de control interno sólidos" que mejorarían el sistema público y privado en general. ^{[ 27 ]} Además, la investigación sugiere que los sectores público y privado, tanto a nivel nacional como internacional, deben trabajar juntos para limitar la corrupción en las empresas nacionales y extranjeras. ^{[ 7 ]} Habrá mayor transparencia y menos posibilidades de soborno. Junto con esto, se debería mejorar la vigilancia transfronteriza para minimizar el soborno a nivel internacional. ^{[ 15 ]}

• Spiro Agnew , republicano, vicepresidente estadounidense que renunció a su cargo tras descubrirse que había recibido sobornos mientras ejercía como gobernador de Maryland. ^{[ 36 ]}
• John William Ashe , expresidente de la Asamblea General de las Naciones Unidas (2013-2014) y negociador clave de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) , fue arrestado el 6 de octubre de 2015 ^{[ 37 ]} y acusado, junto con otras cinco personas, en una denuncia penal relacionada con la recepción de sobornos del promotor inmobiliario y de casinos de Macao Ng Lap Seng .
• Controversia por amaño de partidos de críquet en Pakistán : Mohammad Asif , Mohammad Amir y Salman Butt , jugadores pakistaníes, fueron declarados culpables de aceptar sobornos para lanzar bolas nulas contra Inglaterra en ciertos momentos.
• Duke Cunningham , veterano de la Armada de los Estados Unidos y exmiembro republicano de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos por el distrito congresional número 50 de California, renunció después de declararse culpable de aceptar al menos 2,4  millones de dólares en sobornos y de declarar ingresos inferiores a los reales en 2004. ^{[ 38 ]}
• Gerald Garson , exmagistrado del Tribunal Supremo de Nueva York , fue declarado culpable de aceptar sobornos para manipular los resultados de los procesos de divorcio.
• Andrew J. Hinshaw , republicano, excongresista del distrito 40 de California, fue declarado culpable de aceptar sobornos.
• John Jenrette , demócrata, excongresista del sexto distrito de Carolina del Sur, fue declarado culpable de aceptar un soborno en la operación Abscam del FBI .
• Ralph Lauren , minorista de ropa, fue declarado culpable de realizar pagos ilegales y entregar regalos a funcionarios extranjeros en un intento de eludir las inspecciones y el papeleo aduanero. ^{[ 39 ]}
• Lee Myung-Bak , expresidente de Corea del Sur, fue declarado culpable de aceptar sobornos de casi 6 millones de dólares de Samsung a cambio de un indulto presidencial para el presidente de Samsung, Lee Kun-hee . ^{[ 40 ]}
• Donald "Buz" Lukens , republicano, excongresista del octavo distrito de Ohio, fue acusado de delincuencia juvenil y condenado por soborno y conspiración.
• Martin Thomas Manton , exjuez federal estadounidense condenado por aceptar sobornos.
• Rick Renzi , republicano y excongresista del primer distrito de Arizona, fue declarado culpable de 17 cargos, entre ellos fraude electrónico, conspiración, extorsión, crimen organizado y lavado de dinero.
• Tangentopoli (que en italiano significa "ciudad de los sobornos") fue un enorme escándalo de corrupción que sacudió Italia a principios de la década de 1990 y que, tras ser descubierto por las investigaciones de Mani Pulite , provocó el derrumbe de todo el sistema de partidos políticos. En un momento dado, aproximadamente la mitad de los miembros del parlamento estaban siendo investigados.
• Dianne Wilkerson , demócrata y ex senadora estatal de Massachusetts, se declaró culpable de ocho cargos de intento de extorsión.
• Larry Householder , expresidente de la Cámara de Representantes de Ohio, fue juzgado el 24 de enero de 2023 por su participación en el mayor escándalo de sobornos en la historia de Ohio. Los fiscales lo acusaron de recibir 60 millones de dólares en sobornos como forma de corrupción para aprobar un rescate millonario para Firstenergy. ^{[ 41 ]}

La investigación realizada en Papúa Nueva Guinea refleja las normas culturales como la razón principal de la corrupción. El soborno es una forma generalizada de prestar servicios públicos en PNG. ^{[ 5 ]} Los papúes no consideran el soborno como un acto ilegal, sino como una forma de ganar "dinero rápido y subsistir". ^{[ 5 ]} Además, los hallazgos clave reflejan que cuando la corrupción se convierte en una norma cultural, los actos ilegales como el soborno no se consideran malos, y los límites claros que antes distinguían entre actos y decisiones legales e ilegales se minimizan en función de la opinión, en lugar de basarse en un código de conducta. ^{[ 5 ] [ 15 ]}

La investigación realizada en Rusia refleja que "el soborno es un fenómeno social marginal" en la opinión de juristas profesionales y empleados estatales. ^{[ 6 ]} La ley rusa reconoce el soborno como un delito oficial. ^{[ 6 ]} En consecuencia, las plataformas legales como los tribunales públicos son el único lugar donde se toman medidas contra el soborno en el país. ^{[ 6 ]} Sin embargo, en realidad, el soborno no puede ser abordado solo por "las agencias de aplicación de la ley y los tribunales". ^{[ 6 ]} El soborno debe ser abordado por las normas sociales informales que establecen los valores culturales para la sociedad. Además, la investigación sugiere que la severidad del castigo por soborno hace muy poco para disuadir a las personas de aceptar sobornos en Rusia. ^{[ 6 ]} Además, la investigación también reveló que un gran número de rusos, aproximadamente entre el 70% y el 77%, nunca ha dado un soborno. ^{[ 6 ]} Sin embargo, si surge la necesidad de pagar un soborno para resolver un problema, la investigación reveló que una abrumadora mayoría de rusos sabía tanto la cantidad del soborno como la forma de entregarlo. ^{[ 6 ]} El problema del soborno en Rusia refleja que, a menos que se produzca un cambio activo en todos los sectores de la sociedad, tanto jóvenes como mayores, el soborno seguirá siendo un problema importante en la sociedad rusa, incluso cuando los funcionarios gubernamentales lo califiquen de "fenómeno social marginal". ^{[ 6 ]}

Para realizar comparaciones entre países, Transparencia Internacional solía publicar el Índice de Pagadores de Sobornos , pero dejó de hacerlo en 2011. ^{[ 42 ] [ 43 ]} El portavoz Shubham Kaushik dijo que la organización "decidió interrumpir la encuesta debido a problemas de financiación y para centrarse en cuestiones que están más en línea con nuestros objetivos de incidencia". ^{[ 44 ]}

• Este artículo incorpora texto de una publicación que ahora es de dominio público : Chisholm, Hugh , ed. (1911). " Soborno ". Encyclopædia Britannica (11.ª ed.). Cambridge University Press.