Programa de denunciantes de la CFTC

La CFTC afirma que la agencia "hará cumplir las disposiciones de la CEA que abarcan las prácticas corruptas", que pueden incluir acciones que "impactan los precios en los mercados de materias primas que impulsan los precios de los derivados estadounidenses o que se utilizan para manipular los índices de referencia", "pagos corruptos utilizados para asegurar negocios en relación con actividades reguladas como la negociación, el asesoramiento o la negociación de swaps o derivados, pagados con fondos que los inversores creían que se estaban utilizando para invertir", y "prácticas corruptas utilizadas para apropiarse indebidamente de información material no pública que los operadores querrían conocer". Otros ejemplos de prácticas corruptas incluyen casos de sobornos o comisiones ilegales. ^{[ 21 ]} En esta sección, la CFTC recuerda a los lectores que, según las Reglas para Denunciantes, un denunciante se define como una o más personas: por lo tanto, esto excluye a "una empresa u otra entidad" de la definición de "denunciante" de las Reglas. La CFTC proporciona instrucciones para las personas que desean denunciar fraudes en cada sección individual.

El spoofing es una práctica en la que un operador "coloca una orden en un mercado de futuros con la intención de cancelarla antes de su ejecución". ^{[ 22 ]} El objetivo del spoofing es manipular la apariencia de la oferta o la demanda y llevar a otros operadores a tomar decisiones a favor del spoofer, y el spoofing "es un delito federal punible con hasta 10 años de prisión por cada infracción". ^{[ 22 ]}

Para denunciar el spoofing, una persona no tiene que trabajar en la empresa que denuncia: "las víctimas de fraude y otros participantes del mercado que observan malas prácticas cometidas por otros pueden ser quienes mejor puedan identificar el spoofing y calificar como denunciantes". ^{[ 22 ]}

Las regulaciones de la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN) "relacionadas con la BSA" exigen que los Comisionistas de Futuros y los Agentes Introductores cumplan con la Ley de Secreto Bancario , que obliga a estas entidades a cumplir con una serie de regulaciones. ^{[ 23 ]} Las personas pueden estar atentas a una variedad de comportamientos preocupantes, que incluyen: "Supervisión inadecuada e infracciones de registros", "Falta de supervisión diligente de la apertura y el manejo de cuentas por parte de funcionarios, empleados y agentes", "Falta de protección a los clientes y los mercados contra el fraude y la corrupción", "Aplicación inadecuada de los límites de negociación asignados por los reguladores", "Construcción inadecuada de un programa de identificación de clientes como parte del programa de cumplimiento de la empresa" y "Falta de presentación de informes de actividades sospechosas". ^{[ 23 ]}

La Sección 6(c)(1) de la Ley de Intercambio de Productos Básicos y el Reglamento 180.1 de la CFTC prohíben, entre otras cosas, negociar con base en información material no pública (MNPI) en incumplimiento de un deber preexistente o negociar con base en MNPI obtenida mediante fraude o engaño. Además, los participantes del mercado están obligados a salvaguardar la información del cliente o de la contraparte en muchas circunstancias, y el incumplimiento de esta obligación puede constituir una violación de los Reglamentos 23.410, 155.3 o 155.4 de la CFTC. ^{[ 24 ]}

Las personas pueden denunciar violaciones de la CEA "relacionadas con sobornos a funcionarios de gobiernos extranjeros o conductas similares". ^{[ 25 ]} La página web indica que las empresas y las personas que participan en prácticas que "buscan influir indebidamente en funcionarios extranjeros con pagos o recompensas personales" podrían ser responsables "de fraude, manipulación, informes falsos o una serie de otros tipos de violaciones según la CEA y las Regulaciones de la Comisión". ^{[ 25 ]}

La definición de moneda virtual del IRS es una "representación digital de valor que funciona como medio de intercambio, unidad de cuenta y/o depósito de valor". ^{[ 26 ]} Según la CFTC, las monedas virtuales califican como materias primas según la CEA. "Cuando una moneda virtual se utiliza en un contrato de derivados, o si hay fraude o manipulación que involucre una moneda virtual negociada en el comercio interestatal, la CFTC aplica la CEA". ^{[ 26 ]}

La CFTC enumera algunos tipos de mala conducta relacionados con las monedas virtuales, incluyendo "Manipulación de precios (como esquemas de inflado y desinflado) que involucran monedas virtuales y otros activos virtuales", "Operaciones preestablecidas o ficticias de monedas virtuales, o swaps o contratos de futuros basados ​​en monedas virtuales", "Contratos de futuros u opciones de monedas virtuales o swaps negociados en una plataforma o instalación nacional no registrada", "Ciertos esquemas que involucran monedas virtuales comercializadas a clientes minoristas por personas no registradas, como transacciones de materias primas apalancadas, con margen o financiadas fuera de bolsa con personas, incluso sin evidencia directa de fraude o manipulación", y "Fallos de supervisión o conducta fraudulenta (por ejemplo, crear o informar operaciones ficticias) por parte de las plataformas de intercambio de monedas virtuales". ^{[ 26 ]}

La CFTC recuerda a las personas que "no necesitan ser 'personas con información privilegiada' (como un desarrollador de aplicaciones o un empleado) para ser denunciantes. Las víctimas de fraude y otros participantes del mercado que observan conductas indebidas cometidas por otros también pueden calificar como denunciantes". ^{[ 26 ]}