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Articulo de referencia

Ley Anticorrupción de Brasil

La Ley Anticorrupción de Brasil ( Lei anticorrupção ), oficialmente Ley N° 12.846 del 1 de agosto de 2013 y comúnmente conocida como Ley de la Empresa Limpia ( Lei da Empresa Li...

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La Ley Anticorrupción de Brasil ( Lei anticorrupção ), oficialmente Ley N° 12.846 del 1 de agosto de 2013 y comúnmente conocida como Ley de la Empresa Limpia ( Lei da Empresa Limpa ), es una ley brasileña promulgada en 2013 que tiene como objetivo combatir las prácticas corruptas entre las entidades jurídicas que operan en Brasil. Define sanciones civiles y administrativas, así como la posibilidad de reducción de sanciones por cooperación con las autoridades policiales en virtud de un acuerdo de clemencia por escrito firmado y acordado entre las empresas y el gobierno.

La ley está dirigida únicamente a personas jurídicas, que incluyen corporaciones y otras instituciones , pero no a individuos , [ 1 ] que están cubiertos por otras leyes.

La Ley se ha invocado en numerosas ocasiones, lo que ha dado lugar a acuerdos de clemencia que han devuelto miles de millones de reales al Tesoro brasileño, en particular el acuerdo con Odebrecht SA , que por sí solo fue responsable de doce mil millones de reales. [ 2 ]

Historia

La ley anticorrupción se dirige únicamente a las personas jurídicas . Esto incluye a las corporaciones y otras instituciones, pero no a las personas físicas . [ 1 ] Conforme a esta ley, las corporaciones son responsables administrativa y civilmente por actos de corrupción. La responsabilidad penal en Brasil por actos de corrupción se aplica solo a las personas físicas, por lo que no existe la posibilidad de responsabilidad penal para una corporación. La corrupción y otros actos delictivos cometidos por una empresa u otra organización empresarial pueden resultar en sanciones penales solo para sus empleados, socios u otras personas físicas que hayan cometido los actos, y el fiscal puede decidir acusarlos de delitos punibles con prisión, pero ese es un procedimiento jurídico separado dirigido a una "persona física". [ 1 ]

Para evitar sanciones más severas derivadas de investigaciones por corrupción, las empresas pueden optar por cooperar voluntariamente con la investigación y suscribir un acuerdo de clemencia conforme a lo estipulado por la ley. Esto puede reducir sus multas hasta en dos tercios. Otras ventajas de la autodenuncia y la firma de un acuerdo de clemencia incluyen la exención de otras disposiciones de la Ley de Empresas Limpias que, de otro modo, exigirían la publicación de la resolución judicial que impone las multas, la prohibición de recibir subvenciones de instituciones públicas y las restricciones para participar en licitaciones de proyectos públicos. [ 3 ]

La ley fue modificada en 2015 para introducir ciertas mejoras basadas en la experiencia hasta ese momento. La Medida Provisional 703/2015 facilitó a las empresas la solicitud de los beneficios de un acuerdo de clemencia y también modificó la naturaleza de dichos beneficios. El límite anterior para la reducción de sanciones era de 2/3, y esta ley lo elevó al 100%. Anteriormente, solo se permitía la clemencia a la primera empresa que la solicitaba, y únicamente antes de que se iniciara un litigio. Estas disposiciones fueron eliminadas. La modificación también estableció un requisito de cumplimiento, auditoría e informes que se incorporó a la ley. [ 4 ] [ 5 ]

acuerdos de clemencia

Los acuerdos de clemencia ( Acordo de Leniência ) están definidos en el artículo 16 de la Ley Anticorrupción brasileña. [ 6 ] Estos acuerdos se aplican a empresas brasileñas y extranjeras con presencia en Brasil involucradas en investigaciones por corrupción. Según la ley, las empresas son responsables de la corrupción y pueden enfrentar fuertes sanciones, restricciones para participar en futuras licitaciones, confiscación de sus activos, suspensión de la actividad comercial o disolución. [ 3 ]

Las empresas brasileñas han estado involucradas en investigaciones por corrupción en países fuera de Brasil, algunas en colaboración con la justicia brasileña, y han pagado multas en acuerdos alcanzados en dichos procedimientos. El caso más notable fue la investigación de la constructora brasileña Odebrecht, llevada a cabo por Estados Unidos y Suiza con la cooperación del gobierno brasileño. Como resultado de la investigación sobre sobornos pagados a cientos de políticos, incluidos candidatos presidenciales, así como a jueces del Tribunal Supremo Federal , Odebrecht acordó pagar una multa récord de R$ 6.000 millones (US$ 1.500 millones) en un acuerdo de clemencia. [ 7 ] en un caso descrito por el fiscal general Deltan Dallagnol como el "mayor acuerdo de indemnización en la historia del mundo". [ 8 ] [ 9 ]

Ejemplos

Algunos acuerdos de clemencia firmados en julio de 2018 incluyen: [ 10 ]

Comparación con los acuerdos de culpabilidad

Los acuerdos de clemencia de Clean Company en Brasil se aplican exclusivamente a personas jurídicas , es decir, corporaciones u otras entidades comerciales, pero no a individuos, [ 1 ] y no son lo mismo que los acuerdos de negociación de culpabilidad ( colaborção premiada [ a ] ), que se aplican solo a personas naturales , es decir, personas físicas. Los acuerdos de negociación de culpabilidad pueden alcanzarse con ejecutivos o empleados de dichas corporaciones para evitar multas personales o penas de prisión. [ 11 ]

Las personas acusadas de participar en esquemas de corrupción pueden llegar a acuerdos con la Fiscalía Pública (MPF) por su cuenta. Estos acuerdos individuales se conocen comúnmente como en portugués : colaboração premiada , lit. ' colaboración premiada ' , [ 3 ] y oficialmente como en portugués : delação premiada , lit. ' denuncia premiada ' . [ b ]

Aunque los acuerdos de clemencia y los acuerdos de culpabilidad bajo la ley brasileña son similares en el sentido de que ambos tienen reducciones de penas legalmente definidas, monetarias por un lado, o monetarias o de prisión por el otro, sus diferencias bajo la ley portuguesa son claras: el acuerdo de clemencia es civil y administrativo, y se aplica exclusivamente a personas jurídicas (entidades comerciales); la colaboración premiada (también conocida como delação premiada ) es solo para personas físicas. Están cubiertos por leyes diferentes. Algunas fuentes en inglés que traducen estos términos observan la distinción, [ 12 ] [ 13 ] y otras pueden ser más laxas y confundir los dos; pueden usar el término acuerdo de culpabilidad (o trato de culpabilidad ) para ambos. [ 14 ]

La primera página de la declaración jurada entre el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y Odebrecht se presentó ante el Tribunal de Distrito de Nueva York y la denomina "acuerdo de culpabilidad" (número 16-643), con las partes involucradas en el acuerdo denominadas "Estados Unidos de América" ​​y "Odebrecht, SA, demandado", en el que se especificaba una reducción del 25% en las penas a cambio de la asistencia en la investigación ya prestada y otras compensaciones. [ 15 ] [ 16 ]

Otras leyes anticorrupción importantes aprobadas en Brasil incluyen leyes como la Ley No. 12.527 del 18 de noviembre de 2011 (Ley de Libertad de Información), la Ley No. 12.813 del 16 de mayo de 2013 (Ley de Conflicto de Intereses ) , la Ley No. 12.850 del 2 de agosto de 2013 (Ley de Delincuencia Organizada ) y la Ley No. 12.683 del 9 de julio de 2012 (que modificó la Ley de Lavado de Dinero) [ c ] [ 1 ] [ 17 ]

Innovación

Antes de la regulación de la ley, la cultura de la legislación brasileña solo castigaba a quienes recibían sobornos , es decir, a los corruptos; sin embargo, con la Ley Anticorrupción o Ley de Empresas Limpias, se exige que quienes corrompen, los corruptores corporativos, también rindan cuentas y sean castigados. [ 18 ]

Véase también

Notas

  1. ↑ Colaboração premiada – literalmente, "colaboración premiada"; el nombre común del proceso legal conocido como delação premiada [ b ] en Brasil; que es un tipo de acuerdo de culpabilidad que implica informar o colaborar con las investigaciones a cambio de reducciones específicas en la sentencia prescritas por la ley. 
  2. ↑ Delação premiada – literalmente, "denuncia premiada" (o "información"). Un proceso legal mediante el cual se ofrece a un sospechoso una pena reducida específica, según lo estipulado por la ley, a cambio de delatar a cómplices o colaborar en las investigaciones. En Brasil, se le conoce comúnmente como colaboração premiada ("colaboración premiada"). El concepto es similar a un acuerdo de culpabilidad , a cambio de asistencia en la investigación. 
  3. ↑ Para la Ley contra el Blanqueo de Dinero , consulte pt:Compliance#Compliance no Brasil

Referencias

  1. 1 2 3 4 5 Antonio Carlos Vasconcellos Nóbrega (19 de agosto de 2019). "Entendiendo los acuerdos de clemencia en Brasil" . Global Investigations Review . Recuperado el 20 de enero de 2020 .
  2. ^ Bedinelli, Talita (21 de diciembre de 2016). "Odebrecht e Braskem pagarão a maior multa por corrupção da história" [ Odebrecht y Braskem pagarán la multa más alta por corrupción de la historia ] . El País (en portugués) . Consultado el 23 de enero de 2020 .
  3. 1 2 3 Hogan Lovells (15 de septiembre de 2017). "Nuevas directrices de Brasil para los acuerdos de clemencia en investigaciones de corrupción" . Lexology . Law Business Research . Recuperado el 20 de enero de 2020 .
  4. ↑ Mayer Brown (11 de enero de 2016), "Los cambios en las normas aplicables a los acuerdos de clemencia podrían modificar el panorama de fusiones y adquisiciones en Brasil" , Mayer Brown , consultado el 23 de enero de 2020.
  5. ^ Glassman, Guillermo; Ewerton, Pereira Rodrigues (17 de junio de 2016). " Acordo de leniência na lei anticorrupção. Os efeitos da efêmera MP n° 703/2015" [ Acuerdo de indulgencia en la ley anticorrupción. Los efectos de la medida provisional núm. 703/2015 ] . Jus.com.br (en portugués) . Consultado el 23 de enero de 2020 .
  6. ↑ Lobo & Ibeas (1 de agosto de 2013). «V Acuerdo de Clemencia». Ley Anticorrupción Brasileña (Ley Federal 12.846/2013) (PDF) . Lobo & Ibeas Abogados. pág. 11. Consultado el 20 de enero de 2020 . (bilingüe pt/en)
  7. ↑ Paraguassu, Lisandra (diciembre de 2016). "Odebrecht de Brasil firma un acuerdo de clemencia de 2 mil millones de dólares en caso de corrupción: Fuentes" . Reuters .
  8. ^ Brandt, Ricardo; Alfonso, Julia; Macedo, Fausto (21 de diciembre de 2016). "'O maior ressarcimento na história mundial', afirma Deltan nas redes" [ 'La mayor devolución de la historia mundial', dice Deltan en las redes ] . Uol . Consultado el 20 de enero de 2020 .
  9. ↑ Da redação (8 de noviembre de 2016). "Odebrecht negocia maior acordo de leniência do mundo" [ Odebrecht negocia el mayor acuerdo de indulgencia del mundo ] . Veja (en portugues). Editora Abril . Consultado el 20 de enero de 2020 .
  10. ↑ DLA Piper (5 de diciembre de 2018). "Cinco años de la Ley brasileña de empresas limpias: lecciones aprendidas" . Consultado el 20 de enero de 2020 .
  11. ↑ "El papel de los acuerdos de culpabilidad en la lucha contra la corrupción: una presentación del fiscal general de Brasil, Rodrigo Janot" . Instituto Brasileño . Centro Wilson. 20 de julio de 2017. Consultado el 20 de enero de 2020 .
  12. ↑ Paraguassu, Lisandra (1 de diciembre de 2016). "Odebrecht de Brasil firma un acuerdo de clemencia de 2.000 millones de dólares en caso de corrupción: fuentes" . Reuters . Consultado el 21 de enero de 2020. La empresa de ingeniería Odebrecht SA firmó el jueves un acuerdo de clemencia de aproximadamente 6.700 millones de reales (1.940 millones de dólares) con la fiscalía en el mayor caso de corrupción de Brasil, mientras que cerca de 80 empleados de la empresa firmaron acuerdos de culpabilidad, según fuentes.
  13. ↑ Editorial de Reuters (30 de enero de 2017). "El Tribunal Supremo de Brasil aprueba el testimonio del acuerdo de culpabilidad de Odebrecht" . Reuters . Consultado el 21 de enero de 2020. La presidenta del Tribunal Supremo de Brasil, Carmen Lucia Rocha, aprobó las declaraciones de acuerdo de culpabilidad de 77 ejecutivos del conglomerado de ingeniería Odebrecht [ODBES.UL] investigados por pagar sobornos en el mayor escándalo de corrupción del país, según informó el tribunal el lunes.{{cite web}}: |author=tiene nombre genérico ( ayuda )
  14. ↑ Machado, Arthur Pinheiro (12 de diciembre de 2016). "Odebrecht y el acuerdo de culpabilidad que podría cambiar Brasil" . Forbes . Consultado el 21 de enero de 2020. Odebrecht, que realiza negocios en Brasil, Estados Unidos y varios países africanos, está involucrada en un acuerdo de culpabilidad de un potencial absolutamente abrumador, casi nuclear.
  15. ↑ Departamento de Justicia de los Estados Unidos (diciembre de 2017). "Acuerdo de culpabilidad de Odebrecht" . Justice.gov . págs. 1–5 . Consultado el 22 de enero de 2020 . 
  16. ↑ "Información del caso Estados Unidos de América contra Odebrecht SA" Centro de Información sobre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, Facultad de Derecho de Stanford . Universidad de Stanford. El 21 de diciembre, la empresa llegó a un acuerdo con el Departamento de Justicia. Según los términos del acuerdo, Odebrecht se declaró culpable del cargo de conspiración, acordó pagar una multa penal de 2600 millones de dólares y se comprometió a nombrar un supervisor de cumplimiento independiente por un período de tres años.
  17. ↑ Ley Nº 12.683/2012 http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2012/lei/l12683.htm
  18. ↑ «Lei Anticorrupção e acordos de leniência» . Estadão (en portugués brasileño) . Consultado el 29 de septiembre de 2025 .
  • Constituição Da República Federativa Do Brasil De 1988 (en portugués)
  • Constitución de la República Federativa de Brasil (en inglés) pdf; 432 páginas
  • Motor de búsqueda oficial de legislación del Senado para la ley brasileña
  • Traducciones no oficiales de la ley brasileña al inglés
  • Ley Anticorrupción (texto completo) (en inglés y portugués)