Commonwealth Financial Network es una firma privada de asesoría de inversiones registrada y corredor de bolsa independiente con oficinas en Waltham, Massachusetts , y 110 Plaza en San Diego , California, y una nueva oficina que abrirá en 2024 en Cincinnati , Ohio. [ 1 ] La empresa fue fundada en 1979 por Joseph S. Deitch y se constituyó bajo el nombre de Commonwealth Equity Services. En 1999, se adoptó el nombre de Commonwealth Financial Network. En 2017, Deitch seguía siendo presidente de la firma. La firma es propiedad de sus 13 directores y está controlada por ellos. [ 2 ]
Commonwealth cuenta con aproximadamente 1950 [ 2 ] asesores financieros y planificadores financieros independientes para quienes actúa como una "oficina de apoyo", procesando transacciones de inversión en nombre de sus clientes, y a quienes la firma proporciona recursos y servicios de consultoría para respaldar los negocios de los asesores.
Los asesores que se afilian a la firma deben ganar un mínimo de $200,000 en comisiones brutas anuales de corredor/agente (GDC). [ 2 ] Los ingresos brutos por asesor en 2017 fueron los más altos entre los corredores/agentes independientes, según informó Financial Advisor en abril de 2017. [ 3 ]
Historia
Referencias
- ↑ Berman, Jeff; Levaux, Janet (20 de octubre de 2023). "Commonwealth abrirá y contratará personal para su nueva oficina central" . thinkadvisor.com . Consultado el 19 de agosto de 2025 .
- 1 2 3 "Obtenga datos clave, incluidos ingresos y activos | Commonwealth Financial" . www.commonwealth.com . Consultado el 29 de enero de 2019 .
- ↑ Revisión y clasificación de corredores de bolsa (23 de abril de 2017). "Clasificación de corredores de bolsa de FA de 2017" (PDF) . Asesor financiero .
- ↑ Revista Asesor de Inversiones
- ↑ "La Commonwealth nombra a Hunter presidente y director de operaciones; añade modelos de afiliación" . Think Advisor . 7 de junio de 2013. Consultado el 27 de julio de 2020 .
- ↑ "Trap Kloman se convertirá en presidente y director de operaciones de Commonwealth Financial Network® a fin de año" . www.commonwealth.com . Consultado el 29 de enero de 2019 .
- ↑ "Commonwealth ocupa el primer puesto en la encuesta de satisfacción de asesores independientes de JD Power, por quinto año consecutivo" . www.commonwealth.com . Consultado el 29 de enero de 2019 .
- ↑ "Ganador en múltiples ocasiones del premio al mejor lugar para trabajar | Commonwealth Financial" . www.commonwealth.com . Consultado el 29 de enero de 2019 .
- Empresas de servicios financieros de los Estados Unidos
- Empresas de servicios financieros establecidas en 1979
- Empresas privadas con sede en Massachusetts
- Empresas con sede en Waltham, Massachusetts.
- Firmas de corretaje