Ley de Comercio Limpio de Diamantes

La Ley de Comercio Limpio de Diamantes (Clean Diamond Trade Act, CDTA) , firmada por el presidente de los Estados Unidos George W. Bush el 25 de abril de 2003, implementó el Sistema de Certificación del Proceso de Kimberley (KPCS, por sus siglas en inglés) para regular la venta comercial de diamantes. El 29 de julio de 2003, Bush firmó la Orden Ejecutiva 13312, ^[1] que describía la implementación de la Ley de Comercio Limpio de Diamantes. La ley exige que todos los diamantes importados a los Estados Unidos o exportados desde los Estados Unidos tengan un Certificado del Proceso de Kimberley. La ley tiene como objetivo prohibir la importación de diamantes cuya minería alimente conflictos en el país de origen. ^{[2] [3]}

La ley HR 1415 ^[4] tiene 13 secciones, la primera de las cuales denomina a la ley “Ley de Comercio Limpio de Diamantes”. ^[4] La ley define la motivación detrás de la aprobación como debida a los problemas de derechos humanos asociados con el comercio de diamantes en bruto. ^[4] También aborda las medidas anteriores que se han tomado para abordar las amenazas debido a los conflictos que surgen del comercio de diamantes en bruto. ^[4] La ley menciona que el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas prohíbe a los estados exportar armas a los países afectados por conflictos de diamantes, además de ordenar que los estados prohíban la importación de diamantes en bruto de Sierra Leona y Liberia (3). ^[4] Posteriormente, Estados Unidos restringió la importación de diamantes a aquellos que contenían un certificado de origen. ^[4]

La Sección 4 describe las medidas para la importación y exportación de diamantes en bruto, abordando la prohibición de diamantes no controlados a través del KPCS y la capacidad del presidente para eximir los requisitos en determinadas circunstancias. ^[4] En la Sección 5, la ley analiza el aspecto regulatorio, enfatizando la importancia de mantener registros completos de cualquier persona que intente importar o exportar diamantes en bruto. ^[4] La Sección 5c también describe los procedimientos de supervisión, pero no especifica qué agencia gubernamental está a cargo de realizar las revisiones anuales. ^[4] La Sección 6 delega la autoridad de importación a la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los EE. UU. y la autoridad de exportación a la Oficina del Censo . ^[4]

La sección 8 trata de la aplicación de la ley y describe las sanciones por violar cualquier aspecto de la ley. ^[4] Esta sección especifica una sanción que no exceda los 10.000 dólares para quien viole un aspecto de la ley, y no más de 50.000 dólares o 10 años de prisión para quien viole la ley deliberadamente. ^[4] La sección 10 promueve la importancia de que el poder ejecutivo publique estadísticas sobre las importaciones y exportaciones de diamantes en bruto, y la sección 11 ordena que se publiquen informes anuales cada 12 meses, aunque no especifica quién recopilará estos informes para entregarlos al Congreso. ^[4] La sección 12 establece que 2 años después de la fecha de vigencia de la ley, el Contralor General de los Estados Unidos presentará un informe sobre la efectividad de la ley, además de cualquier recomendación de modificaciones a la ley. ^[4]

Se estima que alrededor de 3,7 millones de personas en África han muerto como resultado de guerras financiadas por diamantes de conflicto. ^[5] Las elecciones fallidas, ^[6] el lavado de dinero, las guerras civiles (en Angola , Liberia y otras partes de África), etc. han alentado una cantidad significativa de ventas ilegales de gemas, con ganancias que ayudan a las fuerzas rebeldes como el Frente Revolucionario Unido y la Unión Nacional para la Independencia Total de Angola ( UNITA ) y permiten la continuación del malestar civil. Aunque los informes difieren, se estima que la UNITA produjo alrededor de $ 600 millones en diamantes anualmente a fines de la década de 1990. ^[7] Estos fondos se utilizan para representación extranjera, viajes, adquisición de materias primas y compras de armas, entre otras cosas. ^[8] La guerra civil de décadas de Angola parecía estar terminando en 1992, cuando se celebraron sus primeras elecciones democráticas multipartidistas, pero el líder de la UNITA, Jonas Savimbi, declaró que las elecciones "no fueron ni libres ni justas" después de perder, y la lucha se reanudó. ^[9] (Estados Unidos, bajo la administración de Ronald Reagan y su sucesor, George HW Bush , había apoyado firmemente a Savimbi y a los rebeldes de la UNITA a fines de la década de 1970 mientras abogaba por la democracia y la libertad ^[10] durante la Guerra Fría ). Las Naciones Unidas tomaron varias medidas para intentar disciplinar estas acciones rebeldes, incluida la restricción de los viajes de los altos funcionarios de la UNITA, ^[11] y la prohibición de la venta de petróleo y productos relacionados de cualquier país a Angola a través de la Resolución 864 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas . El presidente de los Estados Unidos, Bill Clinton, emitió la orden ejecutiva 12865 ^[12] para agregar sanciones estadounidenses además de los esfuerzos de la ONU. En 1998, la UNITA derogó otro tratado de paz y regresó a la guerra con el ejército angoleño, lo que llevó al Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas a investigar las operaciones de violación de sanciones y ayudó a centrar la atención internacional en el vínculo entre los diamantes y el conflicto en África. ^[13]

El 28 de noviembre de 2000, en Gaborone (Botsuana), los negociadores de docenas de países exportadores e importadores de diamantes pusieron fin a más de un año de negociaciones y acordaron los elementos de un programa de certificación internacional ^[13] , que se convertiría en el Sistema de Certificación del Proceso de Kimberley , adoptado por las Naciones Unidas en su 79.ª reunión plenaria el 1 de diciembre. ^[14] El Washington Times escribió: "Si la Casa Blanca no logra reforzar de inmediato la legislación, los diamantes de sangre simbolizarán el legado manchado del Sr. Clinton en África"; ^{[ Esta cita necesita una cita ]} especialmente porque, como "el mercado de joyería de diamantes más grande del mundo", ^[5] Estados Unidos tenía más responsabilidad de tomar la iniciativa en el apoyo al Sistema de Certificación del Proceso de Kimberley y en la legislación del CDTA. Sin el apoyo de Estados Unidos, el resto del mundo tenía mucho menos incentivo para unirse al programa. ^[2]

El sistema KPCS fue implementado por el proyecto de ley como el principal elemento disuasorio para los diamantes de sangre. Los países e industrias participantes y los observadores de la sociedad civil se reúnen dos veces al año para mejorar y refinar los sistemas que han llevado a los diamantes a ser uno de los recursos naturales más monitoreados y auditados del mundo. ^{[15] [16]} La participación está abierta a todos los que "estén dispuestos y sean capaces de cumplir [sus] requisitos": los diamantes deben transportarse en contenedores a prueba de manipulaciones con un certificado validado por el gobierno para autenticar sus orígenes. ^{[5] [17]} Pudo reducir la facilidad con la que los diamantes en conflicto ingresaron al mercado legítimo de diamantes en sus primeros años de implementación. ^[2] Pero, la membresía en el sistema es voluntaria, por lo que el incumplimiento es un problema constante. La República del Congo , Côte d'Ivoire y Venezuela fueron acusados ​​de violaciones y expulsados ​​​​del esquema a mediados de la década de 2000; ^[18] Desde entonces, el Congo ha sido restituido como participante de pleno derecho, pero Côte d'Ivoire y Venezuela fueron degradados a la categoría de miembros. Se les permite comerciar diamantes en bruto con los participantes del SCPK, pero no con los no miembros. ^[19]

En octubre de 2002, los informes presentados al Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas denuncian que tanto el líder rebelde angoleño, Jonas Savimbi , como el gobierno liberiano siguen violando las prohibiciones al comercio y a las armas con la ayuda de una red mundial de traficantes de armas, comerciantes de diamantes y empresas de recursos naturales. ^[13] Otras cuestiones logísticas siguen obstaculizando el éxito del KPCS. Las organizaciones terroristas pueden transportar diamantes a través de las fronteras sin ser detectadas y convertirlos nuevamente en billetes cuando necesitan el dinero. ^[20] Los líderes deben actuar con discreción al aumentar las sanciones, porque si bien ayudan a desalentar los diamantes de conflicto, también pueden frenar el crecimiento y el desarrollo necesarios para las frágiles economías de los países. "Está claro que los comerciantes internacionales siempre están dispuestos a eludir las sanciones y comprar diamantes procedentes de la UNITA", dijo en 2000 el funcionario de la ONU Juan Larraín. ^[21]

La Ley de Comercio Limpio de Diamantes fue revisada varias veces antes de que una versión del proyecto de ley fuera aprobada con éxito por el Congreso y firmada como ley por el Presidente de los Estados Unidos. La primera versión de la CDTA, HR 2722, fue presentada en la Cámara de Representantes de los Estados Unidos por el Representante Amo Houghton , un republicano de Nueva York, el 2 de septiembre de 2001, ante el 107.º Congreso. ^[22] Hubo 112 copatrocinadores: 84 demócratas, 27 republicanos y 1 independiente. ^[23] El proyecto de ley fue remitido al Comité de Medios y Arbitrios de la Cámara y luego al Subcomité de Comercio. ^[24] Finalmente, el proyecto de ley fue debatido en el pleno de la Cámara. Fue aprobado con éxito en la Cámara con una votación de 408 a 6 el 28 de noviembre de 2001. ^{[ cita requerida ]} El proyecto de ley se colocó en el calendario legislativo del Senado, pero no se tomaron más medidas. ^[22]

En 2002, el senador Dick Durbin de Illinois presentó una versión del proyecto de ley en el Senado con 11 copatrocinadores: 8 demócratas, 2 republicanos y 1 independiente. ^{[25] [26]} El proyecto de ley se leyó dos veces en el Senado y finalmente se remitió al Comité de Finanzas. El comité no siguió adelante con el proyecto de ley. El proyecto de ley nunca llegó al pleno del Senado y no se realizó ninguna votación. ^[27]

El 25 de marzo de 2003, el representante Amo Houghton volvió a presentar la CDTA, como HR 1415, al 108.º Congreso. ^[28] El proyecto de ley fue copatrocinado por 60 miembros de la Cámara de Representantes: 42 demócratas, 17 republicanos y 1 independiente. ^[29] El proyecto de ley se presentó en la Cámara y se remitió al Comité de Relaciones Internacionales de la Cámara, al Comité de Medios y Arbitrios de la Cámara y, finalmente, al Subcomité de Comercio. El proyecto de ley no se sometió a votación y no pasó a otra etapa. ^[30] En la misma 108.ª sesión del Congreso, el senador Chuck Grassley , republicano de Iowa, presentó otra versión del proyecto de ley en el Senado. ^[31] El proyecto de ley se tituló S.760 y se presentó el 1 de abril de 2003 con 20 copatrocinadores: 13 demócratas y 7 republicanos. ^[32] El proyecto de ley fue leído y luego remitido al Comité de Finanzas. El Comité aprobó el proyecto de ley y se colocó en el Calendario Legislativo del Senado. Sin embargo, una vez que el proyecto de ley llegó al pleno, el Senado lo pospuso indefinidamente por consentimiento unánime. ^[31] Esto dio como resultado que el proyecto de ley nunca fuera sometido a votación.

El 3 de abril de 2003, el representante Houghton presentó un proyecto de ley similar, HR 1584, a la Cámara de Representantes con 3 copatrocinadores: 2 republicanos y 1 demócrata. ^{[33] [34] [35]} En las secciones 4 y 5 de S.760, se establece que el Presidente debe informar al Congreso. ^[36] En las secciones 4 y 5 de HR 1584, se establece que el Presidente debe informar al "comité del Congreso apropiado". ^[37] En la sección 6 de S. 760, el Secretario de Estado es responsable de publicar en el Registro Federal la información requerida, pero la responsabilidad fue otorgada al Presidente en HR 1584. El proyecto de ley fue aprobado con una votación de 419 a 2. ^[38] Luego, el proyecto de ley fue enviado al Senado y aprobado con consentimiento unánime. El proyecto de ley fue presentado al presidente el 14 de abril de 2003 y fue firmado el 25 de abril de 2003, convirtiéndose así en ley. ^[39] La sección 4 de la nueva ley requería que el presidente George W. Bush “prohibiera la importación a, o exportación desde, los Estados Unidos de cualquier diamante en bruto, de cualquier fuente, que no haya sido controlado a través del Sistema de Certificación del Proceso de Kimberley (SCPK)”. ^[33] Para cumplir con esta nueva ley, el presidente George W. Bush firmó la Orden Ejecutiva 13312. ^{[40] [41]}

Según un informe del CRS, la administración Bush comenzó a implementar el KPCS antes de la aprobación del proyecto de ley de la Cámara de Representantes ^[42] HR 1584 del 108.º Congreso, ^[43] que se convirtió en ley pública 108-19. ^[44] La Ley, firmada bajo el presidente George HW Bush , debía estar en vigor hasta el 31 de diciembre de 2006. ^{[ cita requerida ]} En 2006, se extendió hasta 2012, y en 2009, el presidente Barack Obama confirmó que la Certificación de Exención permanecería en vigor hasta el 31 de diciembre de 2012. ^[45] No parece haber sido recertificada después del 31 de diciembre de 2012. ^{[ cita requerida ]}

La implementación del KPCS está coordinada por la Oficina de Medidas Contra el Financiamiento de Amenazas del Departamento de Estado en la Oficina de Asuntos Económicos y Comerciales . ^[46] También se estableció un Comité de Coordinación de la Implementación del Proceso de Kimberley en 2003 para implementar la ley, incluidos funcionarios de los Departamentos de Estado, Tesoro, Comercio, Seguridad Nacional y la Oficina del Representante Comercial de los Estados Unidos. ^{[3] [47]} La ​​persona a cargo de coordinar la implementación es el Asesor Especial del Departamento de Estado de los EE. UU. para Diamantes en Conflicto, Brad Brooks-Rubin. ^{[3] [48]}

Se ha debatido la eficacia de la ley de comercio, en concreto las normas establecidas por la KPSC. Algunos críticos sostienen que la KPCS se creó para permitir a los consumidores comprar diamantes sin sentirse culpables, en lugar de regular eficazmente el mercado de diamantes. ^[49] Se cree que la KPSC no aborda el comercio ilegal de diamantes tan bien como debería. ^{[50] [51]} Global Witness decidió abandonar la KPCS en 2011 debido a su insatisfacción con la capacidad de la KPCS para abordar gran parte del comercio de diamantes de zonas en conflicto. ^{[50] [52] [53] [54]} Sin embargo, otros sostienen que la KPCS ha logrado avances sustanciales en la reducción del comercio ilegal en el mercado. ^[2] Un problema asociado con la Ley de Comercio Limpio de Diamantes es que Estados Unidos no inspecciona los diamantes en bruto que entran o salen del país, por lo que muchos comerciantes no tienen nada que los disuada del comercio ilícito. Se sugiere que Estados Unidos aplique una información e inspección más intensivas de los diamantes en bruto para garantizar el éxito de la ley de comercio. ^[2]

Estados Unidos también carece de una agencia a cargo de las confirmaciones de importación de diamantes, lo que permite a los comerciantes eludir el requisito de informar la recepción del envío de diamantes dentro de los 15 días posteriores a la llegada. ^{[2] [3]} La Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos (CBP) es la agencia encargada de supervisar los envíos entrantes de diamantes y realizar exámenes de los envíos. ^[48] También hay poca supervisión de la Autoridad del Proceso de Kimberley de los Estados Unidos (USKPA), que es responsable de emitir los certificados del Proceso de Kimberley, por lo que nadie supervisa a la empresa para asegurarse de que la USKPA se adhiere a los estándares del KPCS. ^[2] La supervisión más cercana proviene del Departamento de Estado, que "convoca teleconferencias periódicas con la USKPA". ^[48] La CDTA tampoco se ocupa directamente del sector minorista de diamantes, ya que la Ley solo se aplica a los diamantes en bruto en lugar de a los diamantes cortados y pulidos. ^[2] Si bien algunos minoristas toman fuertes iniciativas para evitar los diamantes en conflicto, muchos no lo hacen, por lo que a menudo se cuestiona la efectividad de la Ley para eliminar el comercio de diamantes en conflicto. ^[2] También se ha sugerido que otros países han tenido dificultades similares con la implementación del SCPK. ^[2]

Un informe de la Oficina de Responsabilidad Gubernamental (GAO) afirmó que la ley no se aplicaba. “Debido a las debilidades del sistema”, afirmó, “Estados Unidos no puede garantizar que no se comercie con diamantes en bruto ilícitos”. ^{[3] [55] [56]} El texto completo de las regulaciones emitidas por el Departamento del Tesoro está disponible para el público. ^{[3] [57]} Las regulaciones fueron enmendadas por última vez en mayo de 2008. ^[3]

El proceso Kimberly funciona mediante la participación voluntaria, el autoexamen y la revisión por pares. ^[58] Estados Unidos es el mayor mercado de diamantes del mundo y en 2001 los legisladores decidieron tomar medidas para prohibir la importación de diamantes extraídos ilegalmente. ^{[59] [60]} El representante Tony P. Hall (demócrata por Ohio) lideró la cuestión en el Congreso y presentó la Ley de Diamantes Limpios, HR 918, el 7 de marzo de 2001, para reducir la participación de Estados Unidos en este comercio ilícito de diamantes. El proyecto de ley prohíbe a las personas o corporaciones importar diamantes en bruto a Estados Unidos a menos que los países de extracción e intermediarios utilicen controles de exportación e importación que verifiquen la legitimidad de los diamantes. ^{[60] [61]} La HR 918 logra esto al garantizar que la importación de diamantes a Estados Unidos cumpla con los requisitos específicos que son consistentes con la Resolución 55/56 de las Naciones Unidas "HR 918, Ley de Diamantes Limpios". Resolución 55/56, documento adoptado por la Asamblea General en 2000, cuyo objetivo era romper el vínculo entre las transacciones ilícitas de diamantes y los conflictos armados. ^{[14] [60]}

Sin embargo, el proyecto de ley se enfrentó a la oposición de la administración Bush, que no quería crear restricciones comerciales adicionales, y no fue aprobado. ^{[ cita requerida ]} Tras el fracaso de la Ley de Diamantes Limpios, las ONG utilizaron la publicidad y las manifestaciones públicas para vincular los diamantes con la violencia extrema en Sierra Leona y otros países mineros de diamantes con el fin de apelar al consumismo ético. ^[62] Las organizaciones no gubernamentales (ONG) como Global Witness , Oxfam , Partnership Africa Canada y Amnistía Internacional utilizaron imágenes espantosas de víctimas con las manos y los pies cortados junto con imágenes de guerra para retratar la violencia perpetuada por la minería ilegal de diamantes en África. ^{[62] [63]}

Además de atacar directamente a los vendedores de diamantes, los medios de comunicación siguieron informando sobre las implicaciones globales de que los diamantes alimentaran los conflictos africanos. A principios de noviembre de 2001, el Washington Post publicó la noticia de que los diamantes de zonas en conflicto ayudaban a financiar a Al Qaeda, el grupo responsable de los ataques del 11 de septiembre al World Trade Center y al Pentágono en 2001. ^{[62] [63]}

Sólo se ha producido una infracción de la Ley de Comercio Limpio de Diamantes en la que se ha apelado el caso. El principal caso judicial que hace referencia a la CDTA es Estados Unidos de América contra Aproximadamente 1.170 quilates de diamantes en bruto incautados en el Aeropuerto Internacional John F. Kennedy el 13 de enero de 2004. Presentado el 17 de julio de 2007 y decidido en 2008, el caso surgió a raíz del intento de Mark Kalisch de importar diamantes en bruto no registrados de Brasil, sin un certificado del Proceso de Kimberley. Esto violó directamente la Ley de Comercio Limpio de Diamantes. ^{[ cita requerida ]}

En virtud de la aplicación de la CDTA, el Censo es la autoridad responsable de recopilar, gestionar y analizar datos sobre las importaciones y exportaciones de diamantes y de comunicarlos al KPCS. ^[64] En 2003, el Censo informó de que Estados Unidos exportaba más diamantes que importaba. ^[3] En 2003, se exportaron en Estados Unidos diamantes por un valor aproximado de 3 millones de quilates, lo que suscitó inquietudes sobre la exactitud y legitimidad de los informes del Censo comunicados al KPCS. ^[64] Las irregularidades en los datos comunicados a través del Censo en 2003 no son las primeras que se producen. Por ejemplo, en 2000 Bélgica informó de la exportación de diamantes por un valor de 355 millones de dólares a Estados Unidos, mientras que Estados Unidos solo informó de la importación de unos 192 millones de dólares. ^[65] Los funcionarios del censo han identificado anomalías en los resultados de los datos resultantes de la clasificación errónea de los envíos por partes individuales y un método iniciado por el censo que alteró el valor de algunos envíos, ya que distorsionó la cantidad de importaciones y exportaciones en función de datos de precios obsoletos. ^[3] A principios de la década de 2000, por ejemplo, los diamantes pulidos se clasificaron por error como diamantes en bruto "sin clasificar". ^[58] Las medidas adoptadas para enmendar las anomalías de los datos en nombre del censo incluyen notificar a la Aduana de EE. UU. sobre los problemas de clasificación de diamantes y educar a los importadores y exportadores de diamantes sobre las disposiciones que deben cumplir los diamantes según la CDTA y la forma adecuada de clasificar los diamantes. ^[65] En 2012, el censo informó que se emitieron 1.293 certificados del Proceso de Kimberly, incluidos países como Ucrania , Singapur y Nueva Zelanda . Como resultado de la implementación de la CDTA de acuerdo con el KPCS, en el Censo de 2012 se reportaron diamantes en bruto por un valor de solo 462,1 millones de dólares, una disminución del 28,5% con respecto al informe de 2011 de 646,7 millones de dólares. ^[66] La Oficina del Censo en 2012 informó que Estados Unidos recibió importaciones de diamantes en bruto de aproximadamente 24 participantes del KP, incluidos Liberia , México , República Democrática del Congo , India , Israel y Japón . Dentro de los informes de datos de importaciones de países como estos, también se incluyen el peso en quilates y el valor de los diamantes. ^[48] Para continuar brindando los datos más precisos, el Censo compara y verifica sus datos mensuales con los datos que recibe de USKPA para asegurarse de que no haya discrepancias entre las importaciones y las exportaciones. ^[3]

• Ley Pública 108-19, Ley de Comercio Limpio de Diamantes (PDF)
• Bush firma la Ley de Diamantes Limpios, según la revista Professional Jeweler