Reglamento de Administración de Exportaciones

La Lista de Control Comercial (LCC) identifica artículos y tecnologías específicos sujetos a requisitos de licencia de exportación. ^{[ 7 ]} A cada artículo incluido en la LCC se le asigna un Número de Clasificación de Control de Exportaciones (ECCN) alfanumérico , como 3A001, que lo describe e indica sus requisitos de licencia. La LCC se divide en diez categorías, cada una subdividida en cinco grupos de productos. ^{[ 8 ]}

La designación EAR99 abarca la mayoría de los artículos que se rigen por las regulaciones pero que no figuran en la CCL. ^{[ 9 ]} Estos artículos son generalmente bienes de consumo de baja tecnología que no requieren licencia, con algunas excepciones, como los artículos enviados a un país sujeto a embargo o a un usuario final de interés, o que se utilizarán para un fin prohibido. ^{[ 10 ]}

Salvo algunas excepciones, el EAR define la exportación como:

1. Un envío o transmisión fuera de los EE. UU., incluyendo enviar o sacar un artículo de los EE. UU. de cualquier manera. ^{[ 11 ]}
2. La entrega o transferencia de tecnología o código fuente (pero no código objeto ) a una persona extranjera en los EE. UU., lo que las EAR consideran una exportación al país de ciudadanía o residencia más reciente de la persona extranjera. ^{[ 12 ]}
3. La transferencia del registro, control o propiedad de naves espaciales por parte de personal estadounidense.
   • Una nave espacial sujeta a las EAR que no sea elegible para una excepción (es decir, naves espaciales que proporcionen logística espacial, ensamblaje o mantenimiento de cualquier nave espacial) a una persona o nacional de cualquier otro país; o
   • Cualquier otra nave espacial sujeta a las EAR dirigida a una persona o nacional de un país sujeto a un embargo de armas de EE. UU. (grupo D:5). ^{[ 13 ]}

Las EAR definen la tecnología como la información necesaria para el desarrollo, la producción, el uso, el funcionamiento, la instalación, el mantenimiento, la reparación, la revisión o la renovación (u otros términos especificados en los ECCN de la CCL que cubren la tecnología) de un artículo.

La tecnología puede ser tangible o intangible , e incluye comunicaciones escritas u orales, planos, dibujos, fotografías, diagramas, modelos, fórmulas, tablas, diseños y especificaciones de ingeniería, archivos de diseño asistido por computadora , manuales o documentación, y medios electrónicos o información revelada mediante inspección visual. ^{[ 14 ]}

Los artículos sujetos a las EAR no pueden exportarse ni los artículos de origen estadounidense pueden reexportarse a otro país sin una licencia o excepción, si los artículos están controlados por una razón indicada por su ECCN, y la exportación al país requiere una licencia, según su grupo de países.

Una persona no puede, sin una licencia o excepción, exportar o reexportar productos, software o tecnología de fabricación extranjera que incorporen productos, software o tecnología controlados de origen estadounidense si los artículos requieren una licencia e incorporan o se combinan con más de una cantidad mínima de contenido controlado estadounidense, según se define en el Título 15 del Código de Regulaciones Federales (15 CFR), sección 734.4.

Esta prohibición se aplica a ciertos artículos que se producen fuera de los EE. UU. y que son producto directo de tecnología o software estadounidense, o que se desarrollan a partir de una planta que es producto directo de tecnología o software estadounidense.

Sin una licencia o excepción, ninguna persona podrá reexportar ningún artículo que cumpla con la prueba de producto directo a un destino perteneciente al grupo de países de seguridad nacional (D:1), a países designados como patrocinadores del terrorismo (E:1) o a Cuba (E:2). Asimismo, los productos militares de fabricación extranjera que cumplan con la prueba de producto directo no podrán, sin una licencia o excepción, ser reexportados ni exportados desde el extranjero a un país del grupo D:1, al grupo de productos químicos y biológicos (D:3), al grupo de tecnología de misiles (D:4), al grupo D:5, al grupo E:1 o al grupo E:2.

No se pueden realizar acciones prohibidas por una orden de denegación emitida conforme a la sección 766 del Título 15 del Código de Regulaciones Federales (15 CFR). Las órdenes de denegación prohíben muchas acciones, además de las exportaciones directas de la persona a la que se le deniegan los privilegios de exportación, incluyendo algunas transferencias dentro de un mismo país, ya sea en los EE. UU. o en el extranjero, realizadas por otras personas. Dicha persona es responsable de garantizar que las transacciones que involucren a una persona a la que se le deniegan los privilegios de exportación no infrinjan la orden. Las órdenes de denegación de privilegios de exportación son documentos legalmente vinculantes que se publican en el Registro Federal . La Oficina de Industria y Seguridad (BIS) mantiene una lista de personas a las que se les deniegan los privilegios de exportación y puede, de manera excepcional, autorizar actividades que de otro modo estarían prohibidas por una orden de denegación. ^{[ a ]}

Los artículos sujetos a las EAR no pueden exportarse ni reexportarse sin una licencia a un usuario final o uso final prohibido por la sección 744 del 15 CFR.

Los artículos sujetos a las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR, por sus siglas en inglés) no pueden exportarse ni reexportarse a Cuba, Corea del Norte, Rusia (en lo que respecta a las industrias rusas de petróleo y gas), Crimea , Irán o Siria sin una licencia o una excepción.

Las personas estadounidenses no pueden realizar ciertas actividades relacionadas con dispositivos explosivos nucleares, misiles, armas químicas o biológicas, o equipos semiconductores. ^{[ b ]}

Los artículos exportados o reexportados no pueden transitar por ninguno de los siguientes países sin una licencia:

No se pueden infringir los términos o condiciones de una licencia, excepción u orden emitida conforme a las EAR.

Los artículos exportados de forma que infrinja las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR) no podrán recibir servicio. No se podrá confiar en una licencia o excepción que haya sido suspendida o revocada.

Además de las excepciones, las EAR se aplican a las siguientes categorías: ^{[ 16 ]}

1. Todos los artículos en los EE. UU., incluidos los que se encuentran en una Zona Franca de los EE. UU. o que se encuentran en tránsito a través de los EE. UU. de un país extranjero a otro.
2. Todos los artículos son de origen estadounidense.
3. Productos fabricados en el extranjero que contienen productos controlados de origen estadounidense o que se presentan junto con software controlado de origen estadounidense, software fabricado en el extranjero que se combina con software controlado de origen estadounidense y tecnología fabricada en el extranjero que se combina con tecnología controlada de origen estadounidense en ciertas cantidades ^{[ c ].}
4. Determinados productos directos de fabricación extranjera de tecnología o software de origen estadounidense ^{[ d ]}
5. Determinados productos básicos producidos por una planta ubicada fuera de los EE. UU. que sea un producto directo de tecnología o software de origen estadounidense ^{[ d ].}

Las EAR no se aplican a lo siguiente:

1. Artículos cuya exportación o reexportación está controlada exclusivamente por los siguientes departamentos y agencias del Gobierno de los Estados Unidos que regulan las exportaciones o reexportaciones por motivos de seguridad nacional o política exterior:
   • El Departamento de Estado : el ITAR administrado por la Dirección de Controles del Comercio de Defensa se refiere a artículos y servicios de defensa incluidos en la Lista de Municiones de EE. UU. y a la sección 38 de la Ley de Control de Exportaciones de Armas.
   • La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
   • La Comisión Reguladora Nuclear (NRC), que controla la exportación y reexportación de productos relacionados con los recipientes de reactores nucleares, según la Ley de Energía Atómica de 1954.
   • El Departamento de Energía (DOE), que controla la exportación y reexportación de tecnología relacionada con la producción de materiales nucleares especiales, según la Ley de Energía Atómica de 1954.
   • La Oficina de Patentes y Marcas (PTO) controla la exportación de tecnología no clasificada en forma de solicitudes de patentes, enmiendas, modificaciones, suplementos o divisiones de patentes. La Oficina de Industria y Seguridad (BIS) ha delegado autoridad a la PTO en virtud de la Ley de Administración de Exportaciones .
   • El programa de Ventas Militares al Extranjero (FMS) del Departamento de Defensa (DoD) y del Departamento de Estado : los artículos que el DoD vende, arrienda o presta a un país extranjero o a una organización internacional en el marco del programa FMS están sujetos a la Ley de Control de Exportaciones de Armas en lugar de las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR).
2. Discos fonográficos pregrabados que incluyen el contenido de libros impresos, folletos y otras publicaciones.
3. Información y software que se publican según lo descrito en la sección 734.7 del Título 15 del Código de Regulaciones Federales (15 CFR), surgen o resultan de la investigación fundamental, se divulgan mediante la instrucción en un curso o laboratorio de una institución académica , aparecen en patentes o solicitudes de patente publicadas, a menos que estén cubiertas por una orden de secreto de invención u otra excepción, son descripciones de sistemas no propietarios o son datos de telemetría . ^{[ 16 ] [ e ]}

Desde 2018, el Congreso y el poder ejecutivo han revisado —mediante legislación, reglamentación y prácticas de concesión de licencias— el sistema de control de exportaciones que regula las exportaciones de doble uso. Gran parte de la reforma se ha centrado en el control de tecnologías emergentes y fundamentales, el fortalecimiento de otros controles tecnológicos y prácticas de concesión de licencias, la colaboración multilateral para garantizar la eficacia de los controles estadounidenses y la consideración del impacto de los controles en la economía, incluida la disponibilidad en el extranjero de productos estadounidenses sujetos a control. El control de exportaciones abarca todo el territorio de la República Popular China, incluidos Hong Kong y Macao . ^{[ 17 ]}