Control de exportaciones

Los bienes pueden clasificarse utilizando diversos sistemas de clasificación. Estados Unidos utiliza el Número de Clasificación de Control de Exportaciones (ECCN), ^{[ 5 ]} India utiliza la lista de Sustancias Químicas, Organismos, Materiales, Equipos y Tecnologías Especiales (SCOMET) ^{[ 6 ]} y Japón utiliza las listas del Ministerio de Economía, Comercio e Industria (METI). ^{[ 7 ]}

Algunos artículos pueden clasificarse como "diseñados o modificados para uso militar", otros como de doble uso , y algunos no estarán sujetos a control de exportaciones. ^{[ 8 ]} El doble uso significa que el dispositivo tiene un propósito tanto civil como militar. ^{[ 9 ]}

En varias jurisdicciones, las clasificaciones distinguen entre bienes, equipos, materiales, software y tecnología; los dos últimos suelen considerarse intangibles . Las clasificaciones también pueden basarse en el destino, incluyendo criptografía , láser , sonar y equipos de tortura .

Un país exportador considerará el impacto de su política de control de exportaciones en sus relaciones con otros países . En ocasiones, los países tienen acuerdos comerciales o convenios con un grupo de otros países que pueden especificar que no se requieren licencias para ciertos bienes. Por ejemplo, dentro de la UE , no se requieren licencias para el envío de bienes civiles a otros Estados miembros; ^{[ 10 ]} sin embargo, sí se requieren licencias para bienes militares restringidos. ^{[ 11 ]}

La legislación del país exportador exigirá un tratamiento específico para las mercancías clasificadas de forma diferente en los países de destino. Esto podría incluir:

• El país de destino tiene prohibida la recepción de dichas mercancías. Esto puede deberse a sanciones económicas , a que la exportación atentaría contra los intereses del país o a otros motivos, como por ejemplo, la violación de los derechos humanos. No se permiten las exportaciones de este tipo de mercancías a dicho destino.
• El envío de mercancías puede requerir licencias gubernamentales. El gobierno cuenta con legislación que exige que ciertos artículos sean examinados, ya sea por su tipo o por su destino, lo que permite la toma de decisiones basadas en políticas. Si bien algunas políticas se publican, los detalles específicos pueden estar sujetos a restricciones de seguridad nacional y basarse en información de inteligencia . Uno de los objetivos de la legislación es someter a escrutinio las exportaciones cercanas al umbral, de modo que el gobierno del exportador pueda tomar una decisión basándose en criterios no publicados o parcialmente publicados. El resultado de una solicitud de licencia podría ser:
  • No se requería licencia; no se controlaba la contraposición entre el artículo exportado y el destino. Esto podría ocurrir incluso cuando algunas jurisdicciones exigen un control exhaustivo de determinados artículos o destinos.
  • Licencia concedida: el gobierno ha concluido que el envío no perjudicará significativamente los intereses nacionales, los intereses de las naciones asociadas, los derechos humanos u otros criterios.
  • Licencia denegada: el gobierno concluye que este envío es contrario a los intereses nacionales, etc.
• La exportación de estos artículos no supone ningún problema, y ​​ese tipo de mercancías pueden enviarse sin impedimento alguno derivado de la legislación de control de exportaciones.

Normalmente se declara al usuario final de la mercancía o a algún intermediario , y se aplican restricciones similares en cuanto a los países.

Algunas personas o entidades pueden estar incluidas en la lista, de modo que, aunque el artículo normalmente podría exportarse al país sin una licencia, se aplican restricciones adicionales para esa persona o entidad. ^{[ 12 ]}

Para cualquier artículo que se exporte, las categorizaciones generalmente darán lugar a diferentes tratamientos para un destino determinado, por ejemplo, "No se requiere licencia" (NLR) o "Se requiere licencia". ^{[ 8 ]}

Si se requiere una licencia para el artículo, para el destino, el emisor de la licencia requerirá información como parte de la solicitud de licencia, que normalmente incluye:

• Nombre, dirección y número de registro mercantil (por ejemplo, EORI ) del exportador.
• detalles técnicos del artículo exportado, que posiblemente incluyan documentación del producto, números de pieza y posibles usos.
• Valor del artículo y cantidad a enviar. Esto puede ser difícil de evaluar con activos intangibles (por ejemplo, software o tecnología).
• El propósito real del artículo, a menudo con una declaración al respecto por parte del destinatario previsto, y garantías de que los artículos no se utilizarán en otro lugar.
• ruta de envío, direcciones de los destinatarios, agentes, intermediarios y otros terceros involucrados.

La declaración del usuario final puede ser un Compromiso del Usuario Final (EUU), ^{[ 13 ]} una Declaración del Usuario Final (EUS) ^{[ 14 ]} o un Certificado del Usuario Final . Estos EUU normalmente incluirán el uso previsto y harán garantías sobre las aplicaciones de los bienes, por ejemplo, que no se utilicen en misiles.

Posteriormente, se pueden obtener las licencias en el departamento gubernamental correspondiente de la jurisdicción del exportador.

Una licencia generalmente tendrá algunos términos, tales como:

• Obtenga y conserve los EUU de cada organización de destino. (Esto se aplica a las licencias de tipo abierto ; las licencias de tipo estándar pueden requerir la presentación del EUU al momento de solicitar la licencia).
• Incluya el número de licencia con la documentación de envío.
• Incluir algún texto con la documentación que acompaña al artículo.
• notificar a algunas autoridades y poner el artículo a disposición para su inspección antes del envío.
• Mantenga un registro del envío y anticipe una posible auditoría por parte de un organismo de control ; este es un requisito de mantenimiento de registros.
• informar sobre los envíos realizados a alguna autoridad dentro de un plazo determinado ; este es un requisito de información .

El proceso de clasificación, evaluación, concesión de licencias y posterior confirmación del cumplimiento de los términos de la licencia suele ser gestionado por una agencia gubernamental del país exportador. Estas incluyen BAFA (Oficina Federal de Economía y Control de Exportaciones) en Alemania, ^{[ 15 ]} BIS (y E2C2 ) en EE. UU. , ECJU en el Reino Unido .

Estos se conocen como regímenes multilaterales de control de exportaciones.

• Grupo Australia (AG)
• Convención sobre Armas Químicas (CAQ)
• Régimen de Control de la Tecnología de Misiles (MTCR)
• Grupo de Proveedores Nucleares (NSG)
• Acuerdo de Wassenaar (WA)
• Comité Zangger

Los regímenes implican que las naciones que los apoyan tenderán a tener clasificaciones similares en su legislación individual. Esto reduce la carga administrativa para cada una de las naciones. Los regímenes armonizados reducen las oportunidades de "turismo" en el que se elige un país en particular por sus controles laxos con respecto a algún artículo específico. Incluso con los regímenes armonizados, algunos países optan por complementarlos con clasificaciones adicionales, por ejemplo, Estados Unidos con sus clasificaciones ECCN "xx99x" en su Lista de Control Comercial . ^{[ 17 ]}