Finanzas del Estado Islámico

Desde 2012, el Estado Islámico de Irak y Siria (EI o ISIS) ha publicado informes anuales que proporcionan información numérica sobre sus operaciones, en cierto modo al estilo de los informes corporativos, aparentemente con el fin de incentivar a posibles donantes. ^{[ 1 ] [ 2 ]}

En 2014, la Corporación RAND analizó las fuentes de financiación del EI estudiando documentos de Bharatpur —cartas personales, informes de gastos y listas de miembros— capturados al EI (que incluía a Al Qaeda en Irak) por las fuerzas estadounidenses en Irak entre 2005 y 2010. ^{[ 3 ]} Se descubrió que, durante este período, las donaciones externas representaron solo el 5 % de los presupuestos operativos del grupo, y el resto se recaudó dentro de Irak. ^{[ 3 ]} En el período estudiado, las células debían enviar hasta el 20 % de los ingresos generados por secuestros, extorsiones y otras actividades al siguiente nivel de liderazgo del grupo. Los comandantes de mayor rango redistribuían los fondos a las células provinciales o locales que se encontraban en dificultades o que necesitaban dinero para llevar a cabo ataques. ^{[ 3 ]} Los registros muestran que el EI dependía de los miembros de Mosul para obtener efectivo, que el liderazgo utilizaba para proporcionar fondos adicionales a los militantes con dificultades en Diyala , Salahuddin y Bagdad . ^{[ 3 ]}

A mediados de 2014, el Servicio Nacional de Inteligencia iraquí obtuvo información de un operativo del EI que reveló que la organización tenía activos por valor de 2.000 millones de dólares estadounidenses, ^{[ 4 ]} convirtiéndola en el grupo yihadista más rico del mundo. ^{[ 5 ]} Se dice que alrededor de tres cuartas partes de esta suma están representadas por activos incautados después de que el grupo capturara Mosul en junio de 2014; esto incluye posiblemente hasta 429 millones de dólares estadounidenses saqueados del banco central de Mosul, junto con millones adicionales y una gran cantidad de lingotes de oro robados de varios otros bancos en Mosul. ^{[ 6 ] [ 7 ]} Sin embargo, posteriormente se puso en duda si el EI pudo recuperar una cantidad cercana a esa del banco central, ^{[ 8 ]} e incluso si los robos bancarios realmente ocurrieron. ^{[ 9 ]}

Según un estudio de 2015 del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) , las cinco principales fuentes de ingresos de IS son las siguientes (enumeradas en orden de importancia):

• ingresos procedentes de la ocupación de territorio (incluido el control de bancos, yacimientos de petróleo y gas, impuestos (incluido el zakat ), extorsión y robo de activos económicos)
• impuestos a la población no musulmana ( jizya ) ^{[ 10 ]}
• secuestro para obtener rescate ^{[ 11 ]}
• donaciones realizadas por o a través de organizaciones sin fines de lucro
• apoyo material proporcionado por combatientes extranjeros
• recaudación de fondos a través de redes de comunicación modernas ^{[ 12 ]}

Otro análisis de 2015 también sostiene que la solidez financiera de IS se debe en gran parte a una "disciplina de gasto fanática". ^{[ 13 ]}

El programa Recompensas por la Justicia del Departamento de Estado de los Estados Unidos ofrece 5 millones de dólares por información que conduzca a la interrupción de la venta y/o el comercio de petróleo y antigüedades por parte del Estado Islámico. ^{[ 14 ]}

La exportación de petróleo extraído de los yacimientos capturados ha generado decenas de millones de dólares para el Estado Islámico. ^{[ 15 ] [ 16 ] [ 17 ]} Un funcionario del Tesoro de EE. UU. estimó en 2014 que el EI ganaba 1 millón de dólares al día con la exportación de petróleo, gran parte del cual se vendía ilegalmente en Turquía. ^{[ 18 ]} Ese mismo año, analistas energéticos con sede en Dubái estimaron que los ingresos petroleros combinados de la producción iraquí-siria del EI ascendían a 3 millones de dólares al día. ^{[ 19 ]} Es difícil estimar con precisión los verdaderos ingresos del Estado Islámico provenientes del petróleo, ya que las ventas en el mercado negro son difíciles de rastrear. ^{[ 20 ]}

En 2014, la mayor parte de la financiación del grupo provenía de la producción y venta de energía; controlaba alrededor de 300 pozos petrolíferos solo en Irak. En su apogeo, operaba 350 pozos petrolíferos en Irak, pero perdió 45 debido a ataques aéreos extranjeros. Había capturado el 60% de la capacidad total de producción de Siria (aproximadamente una quinta parte de su capacidad total estaba en operación). A pesar de controlar grandes cantidades de reservas de petróleo e instalaciones de producción, el EI carecía de los "recursos y capacidades técnicas" para utilizarlos eficazmente. ^{[ 21 ]} El EI ganaba 2,5 millones de dólares estadounidenses al día vendiendo entre 50.000 y 60.000 barriles de petróleo diarios. ^{[ 18 ] [ 22 ]} Las ventas al exterior dependían de un mercado negro de larga data para exportar a través de Turquía. Muchos de los contrabandistas y guardias fronterizos turcos corruptos que ayudaron a Saddam Hussein a evadir las sanciones también ayudaron al EI a exportar petróleo e importar efectivo. ^{[ 4 ] [ 22 ] [ 23 ]}

En 2015, tras la caída de Tikrit , el EI perdió el control de tres grandes campos petrolíferos. ^{[ 24 ]} Los ataques aéreos de la coalición liderada por Estados Unidos que luchaba contra el EI, y tras los atentados terroristas de París , destruyeron cientos de camiones que el Estado Islámico había estado utilizando para transportar su petróleo. ^{[ 25 ] [ 26 ]} Un estudio del Centro para el Desarrollo y la Estrategia demostró que este era el método preferido para reducir los ingresos del EI, minimizando al mismo tiempo el impacto total. ^{[ 27 ]}

Otras ventas de energía incluyen la venta de energía eléctrica proveniente de centrales eléctricas capturadas en el norte de Siria; parte de esta electricidad fue vendida de vuelta al gobierno sirio. ^{[ 28 ]}

La venta de artefactos podría ser la segunda mayor fuente de financiación del EI. ^{[ 22 ]} Más de un tercio de los sitios importantes de Irak estaban bajo el control del EI. Saqueó el gran palacio del rey asirio Ashurnasirpal II en Kalhu ( Nimrud ), del siglo IX a. C. Se vendieron tablillas, manuscritos y escritura cuneiforme por valor de cientos de millones de dólares. Los artefactos robados se introducen de contrabando en Turquía y Jordania. Abdulamir al-Hamdani, arqueólogo de la Universidad de Stony Brook , ha declarado que el EI está "saqueando... las raíces mismas de la humanidad, artefactos de las civilizaciones más antiguas del mundo". ^{[ 22 ]} Es difícil medir con precisión los ingresos procedentes de los artefactos, ya que se venden principalmente en el mercado negro, pero National Geographic estima que podrían ascender a decenas de millones de dólares. Además de vender los propios artefactos, el EI cobra impuestos a los traficantes que los introducen de contrabando en su territorio. ^{[ 29 ]}

El EI extrae riqueza mediante impuestos y extorsión. ^{[ 18 ] [ 30 ]} En cuanto a los impuestos, a veces se exige a los cristianos y extranjeros el pago de un impuesto conocido como jizya . La tasa de jizya se determina según los ingresos de la persona y también funciona como un contrato de protección que impone severas restricciones a los no musulmanes. Este impuesto tiene un fundamento histórico en el Corán y el califato original como una forma de someter a los no musulmanes al control del imperio en expansión. ^{[ 31 ]}

El Estado Islámico ha establecido varios impuestos para controlar los bienes adquiridos por sus combatientes en batalla. Según el Corán, una quinta parte del ghanima , o botín de guerra, obtenido por los combatientes del Estado Islámico, debe entregarse al Estado, y se cree que el EI recauda este impuesto, conocido como khums , en Mosul. Todos los combatientes del Estado Islámico también pagan impuestos sobre los bienes obtenidos como botín de guerra. Además de estos bienes, los bienes obtenidos pacíficamente, conocidos como fay' , están sujetos a un impuesto del 20 por ciento. Estos impuestos cumplen la doble función de generar ingresos para el Estado y, al mismo tiempo, mantener un estricto control sobre sus combatientes. ^{[ 32 ]}

Aunque mal vistas, las profesiones distintas a la de combatiente en la yihad son necesarias para el funcionamiento del Estado. Quienes ejercen estas profesiones deben pagar el zakat , generalmente un impuesto del 2,5 % sobre el patrimonio total de cada persona. El Estado Islámico también ha impuesto el arancel ' ushr a las importaciones y exportaciones de su territorio. Todos estos impuestos impuestos por el Estado Islámico tienen algún fundamento coránico o histórico, excepto el fay', lo que otorga a la administración libertad de interpretación, lo que podría explicar su tasa más alta. ^{[ 33 ]}

Además, el grupo practica habitualmente la extorsión , exigiendo dinero a los camioneros y amenazando con volar negocios, por ejemplo. El robo de bancos y joyerías ha sido otra fuente de ingresos. ^{[ 34 ]} El gobierno iraquí financia indirectamente al EI, ya que continúa pagando los salarios de miles de empleados públicos que siguen trabajando en zonas controladas por el EI, que luego confisca hasta la mitad del salario de esos empleados gubernamentales iraquíes. ^{[ 35 ]} Según se informa, a los policías, maestros y soldados que habían trabajado para regímenes considerados inapropiados desde el punto de vista religioso se les permite seguir trabajando si pagan una tarjeta de identificación de arrepentimiento que debe renovarse anualmente. ^{[ 13 ]}

El politólogo Colin P. Clarke, de la Corporación RAND , escribió en julio de 2017, tras el fin de la Batalla de Mosul de 2016-2017 , que, dado que las pérdidas territoriales del EI provocaron una disminución de los ingresos de la organización procedentes de la recaudación de impuestos sobre las poblaciones locales que antes controlaba, así como de la extorsión a la producción de petróleo, gas, fosfato y cemento, era probable que el grupo buscara nuevas fuentes de ingresos a través del narcotráfico. ^{[ 36 ]}

La superficie cultivada entre el Tigris y el Éufrates ha producido la mitad de la cosecha anual de trigo de Siria y un tercio de la de Irak. Si se gestiona adecuadamente, podría generar cosechas por un valor de hasta 200 millones de dólares estadounidenses al año, y la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura (FAO) estima que el 40 % de las tierras productoras de trigo de Irak están bajo el control del Estado Islámico (EI). ^{[ 37 ] [ 13 ]} Se cree que el EI confisca las cosechas de trigo y cebada como zakat , así como los equipos agrícolas que luego alquila a los agricultores. La organización mantiene un estricto control sobre la producción y distribución de los cultivos, fijando efectivamente los precios. ^{[ 37 ]}

El Estado de Qatar ha sido acusado durante mucho tiempo de actuar como conducto para el flujo de fondos hacia el Estado Islámico de Irak y el Levante. Si bien no hay pruebas de que el gobierno qatarí esté detrás del movimiento de fondos desde la nación rica en gas hacia el EI, ha sido criticado por no hacer lo suficiente para frenar el flujo de financiación. Se cree que donantes privados dentro de Qatar, afines a los objetivos de grupos radicales como el Frente al-Nusra y el EI, están canalizando sus recursos para apoyar a estas organizaciones. ^{[ 38 ] [ 39 ]} Según el Departamento del Tesoro de EE. UU. , varios financiadores del terrorismo han estado operando en Qatar. El ciudadano qatarí Abd al Rahman al Nuaymi ha servido como interlocutor entre donantes qataríes y líderes de Al Qaeda en Irak (AQI). Según informes, Nuaymi supervisó la transferencia de 2 millones de dólares estadounidenses mensuales a AQI durante un período de tiempo. Nuaymi es también uno de varios financiadores de Al Qaeda con base en Qatar sancionados por el Departamento del Tesoro de EE. UU. en los últimos años. Según algunos informes, funcionarios estadounidenses creen que la mayor parte de las donaciones privadas que apoyan al EI y a grupos vinculados a Al Qaeda provienen ahora de Qatar en lugar de Arabia Saudita. ^{[ 40 ]}

En agosto de 2014, el ministro alemán Gerd Müller acusó a Qatar de tener vínculos con el EI, afirmando: «Hay que preguntarse quién arma y quién financia a las tropas del EI. La clave es Qatar». El ministro de Asuntos Exteriores de Qatar, Khalid bin Mohammad Al Attiyah, declaró: «Qatar no apoya a los grupos extremistas, incluido el EI, de ninguna manera. Nos repugna su ideología, sus métodos violentos y sus ambiciones». ^{[ 41 ] [ 42 ] [ 43 ] [ 44 ]}

El sitio web The Daily Beast acusó en junio de 2014 a donantes adinerados de Arabia Saudita y Qatar de haber financiado al EI en el pasado. ^{[ 45 ] [ 46 ]} Irán y el primer ministro iraquí Nouri al-Maliki han acusado a los gobiernos de Arabia Saudita y Qatar de financiar al grupo. ^{[ 47 ] [ 45 ] [ 48 ]} Antes de la conferencia pro-Irak y anti-EI celebrada en París el 15 de septiembre de 2014 , el ministro de Asuntos Exteriores de Francia reconoció que varios países presentes en la mesa habían financiado "muy probablemente" los avances del EI. ^{[ 49 ]} Según The Atlantic , el EI podría haber sido una parte importante de la estrategia de operaciones encubiertas de Bandar bin Sultan de Arabia Saudita en Siria. ^{[ 50 ]}

Sin embargo, hay fuentes que enfatizan que no hay evidencia de que el EI tenga apoyo directo del gobierno saudí, y que dicho apoyo contradiría las demás acciones del Estado saudí con respecto al grupo. ^{[ 51 ] [ 52 ] [ 48 ]} Arabia Saudí considera al EI un enemigo que ha llevado a cabo ataques en su territorio. Han colaborado abiertamente con Estados Unidos en el armamento de otros grupos rebeldes que Estados Unidos espera que combatan al EI y recuperen territorio en Siria e Irak. ^{[ 53 ] [ 54 ]} Arabia Saudí también ha desarrollado sus propios esfuerzos de contrapropaganda en respuesta al reclutamiento del EI. ^{[ 55 ]}

Organizaciones benéficas no registradas sirven de fachada para canalizar fondos al Estado Islámico (EI); disfrazan la financiación de las operaciones del EI como donaciones para "caridad humanitaria". Dado que utilizan alias en WhatsApp y Kik ( de Facebook) , resulta difícil rastrear a las personas y organizaciones implicadas. Por consiguiente, Arabia Saudita ha impuesto una prohibición total a las donaciones no autorizadas destinadas a Siria para frenar dicha financiación. ^{[ 22 ]}

Julian Assange afirmó en una entrevista que tanto la Fundación Clinton de Hillary Clinton como el EI reciben financiación de las mismas fuentes en Oriente Medio. ^{[ 56 ]}

• «La financiación del Estado Islámico en Irak y Siria (ISIS)» (PDF) . Parlamento Europeo - Comisión de Asuntos Exteriores. 2017.