agente extranjero

En Estados Unidos , la Ley de Registro de Agentes Extranjeros (FARA, por sus siglas en inglés) de 1938 creó una definición amplia y detallada de "agente extranjero". ^{[ 2 ]} Existen tres componentes necesarios para ser considerado un agente extranjero según la FARA. Primero, para ser considerado un agente extranjero, una persona jurídica o física debe actuar como agente, representante, empleado, dependiente o en cualquier otra capacidad, por orden, solicitud o bajo la dirección o control de un mandante extranjero. El concepto de "solicitud" es amplio y se sitúa entre una orden y una petición. Segundo, las actividades deben llevarse a cabo por orden, solicitud o bajo la dirección o control de un mandante extranjero o de una persona cuyas actividades sean "supervisadas, dirigidas, controladas, financiadas o subvencionadas, directa o indirectamente, en su totalidad o en su mayor parte, por un mandante extranjero". En tercer lugar, las actividades de un agente en los Estados Unidos deben incluir: participar en actividades políticas (es decir, cualquier actividad que se crea o se pretenda que influya en el gobierno o el público de los Estados Unidos sobre la política estadounidense u otros intereses extranjeros), actuar como agente de publicidad o consultor político en interés del mandante extranjero, solicitar, recaudar o desembolsar dinero u otros bienes de valor en interés de un mandante extranjero, o representar los intereses de un mandante extranjero ante cualquier agencia o funcionario del gobierno de los Estados Unidos. La ley también contiene varias excepciones a las actividades que darían lugar a la clasificación como agente extranjero. ^{[ 3 ] [ 4 ]}

El texto de la FARA no establece explícitamente si la financiación es suficiente para constituir una agencia. Hubo posturas cambiantes respecto a este tema, lo cual también se refleja en la jurisprudencia . En el primer informe sobre la FARA al Congreso, el Fiscal General declaró que un agente incluye a una persona financiada por un mandante extranjero. Las dos sentencias judiciales de 1943 enfatizaron que, cuando el mandante extranjero pagó por las publicaciones específicas, podría justificarse el registro del editor como agente. ^{[ 5 ]}

Sin embargo, en 1980, el tribunal dictaminó que recibir una " subvención de buena fe " de una fuente extranjera no convierte al receptor en agente extranjero a menos que se demuestre la dirección o el control extranjeros. En 1981, en otro caso, un tribunal de apelación determinó que ni siquiera el liderazgo idéntico ni la conexión financiera eran suficientes para dictar sentencia sumaria, y que se requería un juicio completo, ya que la mera provisión de fondos era insuficiente y "[n]o se demostró ninguna solicitud, orden, mandato o directiva". En 2020, se ordenó a la Federación Nacional de Vida Silvestre que se registrara como agente extranjero porque las subvenciones que recibió estaban vinculadas a programas específicos que debía haber ejecutado, por lo que se consideró una "solicitud". Por lo tanto, la mera financiación no es necesaria y se requiere una "solicitud, orden, mandato o directiva" adicional. Para que esto se establezca, debe probarse que el receptor no actúa de forma completamente independiente del donante, lo que demuestra la necesidad de una coordinación adicional. ^{[ 6 ]} Sin embargo, la financiación extranjera aún puede establecer la agencia necesaria cuando la dependencia de una ONG respecto de un donante extranjero en particular es tan alta que el donante puede prescribir gran parte del trabajo. Esto puede significar requisitos del donante para la financiación y el seguimiento continuo del uso de los fondos, lo cual se considerará una "solicitud". La acción solicitada debe ser clara para ambas partes. Además de depender generalmente de los donantes, es necesario establecer un nivel particular de control. Asimismo, incluso si los donantes apoyan agendas específicas, surge la pregunta de si se solicitaron acciones concretas y, en caso de que estas actividades específicas se financien, es necesario determinar cuándo termina la acción nacional y cuándo la actividad puede describirse como realizada en nombre del principal extranjero. ^{[ 7 ]}

Según la FARA, el principal extranjero debe establecer una agenda (no las ONG eligen libremente su área de trabajo) y los donantes deben tener un interés primordial en las actividades. Sin embargo, por otro lado, aceptar ciertos requisitos puede considerarse simplemente como estar de acuerdo con el punto de vista del donante y no es suficiente para establecer la agencia. No obstante, puede considerarse que el donante ejerce una influencia considerable sobre el receptor cuando la financiación extranjera de una ONG es una necesidad económica para ella y no tiene mucha libertad de elección. Por lo tanto, las políticas de financiación del donante pueden justificar el registro de la agencia. ^{[ 8 ]}

Por lo tanto, la financiación extranjera puede justificar que las ONG se registren como agentes conforme a la FARA. Sin embargo, es difícil determinar con precisión el umbral exacto de control exigido por los donantes extranjeros. La mera dependencia del donante no sería suficiente, y es necesario establecer una relación específica entre la ONG y el donante. ^{[ 9 ]}

La FARA exige que los intermediarios también se registren, y las ONG pueden actuar como tales cuando reciben financiación extranjera y contratan empleados. El Tribunal de Apelaciones del Segundo Circuito dictaminó que para ser considerado intermediario se requiere un control mucho mayor que para ser considerado simplemente agente, lo que significa que se debe demostrar la existencia de cantidades sustanciales de financiación. El intermediario solo necesita registrarse cuando está suficientemente vinculado al principal. Por lo tanto, las ONG pueden convertirse en intermediarios cuando tienen una conexión particularmente fuerte con un donante. La financiación por sí sola puede justificarlo cuando el principal extranjero puede determinar el éxito o el fracaso de la organización debido a la gran proporción de los ingresos de la ONG que provienen de financiación extranjera. No existe un umbral claro, pero la enmienda propuesta en la década de 1990 sugería el 50 %. Aunque no se aprobó, la redacción de la FARA sugiere que la mayoría de las finanzas, es decir, el 50 %. ^{[ 10 ]}

La FARA se promulgó en 1938 para contrarrestar la propaganda nazi . ^{[ 11 ]} A veces se afirma que la ley se utiliza para atacar a países que no gozan del favor de una administración. ^{[ 12 ]} En 2021, la Asociación de Abogados Estadounidenses (ABA) pidió una reforma de la FARA, que incluye "cambiar el nombre de la FARA y reemplazar el término 'agente de un principal extranjero' por un término que genere menos estigma y cause menos confusión". ^{[ 13 ]}

Según la ley rusa de agentes extranjeros promulgada en 2012, las organizaciones no gubernamentales , los medios de comunicación y los particulares deben identificarse como "agentes extranjeros" en todas sus comunicaciones externas si participan en "actividades políticas", un término de interpretación amplia, y reciben financiación extranjera. En concreto, exige que cualquier persona que reciba "apoyo" o "influencia" desde fuera de Rusia se registre y se declare "agente extranjero". ^{[ 14 ]} La expresión "agente extranjero" ( en ruso : иностранный агент ) tiene fuertes connotaciones con el espionaje de la Guerra Fría. ^{[ 15 ]}

La ley se comparó inicialmente con la FARA ^{[ 16 ]} ("En apariencia, las leyes parecen similares, pero su implementación ha sido diferente" ^{[ 17 ]} ), aunque su alcance se ha ampliado significativamente para incluir a cualquier persona que haya recibido apoyo extranjero de cualquier tipo o que haya estado alguna vez "afiliada" a agentes extranjeros; ^{[ 18 ]} los inscritos también tienen prohibido recibir financiación estatal, impartir clases en universidades estatales o trabajar con niños. ^{[ 19 ]} El incumplimiento está sujeto a consecuencias legales. Aun así, muchas organizaciones de derechos humanos se resistieron al requisito y en 2014 la ley fue enmendada para autorizar al Ministerio de Justicia a registrar organizaciones como agentes extranjeros sin su consentimiento. ^{[ 20 ]}

En 2023, los partidos Poder Popular y Sueño Georgiano presentaron un borrador de una nueva ley de agentes extranjeros al Parlamento de Georgia . Esto provocó las protestas georgianas de 2023-2024 . El proyecto de ley proponía que todas las organizaciones no gubernamentales y medios de comunicación revelaran las fuentes de su financiación y se registraran como "agentes de influencia extranjera" si recibían más del 20% de su financiación del extranjero. La presidenta de Georgia , Salome Zourabichvili , apoyó a los manifestantes y dijo que vetaría el proyecto de ley. ^{[ 21 ] [ 22 ] [ 23 ]} El Parlamento retiró el proyecto de ley después de las protestas. ^{[ 24 ] [ 11 ]} El proyecto de ley fue reintroducido en abril de 2024, con el líder del partido gobernante, Mamuka Mdinaradze, citando "la continua circulación de fondos ilícitos" y la necesidad de transparencia como la razón. ^{[ 25 ]} El proyecto de ley fue aprobado por el Parlamento el 14 de mayo y se convirtió en ley. ^{[ 26 ] [ 27 ]}

El 13 de junio de 2017, la Asamblea Nacional Húngara aprobó la Ley LXXVI de 2017 sobre la Transparencia de las Organizaciones que Reciben Apoyo del Extranjero. Esta ley exigía a las asociaciones y fundaciones que recibieran al menos 7,2 millones de HUF anuales del extranjero que revelaran sus fuentes de financiación, se registraran ante el tribunal como «organizaciones que reciben financiación extranjera» e indicaran esta condición en su sitio web y publicaciones. Las infracciones conllevaban multas y, en última instancia, la revocación de la personalidad jurídica de la entidad.

El 18 de junio de 2020, el Tribunal de Justicia de la Unión Europea dictaminó que la ley infringía el derecho de la Unión Europea al «introducir restricciones discriminatorias e injustificadas», vulnerando la libre circulación de capitales y otros derechos garantizados. ^{[ 28 ] [ 29 ]} La ley fue derogada en 2021.

La Ley australiana del Plan de Transparencia sobre la Influencia Extranjera de 2018 (FITSA), promulgada en diciembre de 2018, se basa explícitamente en la FARA y fue redactada en colaboración con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos . ^{[ 30 ]} Al igual que su homóloga estadounidense, la FITSA establece obligaciones de registro para las personas y entidades que realizan ciertas actividades destinadas a ejercer "influencia política o gubernamental" en nombre de entidades extranjeras. La ley impone a los exministros la obligación vitalicia de registrar cualquier actividad que realicen en nombre de una entidad extranjera, salvo que se aplique alguna exención. ^{[ 31 ]}

Tras acontecimientos de gran repercusión —en particular, los intentos chinos de interferir en las elecciones federales de 2019 y 2021 y el asesinato de Hardeep Singh Nijjar— el gobierno de Justin Trudeau se vio sometido a presión política para establecer un registro de agentes extranjeros. ^{[ 32 ] [ 33 ]} Se presentaron proyectos de ley de iniciativa privada con este fin, incluido el proyecto de ley del Senado S-237, que apuntaba a los lobistas federales que actuaban en nombre de gobiernos extranjeros. ^{[ 34 ]} El 10 de marzo de 2023, el gobierno de Trudeau inició consultas públicas sobre su propia propuesta de registro de agentes extranjeros. ^{[ 35 ]}

El gobierno de Trudeau propuso la Ley para Contrarrestar la Injerencia Extranjera , que fue aprobada por el Parlamento de Canadá el 20 de junio de 2024. ^{[ 36 ]} La Parte 4 de la legislación promulga la Ley de Transparencia y Rendición de Cuentas sobre la Influencia Extranjera. Conforme a esta Ley, toda persona que celebre un "acuerdo" con un "principal extranjero" está obligada a registrarse. Un "principal extranjero" se define como una potencia extranjera (incluidos sus componentes subnacionales ), cualquier persona que actúe bajo su dirección o en su beneficio, los partidos políticos dentro de ella y cualquier entidad controlada por ella. La Ley describe un "acuerdo" como cualquier plan para influir en un proceso político o gubernamental (en varios niveles de gobierno, desde federal hasta provincial, municipal y tribal) mediante la comunicación con un funcionario público, la difusión de información sobre el proceso al público o mediante el suministro de dinero, servicios o instalaciones. ^{[ 37 ]}

En marzo de 2023, se informó que la Comisión Europea estaba trabajando en una ley sobre agentes extranjeros que obligaría a las organizaciones comerciales y sin fines de lucro de la Unión Europea a revelar la financiación no comunitaria relacionada con transacciones como el pago de estudios académicos. Esta ley tenía como objetivo contener la influencia de Rusia y China y limitar los escándalos de corrupción como el Qatargate . Se envió un cuestionario preliminar a las ONG en nombre de la Comisión Europea, que serviría de base para una evaluación de impacto. Se supone que la legislación se basa en las leyes de transparencia de Estados Unidos y Australia. ^{[ 38 ]}

El 16 de enero de 2014, en medio de las protestas del Euromaidán , se aprobó en Ucrania un conjunto de leyes que definían a un agente extranjero como una asociación pública que recibe financiación de estados extranjeros, organizaciones no gubernamentales extranjeras e internacionales, así como de personas que no son ciudadanas de Ucrania, y que participa en actividades políticas en territorio ucraniano. Según la ley, los agentes extranjeros debían registrarse, someterse a un estricto control y a medidas fiscales adicionales. El 2 de febrero de 2014, la ley en cuestión fue derogada.