Goldstein, Samuelson, Inc.

Goldstein, Samuelson, Inc. era una firma de corretaje de opciones sobre materias primas con sede en Los Ángeles . Fue intervenida judicialmente en 1973 tras descubrirse que se trataba de un esquema Ponzi .

La empresa fue fundada en 1971 por Harold Goldstein con una inversión inicial de 800 dólares. El nombre Samuelson se añadió al nombre de la empresa, aunque no había nadie con ese nombre asociado a ella. La empresa creció en 18 meses hasta tener más de 100 sucursales y 1800 agentes, con ingresos anuales de 45 millones de dólares. ^{[ 1 ]} La empresa fue una de las primeras en comercializar masivamente la venta de opciones sin cobertura y se convirtió en el mayor vendedor de opciones sobre materias primas del país. La empresa operaba como un esquema Ponzi, donde las "ganancias" comerciales pagadas a sus clientes actuales se pagaban con fondos de clientes posteriores. La empresa les decía a los clientes que estaban cubriendo las opciones mediante la compraventa de materias primas cuando, en realidad, no se realizaba ninguna operación.

En noviembre de 1972, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) demandó a Goldstein, Samuelson, Inc., acusándola de declaraciones falsas y omisiones fraudulentas en la venta de algunas opciones. La demanda se resolvió mediante un decreto de consentimiento . Sin embargo, la empresa fue puesta bajo administración judicial en febrero de 1973 por el Comisionado de Corporaciones de California y se declaró en bancarrota dos meses después. ^{[ 2 ]} Las pérdidas de los clientes se estimaron en hasta 70 millones de dólares. Según los informes, Goldstein tomó millones de dólares de fondos de clientes y los depositó en un banco suizo. Goldstein fue arrestado en mayo de 1973 y acusado de 15 cargos de fraude postal y un cargo de perjurio. Se declaró culpable de tres cargos de fraude postal y en marzo de 1974 fue sentenciado a 18 meses de prisión. ^{[ 3 ]}

Según el profesor de derecho Jerry Markham y otros, ^{[ 1 ] [ 4 ]} el fraude de Goldstein Samuelson fue un factor importante en la aprobación de la Ley de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de 1974 , que creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos .

Harold Goldstein se vio involucrado posteriormente en varios esquemas comerciales ilegales. En 1976, se declaró culpable de 15 cargos de fraude postal relacionados con una inversión en oro. Fue investigado en 1980 por su participación en una empresa llamada Co Petro Marketing Group que vendía futuros de gasolina. La revista Los Angeles lo llamó "El mejor artista del bunco de Los Ángeles" . ^{[ 5 ]} En 1983, fue sentenciado a diez años de prisión por su participación en una estafa de préstamos. En 1987, fue arrestado nuevamente por estafar a un fabricante de ropa por $903,000. A finales de la década de 1990, estuvo involucrado en una estafa de certificados de depósito falsos y cumplió 30 meses de prisión. Fue arrestado en 2003 y posteriormente condenado por hacerse pasar por abogado. Fue sentenciado a 12 años y cumplió cuatro. En 2009, fue enviado de nuevo a prisión por dos años por violar la libertad condicional al hacerse pasar por abogado nuevamente. ^{[ 1 ] [ 6 ]}

• El contrato de opción sobre materias primas sin cobertura como valor, por Joseph C. Long, William and Mary Law Review, invierno de 1973.
• La regulación de las opciones sobre materias primas por Robert C. Lower Duke Law Review Volumen 1978 Diciembre Número 5
• Comercio de metales preciosos: la última frontera de la inversión no regulada, por David J. Gilberg, Washington and Lee Review, Volumen 41, Número 3, Artículo 4, 1 de junio de 1984.