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Articulo de referencia

Robert Khuzami

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Robert S. Khuzami ( en árabe : روبرت خوزمي ; nacido el 2 de agosto de 1956) fue Fiscal Federal Adjunto de la Fiscalía de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York hasta el 22 de marzo de 2019. [ 1 ] [ 2 ] Anteriormente fue fiscal federal de los Estados Unidos y Fiscal Federal Auxiliar de la misma oficina, y exdirector de la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos . [ 3 ] Anteriormente fue socio del bufete de abogados Kirkland & Ellis. [ 4 ] y asesor jurídico general de Deutsche Bank AG .

Educación y empleo precoz

Khuzami nació en Brooklyn y creció en Rochester, Nueva York . [ 5 ] Sus padres eran bailarines profesionales de salón de ascendencia libanesa y tenían una escuela de baile. [ 6 ]

Asistió a la escuela secundaria Rush-Henrietta, donde se graduó en 1974. Tras tomarse unos años libres después de la secundaria, Khuzami se matriculó en la universidad, primero en la Universidad Estatal de Nueva York en Geneseo, y luego se trasladó a la Universidad de Rochester [ 5 ] , donde fue elegido miembro de Phi Beta Kappa y se graduó con honores (magna cum laude) en 1979. Recibió un doctorado en jurisprudencia en 1983 de la Facultad de Derecho de la Universidad de Boston . De 1983 a 1984, fue asistente legal de John R. Gibson del Tribunal de Apelaciones del Octavo Circuito de los Estados Unidos en Kansas City, Missouri [ 7 ] , y luego trabajó en Cadwalader, Wickersham & Taft como abogado litigante asociado. [ 5 ]

Fiscalía de los Estados Unidos, Distrito Sur de Nueva York

Fiscal adjunto de los Estados Unidos

Khuzami fue fiscal en la Fiscalía de los Estados Unidos en el Distrito Sur de Manhattan de Nueva York desde 1991 hasta 2002. De 1999 a 2002, fue jefe del Grupo de Trabajo contra el Fraude de Valores y Materias Primas de esa oficina, [ 7 ] donde procesó delitos complejos de valores y delitos de cuello blanco , incluyendo uso de información privilegiada , esquemas Ponzi , fraude contable y de estados financieros , infiltración del crimen organizado en los mercados de valores y fraude de ofertas públicas iniciales y de asesores de inversión . Entre otros casos, el Grupo de Trabajo bajo el mando de Khuzami fue responsable de la "Operación Uptick", una operación encubierta conjunta de un año del Departamento de Justicia, el FBI, la SEC y la NASD en la que se estableció una empresa de asesoría de inversiones "frontera" ubicada en instalaciones que fueron intervenidas con dispositivos de escucha autorizados por un tribunal. Como resultado, 120 personas fueron arrestadas en un solo día por diversos cargos de fraude de valores, incluyendo 10 miembros de las familias del crimen organizado Bonanno y Colombo , un ex detective de la policía de la ciudad de Nueva York, 57 corredores de bolsa, 12 promotores de acciones, 30 funcionarios corporativos, directores y otros miembros con información privilegiada, dos contadores, un administrador de fondos de cobertura y otros. Esta fue la mayor cantidad de acusados ​​arrestados simultáneamente por cargos relacionados con fraude de valores y una de las mayores cantidades jamás arrestadas en un caso penal de cualquier tipo. [ 8 ]

Uno de sus casos involucró a Patrick R. Bennett, fundador de Bennett Funding Group , quien fue acusado de dirigir un esquema piramidal y estafar a 12,000 inversionistas por $600 millones. [ 9 ] El primer juicio de Bennett, en marzo de 1999, resultó en un jurado sin veredicto y el juez, Thomas P. Griesa , declaró un juicio nulo . Khuzami anunció su intención de continuar la persecución legal de Bennett por todos los cargos para los cuales el jurado no llegó a una decisión. [ 10 ] Un segundo jurado no llegó a una decisión sobre 11 cargos de fraude de valores y postal y un segundo juez, John S. Martin, Jr. , declaró un juicio nulo sobre los cargos no resueltos en junio de 1999. [ 11 ] Bennett, quien admitió siete cargos de mentir a los fiscales de la SEC pero por lo demás mantiene su inocencia, [ 9 ] fue descrito por sus abogados como un empresario inepto abrumado por una empresa en expansión. [ 11 ] En una práctica entonces legal, el juez usó su discreción para condenar a Bennett [ 9 ] por fraude bursátil y lavado de dinero . No fue condenado por dirigir un esquema Ponzi, el cargo principal. A Bennett también se le ordenó confiscar 109 millones de dólares, [ 11 ] aunque se declaró en bancarrota en 1996 y fue declarado indigente y sus abogados fueron designados por el tribunal. Fue sentenciado a 22 años, luego extendido a 30 porque su entonces esposa no entregó los bienes para pagar a los inversionistas. [ 9 ]

Khuzami fue seleccionado por la entonces fiscal federal Mary Jo White para trabajar con Andrew C. McCarthy y Patrick Fitzgerald en el procesamiento del "Jeque Ciego", Omar Abdel-Rahman , un caso que cambió su carrera. [ 5 ] En ese momento, el mayor juicio por terrorismo en la historia de Estados Unidos, diez acusados ​​fueron condenados por operar una organización terrorista internacional responsable del atentado con bomba contra el World Trade Center en febrero de 1993 y por planear ataques simultáneos con bomba contra la sede del FBI en Nueva York, las Naciones Unidas y los túneles Lincoln y Holland . [ 7 ] Khuzami también procesó a los acusados ​​de asesinar a Meir Kahane , [ 12 ] [ 13 ] y de planear los asesinatos de Hosni Mubarak de Egipto [ 12 ] [ 14 ] y del Secretario General de las Naciones Unidas . Khuzami también supervisó parte de la investigación inicial en Nueva York tras los ataques del 11 de septiembre de 2001. [ 7 ]

Deutsche Bank - América

En 2002, Richard H. Walker contrató a Khuzami para trabajar en Deutsche Bank en Nueva York como Director Global de Litigios e Investigaciones Regulatorias, donde supervisó los litigios y las investigaciones regulatorias. [ 7 ] En 2004, fue ascendido a Asesor Jurídico General para las Américas, donde supervisó a más de 100 abogados. [ 15 ] De 2002 a 2004, dirigió sus litigios e investigaciones regulatorias globales. Permaneció en el banco hasta 2009. Walker, quien había conocido a Khuzami en Cadwalader, Wickersham & Taft cuando Walker era socio allí, posteriormente lo recomendó para el puesto de cumplimiento en la SEC, [ 5 ] un puesto que él mismo había ocupado en el pasado. [ 16 ] [ 17 ]

División de Cumplimiento Normativo de la SEC

En 2009, Khuzami fue designado por la presidenta de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), Mary Schapiro [ 7 ], para suceder a Linda Chatman Thomsen, luego de que la SEC recibiera críticas públicas por no haber detectado el esquema Ponzi de Bernard Madoff . [ 15 ] [ 18 ] Su nombramiento fue controvertido debido a su empleo en Deutsche Bank, una firma de inversión global que hacía negocios con Goldman Sachs . Algunos lo describieron como un forastero [ 5 ] , pero tenía 11 años de experiencia como fiscal federal. [ 19 ]

Al heredar una agencia desmoralizada y ridiculizada por su ineficacia, Khuzami inició una amplia reorganización de la División de Cumplimiento, que tenía una estructura excesivamente jerárquica. [ 20 ] Mantuvo los altos salarios, pero obligó a los administradores a volver a las investigaciones. [ 19 ] Eliminó un nivel de gestión. [ 21 ] [ 22 ] y formó unidades nacionales para concentrar la experiencia en cinco áreas. [ 5 ] Creó un nuevo sistema para recopilar, organizar, investigar y analizar datos de denuncias y quejas, [ 5 ] decenas de miles de las cuales recibe la SEC cada año. Las nuevas unidades se centran en investigaciones sobre asesores de inversión, compañías de inversión, fondos de cobertura y fondos de capital privado ; derivados financieros y otros "productos financieros complejos"; abusos de mercado, como el uso de información privilegiada a gran escala y manipulaciones del mercado ; valores municipales y fondos de pensiones públicos ; e infracciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero . [ 5 ] Khuzami obtuvo la aprobación de la Comisión para delegar en el personal superior la autoridad para emitir citaciones sin aprobación previa, y creó la primera Oficina del Director de Operaciones (COO) para la División para gestionar TI, gestión de proyectos, presupuesto, RRHH y asuntos similares que anteriormente habían sido gestionados por abogados. [ 5 ] [ 23 ] [ 24 ] [ 25 ] Khuzami también contrató a expertos de la industria, no abogados con auténtica experiencia de mercado como gestores de cartera, operadores, personal de operaciones, estructuradores y gestores de riesgos que "saben dónde están las rocas y qué hay enterrado debajo de ellas". [ 26 ] [ 27 ] [ 28 ] Khuzami adoptó estos cambios para hacer que la División fuera más inteligente y rápida, señalando que "ya sea que se trate de terrorismo o fraude de valores, es mejor estar en el negocio de la prevención que en el negocio de la limpieza. Queremos poder detectar irregularidades antes en el ciclo y minimizar el daño a los inversores". [ 23 ]Khuzami también creó un nuevo Grupo de Trabajo Transfronterizo, una iniciativa proactiva basada en el riesgo que se centra en las empresas estadounidenses cuyas importantes operaciones en el extranjero podrían tener problemas contables o de auditoría, y un Grupo de Trabajo sobre Fraude en Microcapitalización para abordar el problema de larga data del fraude relacionado con la oferta y la negociación de valores de microcapitalización , también conocidos como " acciones de bajo precio ". [ 29 ] Las iniciativas de Khuzami representan la mayor reestructuración de la División de Cumplimiento en sus 40 años de historia. [ 22 ]

Como parte de la reestructuración, Khuzami también inició un programa de testigos colaboradores diseñado para incentivar a las personas con conocimiento de violaciones de las leyes de valores a colaborar con las investigaciones de la SEC. Declaró a The Washington Post : «No hay sustituto para la perspectiva interna sobre el fraude y la mala conducta que solo los testigos colaboradores pueden proporcionar. Ese tipo de evidencia puede ampliar nuestra capacidad para llevar a cabo nuestras investigaciones con mayor rapidez y actuar con prontitud para presentar cargos, congelar activos y proteger a los inversores». [ 30 ] Según Khuzami, «El programa está diseñado para alentar a los "iniciados" y a otros a proporcionar evidencia de alta calidad de irregularidades de manera temprana para que podamos minimizar las pérdidas de los inversores y tomar medidas contra los organizadores, líderes y gerentes de esquemas ilegales». [ 31 ]

Desempeño de la División de Cumplimiento bajo Khuzami

En el año fiscal 2011, la División de Cumplimiento presentó 735 acciones, un aumento del 8,6 % con respecto al año fiscal 2010 y más que en cualquier otro año en la historia de la SEC. [ 32 ] También obtuvo $2.800 millones en multas y restitución. [ 32 ] Un comentarista señaló que, a pesar de las restricciones presupuestarias y de otro tipo, la SEC ha tenido recientemente "una serie de éxitos" y ha progresado "a pesar de todas las desventajas". [ 33 ] Los casos particulares se recopilan y resumen en la lista de acciones de cumplimiento importantes de la SEC para los años 2009-2012 .

Al año siguiente, año fiscal 2012, la División de Ejecución presentó 734 acciones de ejecución. [ 34 ] También obtuvo órdenes que exigían el pago de más de 3.000 millones de dólares en multas y restitución en beneficio de los inversores perjudicados, un aumento del 11 % con respecto al monto ordenado el año anterior. [ 34 ] Como declaró el Presidente Schapiro en ese momento: «Hemos presentado más acciones de ejecución en cada uno de los últimos dos años que nunca antes, incluyendo algunos de los casos más complejos que jamás hayamos visto». [ 34 ] Este nivel de desempeño se produjo dos años después de que Khuzami implementara una reorganización de la historia de la División. [ 35 ]

En el año fiscal 2012, la SEC también otorgó su primer premio a un denunciante en virtud de su nueva autoridad para denunciantes autorizada por la Ley Dodd-Frank . [ 36 ] [ 37 ]

Hasta noviembre de 2012, la División de Cumplimiento, durante el mandato de Khuzami, había imputado a 129 entidades e individuos por irregularidades generalmente asociadas con la crisis financiera, entre las que se incluyen: (a) ocultar a los inversores los riesgos, los términos y la fijación de precios indebida de las obligaciones de deuda colateral, los valores respaldados por hipotecas residenciales, el papel comercial respaldado por activos y otros productos estructurados complejos; (b) divulgar información engañosa sobre riesgos y contabilidad a los accionistas de empresas públicas del sector hipotecario y relacionado con hipotecas; y (c) ocultar el alcance de las inversiones de alto riesgo relacionadas con hipotecas y otras inversiones de alto riesgo en fondos mutuos y otros productos financieros. En estos casos, se ha imputado a 57 directores ejecutivos, directores financieros y otros altos cargos corporativos, y se ha ordenado o acordado una compensación monetaria de más de 2.600 millones de dólares, la mayor parte de la cual se ha devuelto o está en proceso de devolución a los inversores perjudicados. [ 38 ]

Khuzami fue copresidente del Grupo de Trabajo sobre Fraude de Valores y Materias Primas del Grupo de Trabajo Federal-Estatal para la Aplicación de la Ley contra el Fraude Financiero (FFETF) del Presidente Obama, creado en 2009 para enjuiciar el fraude de valores y otros fraudes derivados de la crisis financiera. [ 39 ] También fue seleccionado para ser uno de los cinco copresidentes de un grupo de trabajo adicional: el Grupo de Trabajo sobre Valores Respaldados por Hipotecas Residenciales (RMBS), formado en enero de 2012 bajo el FFETF para centrarse específicamente en el fraude en la creación, emisión y venta de valores respaldados por hipotecas residenciales. [ 40 ] Otros copresidentes del Grupo de Trabajo sobre RMBS incluyen al Fiscal General de Nueva York, Eric Schneiderman . Desde la formación del Grupo de Trabajo sobre RMBS, la SEC ha presentado casos contra dos importantes firmas de inversión a las que se les ordenó pagar un total combinado de casi 420 millones de dólares por engañar a los inversores en relación con cientos de valores respaldados por hipotecas residenciales. [ 41 ]

Casos de uso de información privilegiada

Desde octubre de 2009 hasta noviembre de 2012, la División de Cumplimiento presentó un total de 168 acciones por uso de información privilegiada, la mayor cantidad en la historia de la SEC para cualquier período de tres años. [ 32 ] En estas acciones, la SEC acusó a 410 personas y entidades por operaciones ilegales que generaron ganancias ilícitas por un total de casi 900 millones de dólares. Estos casos incluyen los relacionados con Galleon, redes de expertos, Raj Rajaratnam y Rajat Gupta. (Véase la lista de acciones de cumplimiento más importantes de la SEC ). Además, Khuzami adoptó el uso de análisis de datos sofisticados para identificar patrones de operaciones sospechosas y otras conductas indebidas entre la gran cantidad de denuncias y quejas que la SEC recibe cada año. [ 42 ]

Controversias

Gary Aguirre , exinvestigador de la SEC, despedido tras cuestionar la inacción de la SEC ante un caso de uso de información privilegiada contra John J. Mack , [ 43 ] ha criticado el Programa de Cooperación de la SEC, iniciado bajo la dirección de Khuzami. Aguirre afirma que este programa convierte a la SEC en un intermediario entre las empresas de Wall Street y el Departamento de Justicia, negociando multas y evitando penas de prisión. [ 16 ] Según la descripción de Aguirre: «Primero, la SEC y el actor de Wall Street llegan a un acuerdo sobre una multa que el actor pagará a la SEC. Luego, el Departamento de Justicia se compromete a eximir de la pena, de modo que el actor sabe que está "a salvo". Tercero, el actor paga a la SEC, y cuarto, el actor recibe la aprobación del Departamento de Justicia». [ 16 ] Khuzami ha sido criticado por esta nueva política, que, según el senador republicano Chuck Grassley , basándose en las acusaciones de Aguirre, está prohibida por el propio manual de aplicación de la SEC [ 16 ] , y el senador ha solicitado una explicación de las declaraciones de Khuzami. [ 44 ] Khuzami refutó enérgicamente las preocupaciones planteadas sobre el programa de cooperación en una carta del 18 de febrero de 2011 dirigida al senador Grassley. [ 31 ] Señaló que el programa de cooperación contaba con el pleno apoyo de los cinco comisionados de la SEC en una declaración de política de enero de 2010, y al hacerlo reconoció el valor que los cooperadores aportan al programa de aplicación de la ley. [ 45 ] Describió cómo el DOJ ( Departamento de Justicia ) toma sus propias decisiones sobre cómo resolver sus casos, y tiene sus propios procedimientos y consideraciones para evaluar y manejar a los posibles cooperadores, que no delegarían ni podrían delegar a la SEC. Por lo tanto, Khuzami escribió que la iniciativa de cooperación opera en total conformidad con la práctica de larga data de la SEC y la guía en su manual de aplicación de la ley. [ 46 ] El valor del programa de cooperación se subrayó recientemente cuando Khuzami emitió una declaración pública en relación con el caso de AXA Rosenberg Group LLC. [ 47 ] En ese caso, la ayuda de un testigo colaborador fue reconocida para que un fondo de cobertura cuantitativo pagara 217 millones de dólares a los inversores perjudicados, una multa de 27,5 millones de dólares y el gerente responsable, Barr M. Rosenberg, fue inhabilitado de por vida para ejercer en la industria.

Unos meses más tarde, en agosto de 2011, Matt Taibbi informó que durante dos décadas, la SEC había estado "destruyendo sistemáticamente los registros de sus investigaciones preliminares una vez cerradas", lo que dificultaba y hacía menos probable que los delitos de Wall Street fueran investigados y, en última instancia, procesados. [ 48 ] El 17 de agosto de 2011, el senador Grassley volvió a escribir a la SEC para abordar la evidencia de destrucción de documentos presentada por un denunciante . [ 49 ] Khuzami dijo que Shapiro le pidió que respondiera a las preguntas planteadas por Grassley con respecto a la destrucción de documentos. En su respuesta, afirmó que las investigaciones no se habían visto obstaculizadas. Khuzami señaló que esta política no se aplicaba a las investigaciones de la SEC, sino solo a las "consultas previas a la investigación", que son simplemente una "mirada rápida a la información fácilmente disponible para determinar si se debe abrir una investigación [real]". Khuzami afirmó que la indisponibilidad de documentos en esta categoría limitada de consultas era improbable que afectara una investigación real porque: (i) la SEC conservaba información clave sobre dichas consultas en una base de datos electrónica consultable que data de 1998, lo que ayuda a los miembros del personal a "conectar los puntos" entre las consultas presentes y pasadas; (ii) que desde 2003, estas consultas se cerraban o se convertían en una "investigación" después de solo 60 días, un período muy corto durante el cual es improbable que se hayan obtenido materiales significativos y/o que no se puedan duplicar; y (iii) el personal de la SEC tenía prohibido emitir citaciones para testimonios o documentos durante estas consultas limitadas, por lo que los documentos obtenidos provenían de fuentes públicas y podían recuperarse. [ 50 ] Según The Wall Street Journal , Grassley no se mostró impresionado. [ 51 ] Dijo en una declaración: "No tiene sentido que una agencia responsable de las investigaciones quiera deshacerse de posibles pruebas". La declaración continuó: «Si estas acusaciones son ciertas, la agencia debe explicar por qué destruyó documentos, cuántos documentos destruyó, en qué período de tiempo y en qué medida sus acciones fueron conformes a la ley». [ 49 ] Dijo: «El argumento de la SEC parece basarse en su afirmación de que no se destruyó nada significativo», pero luego señaló que la afirmación no puede verificarse, ya que los documentos ya no están disponibles. [ 51 ] El Inspector General de la SEC llevó a cabo una investigación sobre el asunto y concluyó que (i) la política en cuestión había estado vigente desde 1981; (ii) no había "ningún motivo indebido" detrás de la política de larga data; y (iii) no había evidencia de que investigaciones particulares se vieran obstaculizadas por la destrucción de registros, aunque no se había realizado una auditoría o revisión exhaustiva." [ 52 ]

Kirkland & Ellis LLP

Desde agosto de 2013 hasta enero de 2018, Khuzami fue socio del Grupo de Investigaciones Gubernamentales e Internas en las oficinas de Kirkland & Ellis LLP en Nueva York y Washington D.C. Su práctica se centró en la representación de personas y empresas implicadas en acciones de cumplimiento de la ley, tanto civiles como penales, en Estados Unidos y en el extranjero, así como en demandas colectivas y litigios civiles paralelos.

Fiscal adjunto de los Estados Unidos

El 5 de enero de 2018, el fiscal interino de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, Geoffrey Berman, nombró a Khuzami como fiscal adjunto de los Estados Unidos para Manhattan. [ 53 ] [ 54 ] En ese nuevo cargo, Khuzami era el segundo al mando de los más de 230 fiscales adjuntos de los Estados Unidos civiles y penales de la Oficina que procesan casos relacionados con terrorismo, corrupción pública, narcóticos, actividad de pandillas organizadas y violentas, derechos civiles, fraude de valores y otras conductas indebidas. Debido a la recusación del fiscal de los Estados Unidos Berman, Khuzami se convirtió en el fiscal interino de los Estados Unidos a cargo del caso Estados Unidos v. Cohen , en el que Michael Cohen, el exasesor del presidente Donald Trump, fue condenado por fraude fiscal, fraude bancario y violaciones de financiamiento de campaña, estas últimas derivadas del pago de sobornos secretos a dos mujeres como parte de una estrategia de "captura y eliminación" diseñada para beneficiar la campaña presidencial de 2016 del presidente Trump. [ 55 ]  En relación con ese caso, Khuzami autorizó el allanamiento de abril de 2018 de la casa y la oficina del abogado de Donald Trump, Michael Cohen, porque Berman se recusó del caso. [ 56 ] Khuzami viajaba diariamente de Washington D.C. a la ciudad de Nueva York mientras ejercía como Fiscal Federal Adjunto, y dejó el cargo en marzo de 2019 para regresar a su hogar y familia en Washington D.C. [ 55 ]

Socios Guggenheim

El 3 de septiembre de 2019, Khuzami se unió a la firma de servicios financieros Guggenheim Partners como socio gerente y director jurídico. [ 57 ] Guggenheim tiene tres líneas de negocio principales: una empresa líder en gestión de activos y asesoramiento a inversores; una empresa de banca de inversión y mercados de capitales de servicio completo; y servicios de seguros. [ 58 ]

Puerta giratoria

Khuzami renunció a su cargo como Director de Cumplimiento y finalizó su relación laboral con la SEC en enero de 2013, tras cuatro años de servicio. [ 59 ] En julio de 2013, aceptó un puesto en Kirkland & Ellis , un importante bufete de abogados corporativos con sede en Chicago, en su oficina de Washington, D.C. [ 4 ] Khuzami es socio del Grupo de Práctica de Investigaciones Gubernamentales e Internas de Kirkland. [ 60 ] En su serie titulada "Puerta giratoria", The New York Times afirmó: "Como socio de Kirkland, el Sr. Khuzami representará a algunas de las mismas corporaciones que supervisa la SEC. Los críticos afirman que esta puerta giratoria —común en la SEC— socava la independencia de la agencia y la vincula inextricablemente con Wall Street". [ 4 ]

Khuzami ha sido perfilado por OpenSecrets como un Revolver destacado en su base de datos Revolving Door. [ 61 ]

Afiliación política

Si bien Khuzami fue seleccionado para servir como Director de Cumplimiento por Mary Schapiro , la Presidenta de la SEC designada por el Presidente Demócrata Barack Obama , también habló ante la Convención Nacional Republicana de 2004 en nombre del entonces presidente George W. Bush para la extensión de la Ley Patriota . [ 15 ] El 28 de abril de 2005, testificó ante el Subcomité de Delincuencia, Terrorismo y Seguridad Nacional de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos en apoyo de la reautorización de la Ley Patriota. También donó una contribución individual máxima de $2,300 a la campaña presidencial de John McCain . [ 62 ] [ 56 ]

Reconocimientos y premios

En 1996, Khuzami recibió el Premio al Servicio Excepcional del Fiscal General, que reconoce "valentía extraordinaria y riesgo voluntario de la vida al realizar un acto que resulta en beneficios directos para el Departamento de Justicia o la nación". [ 63 ] [ 64 ] En 1997, recibió el Premio al Fiscal Federal de la Fundación Federal de Aplicación de la Ley. [ 7 ] En 2001, recibió el Premio Henry L. Stimson [ 5 ] por Servicio Público Sobresaliente de la Asociación de Abogados de la Ciudad de Nueva York . En 2009, Khuzami fue nombrado por la revista Ethisphere como el No. 34 en la lista de las "100 personas más influyentes en ética empresarial" del año. [ 65 ] En octubre de 2012, Worth lo identificó como el No. 40 en "Las 100 personas más poderosas en finanzas". [ 66 ] Khuzami pronunció el Discurso de Graduación de 2019 en la Facultad de Derecho de la Universidad de Boston. [ 67 ]

Referencias

  1. ↑ "Alta Dirección, USAO-SDNY, Departamento de Justicia" . 13 de mayo de 2015. Consultado el 10 de abril de 2018 .
  2. ↑ Protess, Ben; Weiser, Benjamin (22 de marzo de 2019). «Fiscal que dirigió el caso contra Michael Cohen renunciará» . The New York Times . ISSN 0362-4331 . Consultado el 26 de junio de 2019 . 
  3. ↑ Protess, Ben (11 de febrero de 2013). "La puerta giratoria de la SEC perjudica su eficacia, según un informe" . Dealbook.nytimes.com . Consultado el 28 de febrero de 2013 .
  4. 1 2 3 Lattman, Peter (22 de julio de 2013). "Un azote legal de Wall Street cambia de bando" . DealBook . New York Times . Recuperado el 10 de junio de 2017 .
  5. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Ben Hallman, "Segundas Actas" The American Lawyer (marzo de 2010) Consultado el 10 de enero de 2011
  6. ↑ "Robert Khuzami pretende convertir a la SEC en una agencia más ágil y minuciosa" Seattle Times (19 de abril de 2009) Consultado el 21 de enero de 2011
  7. 1 2 3 4 5 6 7 "Robert Khuzami nombrado director de cumplimiento de la SEC" Comunicado de prensa de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (19 de febrero de 2009) Recuperado el 9 de enero de 2011. Este artículo incorpora texto de esta fuente, que es de dominio público .Dominio público
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  9. 1 2 3 4 Charley Hannagan, "Abogado no ceja en su empeño de defender al notorio delincuente de cuello blanco Patrick R. Bennett" The Post-Standard , Syracuse, NY (30 de agosto de 2009) Consultado el 10 de enero de 2011
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  17. ↑ "Deutsche Bank contrata a un exfuncionario de la SEC" The New York Times (2 de octubre de 2001) Consultado el 3 de marzo de 2011
  18. ↑ David Lieberman y Matt Krantz, «Goldman Sachs admite haber engañado a los inversores y paga una multa de 550 millones de dólares», USA Today (15 de julio de 2010). Consultado el 9 de enero de 2011.
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  21. ↑ Jenna Greene, "Campeones y visionarios", The National Law Journal (7 de junio de 2010). Consultado el 10 de enero de 2011.
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  23. 1 2 Jenna Greene, "El nuevo jefe de cumplimiento busca restaurar la confianza en la SEC; Khuzami busca limpiar la imagen de la agencia" The National Law Journal (19 de octubre de 2009) Consultado el 12 de junio de 2012
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  27. ↑ Robert S. Khuzami, Declaraciones en la conferencia de prensa en la que se anunció la iniciativa de cooperación en materia de aplicación de la ley y el discurso de los nuevos altos cargos del personal de la SEC (13 de enero de 2010). Consultado el 12 de junio de 2012.
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  • Apariciones en C-SPAN
  • Matt Taibbi, "¿Está la SEC encubriendo los crímenes de Wall Street?" Archivado el 22 de agosto de 2017 en Wayback Machine , Rolling Stone (17 de agosto de 2011). Consultado el 18 de agosto de 2011.