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Articulo de referencia

SEC contra Wahi

SEC v. Wahi es un caso pendiente ante un tribunal federal de Estados Unidos en el que la Comisión de Bolsa y Valores de EE . UU. acusa al exejecutivo de Coinbase, Ishan Wahi, ju...

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SEC v. Wahi es un caso pendiente ante un tribunal federal de Estados Unidos en el que la Comisión de Bolsa y Valores de EE . UU. acusa al exejecutivo de Coinbase, Ishan Wahi, junto con su hermano Nikhil y su amigo Sameer Ramani, de participar en uso de información privilegiada . Es la primera investigación por uso de información privilegiada que involucra almercado de criptomonedas . [ 1 ] Dirigido por el fiscal federal Damian Williams y presentado por los litigantes de la SEC, Daniel Maher y Peter Lallas, el juicio se llevará a cabo en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Oeste de Washington, división de Seattle. [ 2 ] [ 3 ]

Aún no se han fijado las fechas para el juicio, aunque la SEC ha solicitado un juicio con jurado . Ambos hermanos Wahi se han declarado culpables; Nikhil fue condenado a 10 meses de prisión, mientras que la sentencia de Ishan está pendiente. Ramani, sin embargo, permanece prófugo. [ 4 ]

Fondo

Coinbase , la mayor plataforma de intercambio de criptomonedas de Estados Unidos, anunció públicamente en mayo de 2020 que comenzaría a listar ciertos criptoactivos en su plataforma de negociación.

En octubre de 2020, Coinbase contrató a Ishan como gerente en su grupo de Activos y Productos de Inversión, responsable de apoyar y coordinar los anuncios de listado de Coinbase descritos en este documento. Coinbase determinó que, debido a que Ishan manejaba regularmente información material no pública, era una "Persona Cubierta" según su Política de Comercio Global y su Política de Comercio de Activos Digitales. Como parte de esto, Ishan participó en el proceso altamente confidencial de listado de criptoactivos en las plataformas de Coinbase. Ishan tenía conocimiento detallado y avanzado de los criptoactivos que Coinbase planeaba listar y del momento de los anuncios públicos sobre dichos listados. Desde al menos agosto de 2021 hasta mayo de 2022, Wahi también fue miembro de un canal de mensajería privado de Coinbase reservado para un pequeño número de empleados de Coinbase con participación directa en el proceso de listado de activos de Coinbase. Coinbase tiene políticas internas que prohíben y desaconsejan divulgar "Información material no pública" a cualquier otra persona, incluso compañeros de trabajo, familiares o amigos." Las políticas de Coinbase definen expresamente "información material no pública" para incluir "información sobre una decisión de Coinbase de listar, no listar o agregar características a un Activo Digital.

La SEC señaló la inclusión de la criptomoneda POWR como un ejemplo del uso de información privilegiada por parte de Wahi. [ 5 ] El 12 de noviembre de 2021, Ishan supo que Coinbase pronto anunciaría la inclusión del criptoactivo POWR. El 15 de noviembre de 2021, minutos después de recibir la confirmación de que POWR se incluiría ese mismo día, Ishan llamó a Nikhil. A partir de las 2:52 p. m. ET, solo dos minutos antes del anuncio de la inclusión en Coinbase, una dirección de blockchain controlada por Nikhil compró 18,413 POWR a un costo aproximado de $7,000. Casi inmediatamente después del anuncio, esa dirección de blockchain intercambió esos tokens POWR por aproximadamente $10,050 en otro criptoactivo. Como resultado, Nikhil obtuvo ganancias ilícitas de aproximadamente $3,050. Un patrón similar ocurrió cuando Coinbase incluyó las criptomonedas AMP, RLY y DDX.

Según la SEC, los acusados, sabiendo que Ishan estaba proporcionando información material no pública, tomaron medidas para ocultar sus operaciones, utilizando múltiples cuentas, billeteras y plataformas, incluidas algunas extranjeras, y un teléfono con número no estadounidense. [ 6 ]

En sus alegatos iniciales ante el tribunal, la SEC acusa a Ishan Wahi de haber filtrado repetidamente información confidencial sobre el momento y el contenido de la inclusión de ciertas criptomonedas en la plataforma Coinbase entre junio de 2021 y abril de 2022 a Nikhil y Ramani. Estos últimos utilizaron dicha información para operar antes de múltiples anuncios de inclusión. Nikhil y Ramani obtuvieron al menos 1,1 millones de dólares en ganancias ilícitas. La SEC criticó duramente a Ishan por "incumplir su deber con Coinbase para beneficio personal". [ 2 ] [ 3 ]

Cargos

Los tres acusados ​​están imputados por fraude electrónico y conspiración para cometer fraude electrónico. La solicitud de la SEC exige que el tribunal determine que los tres acusados ​​violaron las leyes federales de valores, que les prohíba de forma permanente, directa o indirecta, participar en el comercio de criptomonedas, que les imponga multas civiles y que les ordene entregar una cantidad equivalente a las ganancias ilícitas obtenidas mediante las operaciones de Nikhil y Ramani. [ 2 ]

El intento de Ishan de huir de Estados Unidos

En un comunicado de prensa del Departamento de Justicia de EE. UU. , Williams acusa además a los tres de intentar huir de Estados Unidos. La noche del domingo 15 de mayo de 2022, Ishan compró un vuelo de ida a la India con salida programada para el día siguiente, poco antes de que Coinbase lo entrevistara en el marco de su aparente investigación sobre su posible uso de información privilegiada. En las horas transcurridas entre la reserva del vuelo y su salida programada, Ishan llamó y envió mensajes de texto a Nikhil y Ramani sobre la investigación de Coinbase, y les envió a ambos una fotografía de los mensajes que había recibido el 11 de mayo de 2022 del director de operaciones de seguridad de Coinbase. Antes de abordar el vuelo del 16 de mayo de 2022 a la India, Ishan fue detenido por las fuerzas del orden y se le impidió salir del país. [ 3 ]

Reacciones

Previo al juicio

Coinbase rechazó rotundamente las acusaciones y cargos, y su jefe legal, Paul Grewal, prestó especial atención a cómo la SEC, en sus documentos judiciales, determinó que las criptomonedas y otros activos digitales eran valores . En una publicación de blog, Grewal declaró sin rodeos: "Coinbase no cotiza valores. Punto final". Coinbase se enfrentó a la oposición de Ripple Labs, la empresa de blockchain con sede en San Francisco (que actualmente se encuentra en su propia batalla legal con la SEC), argumentando que, según la "prueba Howey", definida en el caso SEC v. WJ Howey Co. , las criptomonedas son valores. Según el periodista de CNBC , Ryan Browne, la postura de la SEC sobre las criptomonedas en este juicio es significativa, ya que sienta un precedente para su regulación e impone regulaciones no deseadas a las prácticas de Coinbase. [ 7 ]

K&L Gates , a través de la National Law Review , argumentó que el caso tiene el potencial de impactar significativamente la industria de las criptomonedas y los activos digitales , especialmente las plataformas de intercambio de criptomonedas . La firma sostiene que si la SEC logra condenar a los hermanos Wahi y a Ramani por todos los cargos, el tribunal determinaría que las criptomonedas y otros activos digitales reciben el mismo trato que las acciones y los bonos, y el fallo obligaría a plataformas como Coinbase a registrarse ante la SEC como compañías de inversión y permitiría a la SEC acusar a Coinbase de no haberse registrado como tal. [ 8 ]

Sentencia

El 10 de enero de 2023, Nikhil Wahi fue sentenciado a 10 meses de prisión tras admitir haber realizado transacciones basadas en información confidencial de Coinbase. La jueza de distrito estadounidense Loretta Preska afirmó que el delito de Wahi "no fue un error de juicio aislado". [ 9 ]

Ishan Wahi se declaró culpable el 7 de febrero, disculpándose ante el tribunal y ante Coinbase. El 9 de mayo de 2023, Ishan Wahi fue sentenciado a dos años de prisión y se le ordenó confiscar varios criptoactivos que había recibido en relación con el plan. El fiscal estadounidense Damian Williams declaró que la sentencia "debería enviar una clara advertencia a todos los participantes en los mercados de criptomonedas de que las leyes se aplican sin duda a ellos". [ 10 ]

La sentencia prohibió a Ishan y Nikhil Wahi volver a participar en el mercado de valores y les obligó a pagar una indemnización por las ganancias ilícitas. El National Law Journal citó a un socio del bufete Winston & Strawn , quien afirmó que «el hecho de que la SEC estuviera dispuesta a resolver el asunto sin ninguna admisión de los hermanos Wahi sobre la negociación de valores constituye una omisión tácita que indica que no era una batalla que quisieran librar». [ 11 ] Finalmente, dado que ambos hermanos acordaron no negar las acusaciones de la SEC, ninguno recibió una sanción y la orden de restitución se consideró incluida en el proceso penal correspondiente. El Economic Times señaló que la declaración de los hermanos no incluía una admisión de que consideraran que los criptoactivos en cuestión fueran valores. [ 12 ]

El 19 de octubre de 2023, la SEC solicitó a los tribunales que declararan a Sameer Ramani en rebeldía por no haber presentado alegaciones ni defensas a la denuncia anterior de la SEC. [ 13 ] [ 14 ]

Referencias

  1. ↑ Fanelli, Corinne Ramey y James (21 de julio de 2022). «Ex empleado de Coinbase acusado de presunto esquema de uso de información privilegiada» . Wall Street Journal . ISSN 0099-9660 . Archivado del original el 25 de julio de 2022. Consultado el 21 de julio de 2022 . 
  2. 1 2 3 "La SEC acusa a un exgerente de Coinbase y a otras dos personas de uso de información privilegiada en el mercado de criptomonedas" . Sec.gov . Archivado del original el 21 de julio de 2022. Consultado el 21 de julio de 2022 .
  3. 1 2 3 "Tres acusados ​​en el primer esquema de información privilegiada sobre criptomonedas" . www.justice.gov . 21 de julio de 2022. Archivado del original el 21 de julio de 2022. Recuperado el 21 de julio de 2022 .
  4. ↑ Scharf, Rachel (7 de febrero de 2023). "Ex empleada de Coinbase confiesa haber cometido uso de información privilegiada" . www.law360.com . Archivado del original el 8 de febrero de 2023. Consultado el 8 de febrero de 2023 .
  5. ↑ "La SEC acusa a un exgerente de Coinbase y a otras dos personas de uso de información privilegiada en el mercado de criptomonedas" . Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU . 21 de julio de 2022. Archivado del original el 3 de octubre de 2024. Consultado el 30 de diciembre de 2025 .
  6. ↑ "Acción Civil No. 22-CV-01009" (PDF) . Sec.gov . 22 de diciembre de 2022. Consultado el 30 de diciembre de 2025 .
  7. ↑ Browne, Ryan (22 de julio de 2022). "Coinbase critica duramente a la SEC por el caso de uso de información privilegiada y afirma que ninguno de los tokens que lista son valores" . CNBC . Archivado del original el 25 de julio de 2022. Consultado el 22 de julio de 2022 .
  8. ↑ "SEC v. Wahi: Una acción coercitiva que afecta a las industrias más amplias de criptoactivos/activos digitales y gestión de inversiones" . The National Law Review . Archivado del original el 30 de agosto de 2022. Consultado el 30 de agosto de 2022 .
  9. ↑ Cohen, Luc (10 de enero de 2023). "El hermano del exgerente de Coinbase es sentenciado a 10 meses en un caso de uso de información privilegiada" . Reuters . Archivado del original el 12 de enero de 2023. Recuperado el 12 de enero de 2023 .
  10. ↑ "Distrito Sur de Nueva York. Ex empleado de Coinbase sentenciado en el primer caso de uso de información privilegiada en criptomonedas. Departamento de Justicia de los Estados Unidos" . www.justice.gov . 9 de mayo de 2023. Archivado del original el 11 de mayo de 2023. Consultado el 10 de mayo de 2023 .
  11. ↑ Kutner, Brad (2 de junio de 2023). "Impacto de la sentencia por consentimiento en la aplicación de la normativa sobre criptomonedas: debate entre profesionales del sector" . Archivado del original el 7 de noviembre de 2023. Recuperado el 7 de noviembre de 2023 .
  12. ↑ "Exgerente de Coinbase y su hermano llegan a un acuerdo para resolver los cargos de uso de información privilegiada presentados por la SEC" . Reuters . 31 de mayo de 2023. Archivado del original el 7 de noviembre de 2023. Consultado el 7 de noviembre de 2023 .
  13. ↑ "La SEC de EE. UU. solicita sentencia por rebeldía contra un operador con información privilegiada en Coinbase; Worldcoin dejará de pagar a los operadores de Orb en USDC" . Outlook India . 23 de octubre de 2023. Archivado del original el 7 de noviembre de 2023. Consultado el 7 de noviembre de 2023 .
  14. ↑ "La SEC busca declarar en rebeldía a un presunto inversor con información privilegiada en criptomonedas" . law360 . 2023. Archivado del original el 7 de noviembre de 2023. Consultado el 7 de noviembre de 2023 .
  • Documentos presentados ante el tribunal