Notificación del proceso

Cuando una persona que debe ser notificada no está disponible para la notificación personal, muchas jurisdicciones permiten la notificación sustitutiva . La notificación sustitutiva permite al notificador entregar los documentos de notificación a otra persona responsable, denominada persona de edad y discreción adecuadas , como un adulto que convive con otra persona o un adolescente. Según las Reglas Federales de los Estados Unidos, la notificación sustitutiva solo puede realizarse en el domicilio o la vivienda del demandado . ^{[ 2 ]} California, Nueva York , ^{[ 3 ]} Illinois y muchas otras jurisdicciones de los Estados Unidos exigen que, además de la notificación sustitutiva, los documentos se envíen por correo al destinatario. ^{[ 3 ]} La notificación sustitutiva a menudo requiere que la parte notificante demuestre que la notificación ordinaria es impracticable, que se ha hecho la debida diligencia para intentar realizar la notificación personal mediante entrega y que la notificación sustitutiva llegará a la parte y surtirá efecto. ^{[ 3 ]}

Otro método de notificación sustitutiva es la "notificación por edictos", también llamada "notificación por edictos" en algunas jurisdicciones. La notificación por edictos se utiliza para dar " notificación por edictos " a un demandado que está intencionalmente ausente, oculto o desconocido (como un posible descendiente de un antiguo propietario), y solo cuando lo permite una orden judicial basada en una declaración jurada de la imposibilidad de encontrar al demandado después de "la debida diligencia". ^{[ 4 ]} La notificación por edictos se utiliza comúnmente en un proceso de divorcio para notificar a un cónyuge que ha desaparecido sin dejar una dirección de reenvío. La notificación por edictos generalmente implica colocar la demanda de divorcio y la citación al cónyuge desaparecido en un periódico local.

En los casos de divorcio, la mayoría de los estados que permiten la notificación por edictos exigirán la debida diligencia para localizar al cónyuge desaparecido, lo que puede incluir verificar con la oficina de correos que no haya una dirección de reenvío; contactar por escrito a todos los amigos, familiares y antiguos empleadores del cónyuge que puedan conocer su dirección actual; revisar todas las cárceles y prisiones en busca de cualquier registro del cónyuge; y revisar los registros militares del cónyuge. ^{[ 5 ]}

Además, en algunas jurisdicciones, la notificación sustitutiva puede efectuarse mediante moción y aviso público , seguido del envío de los documentos por correo certificado . ^{[ 6 ]}

Los tribunales de al menos dos jurisdicciones provinciales canadienses han permitido la notificación sustitutiva a través de Facebook . ^{[ 7 ] [ 8 ]} En 2018, el Tribunal Superior de Justicia de Ontario permitió la notificación a través de los sistemas de mensajería integrados de Instagram y LinkedIn . ^{[ 9 ]}

La mayoría de las jurisdicciones estadounidenses permiten la notificación por correo a demandados ubicados en otros estados de EE. UU. o en países extranjeros. La notificación por correo no está disponible si el país de destino ha presentado objeciones a la notificación por correo de conformidad con el Convenio de La Haya sobre Notificación de Documentos Judiciales y Procesales . En California , «Toda persona que proporcione al Departamento de Vehículos Motorizados de California una dirección postal deberá consentir en recibir notificaciones procesales». ^{[ 10 ]}

Como alternativa a la notificación personal por parte de un agente judicial, algunas jurisdicciones permiten la aceptación voluntaria de la notificación, también conocida como renuncia a la misma . Esto significa que la parte notificada acepta voluntariamente acusar recibo de la demanda o petición sin necesidad de contratar a un agente judicial.

Algunos sistemas judiciales, especialmente los tribunales federales de EE. UU., fomentan la aceptación o la renuncia a la notificación. Según la Regla 4(d)(2) de las Reglas Federales de Procedimiento Civil , cuando un demandado se niega a renunciar a la notificación "sin causa justificada", puede ser considerado responsable del costo de la notificación personal.

La notificación personal es la entrega directa del proceso a la parte nombrada en la citación , demanda o petición. En la mayoría de los litigios en los Estados Unidos, se requiere la notificación personal para probar la notificación. ^{[ 11 ]} La mayoría de los estados permiten la notificación sustitutiva en casi todos los litigios, a menos que se trate de una corporación, LLC, LLP u otra entidad comercial; en esos casos, la notificación personal debe realizarse entregando los documentos al agente registrado de la entidad comercial. ^{[ 12 ]} Algunos estados, por ejemplo Florida, no requieren que los documentos se entreguen físicamente al individuo. En California y la mayoría de los demás estados, los documentos deben ser visibles para la persona a la que se le notifica, es decir, no deben estar en un sobre sellado. Si el individuo se niega a aceptar la notificación, huye, cierra la puerta, etc., y se ha identificado positivamente como la persona a la que se le debe notificar, los documentos pueden ser "entregados en el lugar" (colocados lo más cerca posible del individuo); esto se considera una notificación válida. En los EE. UU., la notificación personal de la demanda ha sido el sello distintivo para iniciar litigios durante casi 100 años, principalmente porque garantiza la notificación efectiva al demandado de una acción legal. ^{[ 13 ]}

La entrega digital de documentos legales se refiere al uso de canales electrónicos seguros, como el correo electrónico, portales web seguros dedicados y sistemas con cifrado criptográfico, para efectuar la notificación y recepción de documentos judiciales conforme a la normativa. En muchas jurisdicciones, los tribunales permiten ahora que las partes consientan la entrega electrónica en lugar de la notificación personal o el correo postal tradicionales, siempre que el método garantice la autenticación del destinatario y una prueba fiable de la transmisión. ^{[ 14 ]}

Según las Reglas Federales de Procedimiento Civil , la persona que realiza la notificación debe tener 18 años de edad o más y no ser parte en el litigio. ^{[ 15 ]}

La mayoría de las jurisdicciones exigen o permiten que la notificación de documentos judiciales la realice un funcionario judicial, como un alguacil , un agente judicial , un agente de policía o un ujier . Es posible que existan requisitos de licencia para los notificadores privados, como ocurre en la ciudad de Nueva York, Alaska, Arizona, California, Georgia, Illinois, Montana, Nevada y Oklahoma. Los notificadores de Arizona deben solicitar la certificación ante el secretario del Tribunal Superior del condado donde residen. Los solicitantes no residentes pueden presentar su solicitud en cualquier condado. En Texas, los notificadores están certificados por orden de la Corte Suprema de Texas y regulados por la Junta de Revisión de Notificadores, compuesta por miembros del sector autorizados por la Corte Suprema.

En otras jurisdicciones se requiere una orden judicial que autorice a un particular a realizar notificaciones judiciales. Muchos investigadores privados se dedican a este servicio. Texas y Florida también exigen un curso de capacitación que debe completarse antes de obtener la certificación.

Un ejemplo de este tipo de licencia se encuentra en Rhode Island , donde el solicitante debe completar 90 días de capacitación con un agente de policía con plenos poderes. Tras completar los 90 días de capacitación, se realiza un examen en el juzgado local sobre las leyes incluidas en el manual del agente. Una vez aprobado el examen escrito, se programa una entrevista oral con la junta disciplinaria. Si la junta considera competente al solicitante, remite una recomendación al juez presidente, quien lo juramenta con poderes limitados. Estos agentes solo pueden prestar servicio en el condado donde fueron designados. Después de un año, un agente con poderes limitados puede solicitar la concesión de plenos poderes para arrestar , desalojar y prestar servicio en todo el estado.

En el estado de Nueva York , se requiere un proceso personal en los divorcios y acciones similares de derecho matrimonial , salvo autorización judicial. ^{[ 16 ]} La práctica específica es la siguiente:

La notificación de la demanda de divorcio debe entregarse personalmente al demandado, salvo que el tribunal autorice otro método de notificación. Cabe señalar que existen requisitos especiales para la notificación en un proceso de divorcio.

Véase CPLR 308 y DRL 232.

La notificación de procesos civiles federales en los Estados Unidos se rige por la Regla 4 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil. Cualquier persona mayor de 18 años que no sea parte en el caso puede notificar una citación y demanda civil federal. ^{[ 17 ]} Esta regla general también se aplica a la notificación de citaciones federales conforme a la Regla 45 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil. ^{[ 18 ]}

En las jurisdicciones de derecho civil , que incluyen toda Europa continental y la mayoría de los países de Asia, África y Sudamérica, la notificación judicial generalmente la realiza el tribunal. Esto puede hacerse personalmente mediante un agente judicial o por correo, según la jurisdicción.

La notificación internacional de documentos judiciales y extrajudiciales extranjeros se rige, en general, por el Convenio de La Haya de 1965 sobre Notificación de Documentos . Antes de la entrada en vigor de dicho convenio, la notificación de procesos en casos civiles se realizaba generalmente mediante una carta rogatoria , una solicitud formal del tribunal del país donde se iniciaban o estaban en curso los procedimientos, dirigida a un tribunal de otro país donde residía el demandado. Este procedimiento solía requerir el uso de canales consulares y diplomáticos , ya que la solicitud debía dirigirse al ministro de Relaciones Exteriores (o al Secretario de Estado en Estados Unidos) del país del demandado, a través del ministro de Relaciones Exteriores del tribunal de origen.

Desde 1965, los Estados miembros designan una autoridad central para la notificación de documentos legales, y las solicitudes se envían directamente a dicha autoridad. Además, muchos Estados permiten algún tipo de notificación por correo o la entrega personal por parte de una persona autorizada para tal fin, sin la intervención de los tribunales locales.

Es universal que las leyes de notificación de procesos deben seguir las leyes que se aplican al tribunal que emite el proceso. En muchas jurisdicciones donde se realiza la notificación, se produce un sesgo o confusión. En Florida, por ejemplo, los notificadores parecen sugerir que las leyes de Florida se aplican a todas las notificaciones de procesos realizadas dentro del territorio de Florida. ^{[ 21 ]} En esta referencia, la sección 48.195 implica una autoridad de los notificadores de procesos de Florida para notificar procesos extranjeros. Esto se agregó para permitir que los alguaciles notifiquen procesos extranjeros dentro de las limitaciones que establece la sección, pero no otorga, ni puede otorgar, exclusividad a los notificadores de procesos autorizados y con licencia estatal para notificar procesos extranjeros . Esta interpretación, por muy extendida y beneficiosa que sea para los notificadores de procesos de Florida, es falsa.

Florida rige únicamente aquellos procesos que se emiten en los tribunales de Florida . Un ejemplo sería un proceso judicial de Wisconsin que debe ser notificado a una persona en Florida. Los estatutos de Wisconsin dictarían los requisitos de notificación para el participante de Florida. Simplemente, una persona debe ser imparcial, residente de Florida y mayor de 18 años. Esta no es una postura popular, ya que muchos notificadores judiciales que poseen una licencia local de Florida prefieren, por razones económicas, ser considerados los únicos notificadores judiciales legítimos para tal causa. ^{[ 22 ]} Este ejemplo de Wisconsin es común en todos los estados de EE. UU. con respecto a la notificación fuera del estado dentro de su jurisdicción. Sin embargo, hay un pequeño número de estados, como Arizona, que permiten que una persona de un estado (por ejemplo, Arizona) notifique a otra persona en otro estado (por ejemplo, Florida). ^{[ 23 ]} La regla de Arizona mencionada anteriormente es una excepción a la mayoría de los demás estados que requieren que un notificador judicial sea mayor de 18 años y una parte imparcial para notificar su proceso en otro estado. La ley de Arizona nunca ha sido cuestionada por motivos de soberanía, ya que los estatutos de Arizona parecen otorgar a sus tribunales autoridad legislativa y judicial para que sus ciudadanos presten servicios a una persona en un estado extranjero.

En los estados donde se ubican reservas indígenas, el estado generalmente no tiene jurisdicción legal sobre el territorio indígena; las tribus reconocidas gozan de estatus legal como nación soberana. Por lo tanto, un notificador judicial certificado por el estado (por ejemplo, Arizona) no puede notificar a una parte en un caso mientras esta se encuentre en la reserva, a menos que el consejo tribal autorice la notificación.

En casi todos los estados de Estados Unidos , los notificadores judiciales tienen prohibido el acceso no autorizado a propiedades privadas para realizar notificaciones. Dichas intrusiones, por inofensivas que parezcan, se consideran no solo inválidas, sino también ilegales, y pueden acarrear sanciones para los infractores. Las urbanizaciones cerradas y los edificios de apartamentos dificultan la labor de los notificadores judiciales; sin embargo, la mayoría está obligada a permitirles el acceso. No obstante, esta situación puede superarse si el notificador trabaja directamente para una agencia de aplicación de la ley, como el Servicio de Alguaciles de Estados Unidos, el departamento del sheriff del condado u otra agencia encargada de la notificación de documentos.

En California , los agentes judiciales registrados gozan de una exención limitada contra la entrada ilegal en comunidades cerradas. Esto les permite ingresar a una propiedad privada por un tiempo razonable para intentar notificar un proceso judicial. En California, las comunidades cerradas que cuentan con un guardia de seguridad o donde el acceso está controlado deben permitir el ingreso de un agente judicial registrado para realizar la notificación, previa presentación de una identificación válida e indicando la dirección a la que se dirige. Esto no impide que el guardia de seguridad se comunique con el residente para avisarle que un agente judicial se dirige a su domicilio.

(a) No obstante cualquier otra disposición legal, se concederá acceso a cualquier persona a una comunidad cerrada... con el propósito de realizar una notificación judicial legal, previa identificación ante el guardia de seguridad de la persona o personas a las que se debe notificar, y previa exhibición de una licencia de conducir vigente u otra identificación, y uno de los siguientes: (1) una placa [se aplica a alguaciles y comisarios] (2) prueba de registro vigente como notificador judicial... (b) Esta sección solo se aplicará a una comunidad cerrada que cuente, en el momento en que se intente realizar la notificación judicial, con un guardia de seguridad u otro personal asignado para controlar el acceso... no se aplica a una residencia privada que haya colocado letreros de "prohibido el paso".

En Washington , a los "agentes de notificaciones judiciales registrados" se les concede una exención limitada o una defensa afirmativa contra la entrada ilegal:

El acusado intentaba notificar un proceso legal, que incluye cualquier documento cuya notificación a personas o bienes sea requerida o permitida por ley, norma, ordenanza, reglamento u orden judicial, con excepción del envío por correo postal de los Estados Unidos. Esta defensa solo aplica si el acusado no ingresó a una residencia privada u otro edificio no abierto al público y si el acceso a la propiedad fue razonable y necesario para la notificación del proceso legal.

La mayoría de los estados tienen un plazo para completar la notificación del proceso después de la presentación de la citación y la demanda . En Nueva York, por ejemplo, la notificación debe completarse en 120 días después de la presentación para casi todos los casos, ^{[ 24 ]} y los tribunales de circuito del estado de Hawái exigen que la notificación en un litigio civil se efectúe dentro de los seis meses posteriores al inicio del litigio. ^{[ 25 ]}

Algunos estados prohíben la entrega o notificación de documentos los domingos, días festivos o días de elecciones ( dies non juridicum ). Sin embargo, otros permiten la notificación de documentos en circunstancias especiales. Una de estas circunstancias es cuando la notificación se realiza en virtud de una orden judicial.

Según diversas leyes, la notificación de documentos legales no puede realizarse los domingos en Florida (salvo orden judicial), Maine, Massachusetts, Nueva York, Rhode Island, Dakota del Sur, Tennessee (salvo orden judicial), Texas, Virginia ni Virginia Occidental. Tampoco puede realizarse en días de elecciones ni en lugares de culto los domingos en Michigan, ni en días festivos en Minnesota. Finalmente, en Nueva York, no se puede notificar un documento legal los sábados a una persona que considera ese día como sagrado.

En 2011, el Ayuntamiento de Nueva York promulgó una normativa que obliga a los agentes judiciales a utilizar GPS para demostrar que intentaron localizar a alguien. Los datos se almacenan durante siete años. ^{[ 26 ]} Quienes intenten el engaño del “ servicio de alcantarillado ” (desechar documentos) pueden ser demandados.