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UOB-Kay Hian

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UOB Kay Hian Holdings Limited ( chino :大华继显控股有限公司; pinyin : Dàhuá Jì Xiǎn Kònggǔ Yǒuxiàn Gōngsī ) es una firma de corretaje con sede en Singapur que se dedica a servicios de corretaje , gestión de patrimonio privado , gestión de inversiones e investigación financiera . UOB Kay Hian fue fundada a principios del siglo XX por Khoo Kay Hian como Kay Hian & Co (Pte).

Su sede central se encuentra en Singapur, con oficinas adicionales en Hong Kong , Shanghái , Yakarta , Makati , Londres , Toronto , Kuala Lumpur , Bangkok y Nueva York . Tras su constitución en junio de 1970 y la fusión de Kay Hian Holdings con UOB Securities en octubre de 2000, se creó UOB Kay Hian Holdings.

Historia

A principios del siglo XX, Khoo Kay Hian fundó una firma de corretaje de bolsa, Kay Hian & Co. , para operar con materias primas y valores. [ 5 ] Kay Hian & Co. fue uno de los miembros fundadores de la Asociación de Corredores de Bolsa de Singapur . La empresa se constituyó como sociedad anónima, Kay Hian & Co. (Pte.) , en junio de 1970.

Tras la división de la Bolsa de Valores de Malasia y Singapur en dos bolsas de valores, una en Singapur y otra en Malasia, Kay Hian & Co (Pte) pasó a ser miembro de la Bolsa de Valores de Singapur (SES).

En agosto de 1987, la empresa pasó a llamarse Kay Hian Pte Ltd.

El 5 de enero de 1989, James Capel International Holdings BV fue aprobado por la SES para adquirir una participación del 30% en Kay Hian Pte Ltd. [ 6 ] En junio, James Capel Singapore Holdings Pte Ltd se fusionó con Kay Hian Pte Ltd y la compañía pasó a llamarse Kay Hian James Capel (KHJC). [ 7 ] En octubre de 1990, KHJC emitió el 25% de su capital social al público y cotizó en la SES. El 1 de agosto de 1996, el grupo HSBC James Capel redujo su participación en KHJC y la compañía pasó a llamarse Kay Hian Holdings Ltd. [ 8 ]

En 1999, Kay Hian Holdings Ltd logró obtener un puesto en la Bolsa de Valores de Hong Kong .

El 27 de septiembre de 2000, los accionistas de United Overseas Bank Securities Pte Ltd y Kay Hian aprobaron la fusión de ambas compañías. La fusión incluye Kay Hian Holdings Ltd, UOB Securities Pte Ltd y los intereses de corretaje de valores en el extranjero del Grupo United Overseas Bank (incluidos Hong Kong, Tailandia, Indonesia y Filipinas). La fusión fue aprobada por el Tribunal Superior de Singapur y entró en vigor el 21 de octubre. En enero de 2001, la compañía fusionada pasó a llamarse UOB-Kay Hian Holdings Ltd. [ 9 ]

En marzo de 2001, Kay Hian Overseas Securities Ltd y United Mok Ying Kie Ltd se fusionaron.

En mayo de 2002, OUB Securities (Hong Kong) Ltd y UOB Kay Hian (Hong Kong) Ltd se fusionaron.

En junio de 2005, UOB Kay Hian Securities (Thailand) Public Company Limited comenzó a cotizar en la Bolsa de Valores de Tailandia.

Controversias

Incumplimientos de las normas contra el blanqueo de capitales y fallos en el cumplimiento de la normativa sobre conducta empresarial.

El 31 de agosto de 2022, UOB Kay Hian fue multada con 375.000 dólares singapurenses por la Autoridad Monetaria de Singapur (MAS) por incumplir los requisitos de conducta empresarial establecidos en el Reglamento de Valores y Futuros (Licencias y Conducta Empresarial), así como los requisitos contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo enumerados por la MAS. [ 10 ] UOB Kay Hian no detectó ni informó de transacciones sospechosas a pesar de las señales de alerta sobre posibles acuerdos de testaferros, que podrían utilizarse indebidamente para ocultar la titularidad real y facilitar la mala conducta del mercado . UOB Kay Hian tampoco verificó el origen de la riqueza de sus clientes, a pesar de que la empresa determinó que presentaban un mayor riesgo de blanqueo de capitales. [ 11 ] [ 12 ]

Caso de lavado de dinero por valor de 3.000 millones de dólares singapurenses en 2023.

El 4 de julio de 2025, UOB Kay Hian fue multado con 2,85 millones de dólares singapurenses por la Autoridad Monetaria de Singapur (MAS) por infringir los controles contra el blanqueo de capitales relacionados con el caso de blanqueo de capitales de 2023, que involucraba más de 3.000 millones de dólares singapurenses en activos. Según los informes, los 10 delincuentes formaban parte de la banda de Fujian, una organización criminal originaria de la provincia china de Fujian que blanqueó más de 3.000 millones de dólares singapurenses en fondos ilícitos y utilizó múltiples pasaportes para evitar ser detectados. Todos fueron encarcelados, deportados tras cumplir sus condenas y se les prohibió volver a entrar en Singapur. [ 13 ]

UOB Kay Hian no estableció ni corroboró adecuadamente el origen de la riqueza de los clientes que presentaban un mayor riesgo de lavado de dinero, a pesar de las importantes discrepancias en la documentación que habían proporcionado. UOB Kay Hian tampoco investigó adecuadamente las transacciones sospechosas señaladas por su propio sistema y no dio seguimiento a los informes de transacciones sospechosas presentados contra sus clientes. La institución no adoptó medidas de mitigación de riesgos adecuadas y oportunas , como una mayor supervisión y la revisión de la clasificación de riesgo de los clientes. Además, UOB Kay Hian no implementó políticas ni procesos adecuados para calificar los riesgos de lavado de dinero que presentaban algunos de sus clientes. Esto provocó una calificación errónea de los riesgos y afectó su capacidad para abordar los mayores riesgos de lavado de dinero que presentaban varias personas de interés. [ 14 ]

Referencias

  1. ↑ "UOB KayHian" . Archivado del original el 30 de septiembre de 2020. Consultado el 12 de marzo de 2021 .
  2. ↑ "UOB KayHian" . Archivado del original el 30 de septiembre de 2020. Consultado el 12 de marzo de 2021 .
  3. ↑ "UOB KayHian" . Archivado del original el 30 de septiembre de 2020. Consultado el 12 de marzo de 2021 .
  4. ↑ "Informe Anual 2018" (PDF) . Archivado (PDF) del original el 11 de julio de 2019. Consultado el 12 de marzo de 2021 .
  5. ↑ Auto, Hermes (4 de abril de 2022). "La familia del heredero del pionero de Singapur Khoo Kay Hian vende GCB por más de 35 millones de dólares | The Straits Times" . www.straitstimes.com . Consultado el 23 de noviembre de 2022 .
  6. ↑ Lim, Eng Hai (6 de enero de 1989). "James Capel y Barclays reciben aprobación para asociarse con corredurías locales" . The Straits Times . pág. 21. Recuperado el 23 de noviembre de 2022 – vía NewspaperSG . 
  7. ↑ "Fusión aprobada" . The Business Times . 2 de junio de 1989. pág. 15. Consultado el 23 de noviembre de 2022 a través de NewspaperSG . 
  8. ↑ "Cambio de nombre para KHJC" . The Business Times . 31 de julio de 1996. pág. 16. Consultado el 23 de noviembre de 2022 a través de NewspaperSG . 
  9. ↑ «Información básica de UOB-KAY HIAN HOLDINGS LIMITED» . enlaces.sgx.com . 24 de septiembre de 2024 . Consultado el 13 de febrero de 2025 .
  10. ↑ "UOB Kay Hian multado con 375.000 dólares singapurenses por incumplimiento de las normas de conducta empresarial" . The Business Times . Septiembre de 2022. Consultado el 1 de septiembre de 2022 .
  11. ↑ "UOB Kay Hian multada con 375.000 dólares singapurenses por incumplimiento de las normas de conducta empresarial" . The Straits Times . Consultado el 1 de septiembre de 2022 .
  12. ↑ "MAS impone una sanción de composición de 375.000 dólares a UOB Kay Hian Private Limited por incumplimientos en materia de conducta empresarial y lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo" . www.mas.gov.sg. Consultado el 13 de febrero de 2025 .
  13. ↑ "Caso de lavado de dinero de 3 mil millones de dólares: 9 instituciones financieras reciben multas de 27,45 millones de dólares de la MAS por infracciones" . The Straits Times . 4 de julio de 2025. Consultado el 7 de julio de 2025 .
  14. ↑ "MAS toma medidas regulatorias contra 9 instituciones financieras por infracciones relacionadas con el lavado de dinero" . Autoridad Monetaria de Singapur . 4 de julio de 2025. Consultado el 7 de julio de 2025 .
  • UOB Kay Hian Corporativo