Identificador único de transacción

Un Identificador Único de Transacción ( UTI ), también llamado Identificador Único de Swap (acrónimo: USI ), es un identificador único a nivel mundial para transacciones individuales en los mercados financieros. Los USI se introdujeron a finales de 2012 en Estados Unidos en el contexto de la normativa Dodd-Frank , donde la notificación de transacciones a los Registros de Operaciones se volvió obligatoria. Las normativas europeas de los mercados financieros siguieron el ejemplo, y la notificación a los Registros de Operaciones bajo EMIR requirió UTI a partir de febrero de 2014. El uso del UTI también es obligatorio para la notificación regulatoria bajo REMIT . Estrictamente hablando, el término USI es específico de la normativa estadounidense, mientras que UTI es específico de la normativa de la UE. En la práctica, ambos términos se utilizan indistintamente, en particular entre las grandes empresas de negociación que notifican bajo ambos regímenes.

El UTI/USI se rige por la norma ISO 23897.

Un UTI/USI es un código alfanumérico de longitud fija, con una longitud máxima de 42 caracteres (EE. UU.) o 52 (UE). El UTI generalmente consta de un prefijo seguido del valor del código concatenado . El prefijo y el valor, en conjunto, forman el UTI, que debe ser único a nivel mundial.

La parte del prefijo del código UTI debería ser un código único para la autoridad emisora ​​del código. Idealmente, el prefijo habría reutilizado el Identificador de Entidad Jurídica (LEI) de la entidad emisora ​​del UTI. Los códigos LEI se utilizan en todos los regímenes de información financiera de EE. UU. (Dodd-Frank) y Europa (EMIR/MiFID). Sin embargo, la longitud del código LEI de 20 caracteres representaba un problema para muchos sistemas, lo que en la práctica limitaba la longitud del prefijo utilizable a 10 caracteres. En junio de 2013, los grupos de trabajo de ISDA sugirieron que los caracteres del 7 al 16 del número LEI global de 20 caracteres se utilizaran como prefijo UTI. Esto habría provocado conflictos entre los UTI generados para diferentes organizaciones que tuvieran los mismos caracteres del 7 al 16 en sus LEI. La recomendación actual del BIS, basada en las consultas del Grupo de Armonización CPMI/IOSCO sobre el prefijo (el componente de acuñación del UTI), es: «Con respecto al código que debe constituir el componente de acuñación, el CPMI y la IOSCO han aplicado la preferencia por utilizar las normas internacionales existentes y han seleccionado el código LEI». ^{[ 1 ]}

El segundo componente del UTI es el valor del código, a veces denominado identificador de transacción. La CFTC define el identificador de transacción como un código alfanumérico de longitud variable, hasta un máximo de 32 caracteres. Además de los caracteres alfanuméricos, se permiten ciertos caracteres especiales como delimitadores internos: dos puntos , guion , punto y guion bajo . Estos caracteres especiales no pueden comenzar ni terminar el código, ni utilizarse consecutivamente.

La ESMA recomienda que el ID de la operación se forme mediante la concatenación (sin separadores) de los tres elementos: los caracteres 'E02', el LEI de la entidad generadora y un ID de operación único generado por dicha entidad. Los prefijos 'E00' a 'E99' están reservados por la ESMA .

Los dígitos de control no son una parte obligatoria del UTI, pero algunos sistemas emisores los incluyen como parte del valor del código.

• BIS (editores): « Comité de Pagos e Infraestructuras de Mercado del Consejo de la Organización Internacional de Comisiones de Valores. Guía técnica sobre la armonización del identificador único de transacción ». Febrero de 2017.
• ESMA (editores): " Preguntas y respuestas sobre la aplicación del Reglamento (UE) n.º 648/2012 relativo a los derivados extrabursátiles, las contrapartes centrales y los registros de operaciones (EMIR ). 16 de febrero de 2016.
• CFTC (editores): Identificador Único de Swap (USI) - Estándar de Datos . 1 de octubre de 2012.
• ISDA (editores): Identificador Único de Swap (USI)  : Documento de Resumen . 7 de junio de 2012.
• ISDA (editores): Identificador Único de Transacción (UTI): Generación, Comunicación y Cotejo . 20 de marzo de 2015.
• ACER (editores): Manual del usuario para la presentación de informes comerciales (TRUM), Anexo IV - Guía sobre UTI v1.0 , 8 de marzo de 2016.

• Generación de UTI para el comercio de materias primas en Equias (anteriormente Federación Europea de Comerciantes de Energía (EFET))