Contrabando

El contrabando es el transporte ilegal de objetos, sustancias, información o personas, como por ejemplo, desde una casa o edificio, hacia una prisión o a través de una frontera internacional , en violación de las leyes o reglamentos aplicables. En términos más generales, los científicos sociales definen el contrabando como el movimiento intencional a través de una frontera en contravención de los marcos legales pertinentes. ^{[ 2 ]}

Existen diversas motivaciones para el contrabando. Estas incluyen la participación en el comercio ilegal, como el narcotráfico / cárteles de drogas , el tráfico ilegal de armas , la trata de personas , el contrabando o el comercio de vida silvestre , la falsificación , los juegos de azar , la prostitución , el secuestro , los robos , la infracción de derechos de autor ( piratería ), los talleres clandestinos de desguace , la inmigración o emigración ilegal , la evasión de impuestos , las restricciones a la importación , las restricciones a la exportación , el suministro de contrabando a reclusos o el robo de los artículos que se contrabandean.

El contrabando es un tema recurrente en la literatura, desde la ópera Carmen de Bizet hasta los libros (y películas posteriores) de espías de James Bond, como Diamantes para la eternidad y Goldfinger .

El verbo smuggle , del bajo alemán smuggeln o del neerlandés smokkelen ("transportar (mercancías) ilegalmente"), aparentemente una formación frecuentativa de una palabra que significa "escabullirse", probablemente entró en el idioma inglés durante los siglos XVII y XVIII. ^{[ 3 ]}

El contrabando tiene una larga y controvertida historia, que probablemente se remonta a la primera vez que se impusieron aranceles de cualquier tipo, o se hizo algún intento por prohibir una forma de tráfico . El contrabando suele asociarse con los esfuerzos de las autoridades para impedir la importación de ciertos artículos de contrabando o mercancías no gravadas; sin embargo, también ha habido contrabando basado en la exportación ilegal de mercancías. En Inglaterra, el contrabando se convirtió en un problema reconocido por primera vez en el siglo XIII, tras la creación de un sistema nacional de recaudación de aduanas por Eduardo I en 1275. ^{[ 4 ]} El contrabando medieval tendía a centrarse en la exportación de mercancías de exportación altamente gravadas, especialmente lana y pieles. ^{[ 5 ]} Los comerciantes también contrabandeaban a veces otras mercancías para eludir las prohibiciones o embargos sobre determinados comercios. El grano, por ejemplo, solía estar prohibido para la exportación, a menos que los precios fueran bajos, debido al temor de que las exportaciones de grano aumentaran el precio de los alimentos en Inglaterra y, por lo tanto, causaran escasez de alimentos y disturbios civiles. Tras la pérdida de Gascuña a manos de los franceses en 1453, las importaciones de vino también fueron embargadas en ocasiones durante las guerras para intentar privar a los franceses de los ingresos que podían obtener de su principal exportación.

La mayoría de los estudios sobre el contrabando histórico se han basado en fuentes oficiales, como registros judiciales o cartas de funcionarios de aduanas. Un académico sénior de la Universidad de Bristol afirma que estas fuentes solo detallan las actividades de aquellos lo suficientemente ingenuos como para ser atrapados. ^{[ 6 ]} Esto lo ha llevado a él y a otros, como el profesor HV Bowen de la Universidad de Swansea, a utilizar registros comerciales para reconstruir negocios de contrabando. ^{[ 7 ]} El estudio de Jones se centra en el contrabando en Bristol a mediados del siglo XVI, argumentando que la exportación ilícita de productos como grano y cuero representaba una parte significativa del comercio de la ciudad, con muchos miembros de la élite cívica involucrados en ella, ya sea mediante transporte disfrazado u oculto o mediante la descripción errónea de las mercancías. ^{[ 8 ]} También se ha demostrado que el contrabando de grano por parte de miembros de la élite cívica, a menudo trabajando en estrecha colaboración con funcionarios de aduanas corruptos, era frecuente en Anglia Oriental a finales del siglo XVI. ^{[ 9 ]}

En Inglaterra, la lana se introducía de contrabando en el continente en el siglo XVII, debido a la presión de los altos impuestos especiales . En 1724, Daniel Defoe escribió sobre Lymington , Hampshire, en la costa sur de Inglaterra.

No encuentro que tengan ningún comercio exterior, salvo lo que llamamos contrabando y pillaje; que, dicho sea de paso, es el comercio predominante en toda esta parte de la costa inglesa, desde la desembocadura del Támesis hasta Land's End en Cornualles. ^{[ 10 ]}

Los elevados aranceles que gravaban el té, el vino, las bebidas espirituosas y otros artículos de lujo procedentes de Europa continental en aquella época convertían la importación clandestina de estos productos y la evasión de impuestos en una actividad sumamente lucrativa para los pescadores y marineros empobrecidos. En ciertas zonas del país, como Romney Marsh , East Kent , Cornwall y East Cleveland , el contrabando resultaba para muchas comunidades económicamente más importante que actividades legales como la agricultura y la pesca. La principal razón de estos elevados aranceles era la necesidad del gobierno de financiar varias guerras extremadamente costosas contra Francia y Estados Unidos.

Antes de la era del narcotráfico y la trata de personas, el contrabando había adquirido una especie de romanticismo nostálgico, al estilo de Secuestrado de Robert Louis Stevenson :

Pocos lugares de la costa británica escapaban a la fama de ser guaridas de saqueadores de naufragios o contrabandistas. ^{[ 11 ]} El robo era alardeado y romantizado hasta el punto de parecer una especie de heroísmo. No tenía ninguna connotación de criminalidad, y en toda la costa sur había enclaves que competían entre sí por tener a los contrabandistas más oscuros o más audaces. El Smugglers Inn era uno de los nombres más comunes para un bar en la costa. ^{[ 12 ]}

En Norteamérica , el contrabando en la época colonial fue una reacción a los elevados impuestos y regulaciones impuestos por las políticas comerciales mercantilistas. Tras la independencia estadounidense en 1783, el contrabando se desarrolló en las fronteras de Estados Unidos, en lugares como la bahía de Passamaquoddy , St. Mary's en Georgia , el lago Champlain y Luisiana . Durante el embargo de Thomas Jefferson de 1807-1809 , estos mismos lugares se convirtieron en los principales puntos de contrabando de mercancías fuera del país, desafiando la ley. Al igual que en Gran Bretaña, una liberalización gradual de las leyes comerciales, como parte del movimiento de libre comercio , redujo el contrabando. En 1907, el presidente Theodore Roosevelt intentó reducir el contrabando estableciendo la Reserva Roosevelt a lo largo de la frontera entre Estados Unidos y México . ^{[ 13 ] [ 14 ]} El contrabando resurgió en la década de 1920 durante la Ley Seca , y el contrabando de drogas se convirtió en un problema grave después de 1970. En la década de 1990, cuando se impusieron sanciones económicas a Serbia , un gran porcentaje de la población vivía del contrabando de gasolina y bienes de consumo procedentes de países vecinos. El Estado permitió extraoficialmente que esto continuara, ya que de lo contrario toda la economía se habría derrumbado.

En la actualidad, a medida que muchos países del primer mundo han luchado por contener una creciente afluencia de inmigrantes, el contrabando de personas a través de las fronteras nacionales se ha convertido en una actividad extralegal lucrativa, así como en su lado más oscuro: la trata de personas, especialmente de mujeres que pueden ser esclavizadas, generalmente como prostitutas.

La investigación sobre el contrabando como fenómeno económico es escasa. Jagdish Bhagwati y Bent Hansen fueron los primeros en proponer una teoría del contrabando en la que lo consideraban esencialmente una actividad económica de sustitución de importaciones. Sin embargo, su principal consideración fueron las implicaciones del contrabando para el bienestar social. Contrariamente a la creencia común de que el sector privado es más eficiente que el público , demostraron que el contrabando podría no mejorar el bienestar social, aunque sí podría desviar recursos de los gobiernos al sector privado. ^{[ 27 ]}

En contraste, Faizul Latif Chowdhury , en 1999, sugirió un modelo de sustitución de producción para el contrabando en el que la disparidad de precios debida al costo de suministro es de vital importancia como incentivo para el contrabando. ^{[ 28 ]} Esta disparidad de precios es causada por los impuestos al consumo interno y los aranceles de importación. Llamando la atención sobre el caso de los cigarrillos, Chowdhury sugirió que, en Bangladesh , el contrabando de cigarrillos redujo el nivel de producción nacional. La producción nacional de cigarrillos está sujeta al impuesto al valor agregado (IVA) y otros impuestos al consumo . La reducción de los impuestos internos permite al productor local suministrar a un costo menor y reducir la disparidad de precios que fomenta el contrabando.

Sin embargo, Chowdhury sugirió que existe un límite a partir del cual la reducción de los impuestos nacionales a la producción no puede conferir una ventaja competitiva frente a los cigarrillos de contrabando. Por lo tanto, el gobierno debe intensificar su campaña contra el contrabando para que las incautaciones (la toma de posesión de personas o bienes mediante un proceso legal) aumenten el costo del contrabando y, por consiguiente, lo hagan menos competitivo. Cabe destacar que Chowdhury modeló la relación entre el contrabandista y el productor local como un duopolio antagónico .

Por otro lado, una investigación realizada por Tat Chee Tsui en 2016 sugiere que, incluso si el aumento del impuesto sobre los cigarrillos puede incentivar el contrabando, el consumo total de cigarrillos sigue disminuyendo porque el precio de los productos ilícitos, como sustitutos de los cigarrillos gravados, también aumenta debido a la mayor tasa impositiva. ^{[ 29 ]}

Una perspectiva económica considera el contrabando como una forma de romper monopolios , un desafío a las restricciones o impuestos estatales sobre el comercio. ^{[ 30 ] [ 31 ]}

En el contrabando, el ocultamiento puede implicar ocultar los bienes de contrabando en la ropa de una persona, equipaje o dentro de una cavidad corporal. Algunos contrabandistas ocultan todo el vehículo de transporte o barco utilizado para llevar los artículos a una zona. Evadir los controles fronterizos, como por ejemplo por medio de barcos pequeños, aviones privados , a través de rutas de contrabando terrestres, túneles de contrabando e incluso pequeños sumergibles. ^{[ 32 ] [ 33 ]} Esto también se aplica a cruzar ilegalmente una frontera uno mismo, para la inmigración ilegal o la emigración ilegal. En muchas partes del mundo, particularmente en el Golfo de México , la embarcación preferida para el contrabando es la lancha rápida .

Someterse a controles fronterizos con las mercancías o personas ocultas en un vehículo o entre (otras) mercancías, o las mercancías ocultas en el equipaje, en o debajo de la ropa, dentro del cuerpo (ver registro de cavidad corporal , tragador de globos y mula ), etc. Muchos contrabandistas vuelan en aerolíneas regulares . Un gran número de presuntos contrabandistas son capturados cada año por las aduanas de todo el mundo. Las mercancías y las personas también son contrabandeadas por mar ocultas en contenedores , y por tierra ocultas en coches, camiones y trenes. Un tema relacionado es cruzar ilegalmente una frontera como polizón . El alto nivel de impuestos aplicados al alcohol y al tabaco en Gran Bretaña ha llevado al contrabando a gran escala desde Francia al Reino Unido a través del Túnel del Canal . La combinación de corrupción reconocida en la frontera y altos aranceles de importación llevó a los contrabandistas en las décadas de 1970 y 1980 a transportar equipos electrónicos como estéreos y televisores en aviones de carga de un país a pistas de aterrizaje clandestinas en otro, evitando así los encuentros en la frontera entre países. ^{[ 34 ]}

Para cruzar ilegalmente una frontera uno mismo, otro método es con un pasaporte falso (completamente falso, o alterado ilegalmente, o el pasaporte de un doble).

En los puestos de control fronterizos , especialmente para el transporte marítimo de carga, los agentes fronterizos deben inspeccionar la carga en busca de mercancías de contrabando e ilegales. Sin embargo, debido a lo que se denomina Gridlock, se permite un máximo del 5% de inspecciones por bodega de carga en todo el mundo. ^{[ 35 ]} Dado que una inspección adecuada y completa puede tardar de cuatro a seis horas, las principales rutas comerciales mundiales , como Singapur, ofrecen una gran oportunidad tanto para contrabandistas como para comerciantes. Como argumenta el principal funcionario de aduanas de Ciudad del Cabo , si un puerto marítimo detuviera e inspeccionara cada barco, causaría un bloqueo marítimo total , que es un bloqueo comercial, que también es un bloqueo económico. ^{[ 36 ]} Al subdeclarar y tergiversar, incluso las mercancías más sorprendentes son una práctica común en el contrabando. Lo que la cultura popular no comunica es que las drogas y las armas ilegales no son la pesadilla de los funcionarios de aduanas ni la mayor amenaza para su economía. En realidad, los artículos de contrabando más comúnmente son artículos cotidianos que se creen comunes y, por lo tanto, causan mayores pérdidas en los ingresos fiscales . Un agente de transporte anónimo afirmó que el contrabando se ha convertido en algo habitual para los empresarios, quienes toman productos terminados y los falsifican para ofrecer el precio más bajo posible. Lo que la mayoría desconoce es que los medios de comunicación y la cultura popular se centran en las organizaciones criminales como las principales responsables del contrabando, pero en realidad las empresas legítimas son las que más lo cometen. ^{[ 37 ]} Al incorporar su marca en la mercancía o los productos, se genera un sesgo a favor de sus productos, ya que los medios de comunicación los presentan como fiables. Sin embargo, el contrabando se origina en la propia cultura del sector del transporte marítimo y se ve afectado por los aranceles e impuestos institucionalizados en todo el mundo. ^{[ 38 ]}

La existencia del método de contrabando de contrabando de múltiples envíos (MCC, por sus siglas en inglés) (contrabando de dos o más tipos diferentes de contrabando, como drogas e inmigrantes ilegales o drogas y armas al mismo tiempo) se verificó luego de la finalización de un estudio que encontró 16 casos documentados de contrabandistas que transportaban más de un tipo de contrabando en el mismo envío. ^{[ 39 ]} Los envíos MCC se asociaron frecuentemente con organizaciones de contrabando de Fase II y Fase III .

• Tráfico de armas
• Batalla de Mudeford : escaramuza de 1784 entre contrabandistas y agentes de aduanas. 
• Fraude con tarjetas de crédito: Delito relacionado con el tráfico de datos de tarjetas de crédito. 
• Falsificación
• Daigou – Compras de bienes para consumidores chinos realizadas en el extranjero 
• Conexión Francesa : un infame plan criminal del siglo XX 
• Comercio ilícito de cigarrillos
• Ley de hierro de la prohibición : la aplicación de la ley antidrogas conduce a una mayor potencia. 
• Juicio por conexión con la pizza : juicio penal contra miembros de la mafia. 
• Rescates – Término para el contrabando en el Caribe español del siglo XVI 
• Snakehead (banda) – banda china de tráfico de personas 
• La conexión del yogur : red estadounidense de contrabando de drogas 

• Andreas, Peter. Nación de contrabandistas: Cómo el comercio ilícito forjó Estados Unidos. (Nueva York: Oxford University Press, 2013).
• Cohen, Andrew Wender. Contrabando: contrabando y el nacimiento del siglo americano. (Nueva York: WW Norton, 2015).
• Cole, WA. “Tendencias del contrabando en el siglo XVIII”. Economic History Review 10#3 1958, págs.  395–410. Disponible en línea en Gran Bretaña.
• Díaz, George T. Contrabando fronterizo: Una historia del contrabando a través del Río Grande (University of Texas Press, 2015) xiv, 241 pp. extracto
• Graham, Frank, Contrabando en Cornualles (Newcastle upon Tyne, V. Graham, 1964).
• Graham, Frank, Contrabando en Devon (Newcastle upon Tyne, Frank Graham, 1968).
• Harper, Charles G., Contrabandistas: capítulos pintorescos de la historia de un oficio antiguo (Newcastle upon Tyne, Frank Graham, 1966)
• Harvey, Simon, Contrabando: Siete siglos de contrabando (Londres: Reaktion Books, 2016).
• Jones, Evan T., «Negocios ilícitos: contabilidad del contrabando en Bristol a mediados del siglo XVI» , Economic History Review , 54 (2001). Ganador del premio «TS Ashton» de la Economic History Society en 2001, disponible gratuitamente en línea.
• Jones, Evan T., Dentro de la economía ilícita: Reconstruyendo el comercio de contrabandistas en el Bristol del siglo XVI (Ashgate, junio de 2012)
• Karras, Alan. Contrabando: Contrabando y corrupción en la historia mundial (Lanham, Rowman and Littlefield, 2010) 199 págs.
• Karson, Larry, El contrabando estadounidense y la delincuencia de cuello blanco británica: una perspectiva histórica (PDF) , Sociedad Británica de Criminología
• Karson, Lawrence. El contrabando estadounidense como delito de guante blanco. (Nueva York: Routledge, 2014).
• Morley, Geoffrey, Contrabando en Hampshire y Dorset 1700-1850 (Newbury: Countryside Books, 1983). ISBN 0-905392-24-8.
• Rattenbury, John, Memoirs of a Smuggler (Newcastle upon Tyne, V. Graham, 1964).
• Smith, Joshua M., Borderland Smuggling: Patriots, Loyalists and Illicit Trade in the Northeast, 1783–1820 (Gainesville, University Press of Florida, 2006). ISBN 0-8130-2986-4.
• Waugh, Mary, Smuggling in Kent and Sussex 1700–1840 (Countryside Books, 1985, updated 2003). ISBN 0-905392-48-5.

• Illicit Trade Report 2023, World Customs Organization