Ley para contrarrestar a los adversarios de Estados Unidos mediante sanciones

La Ley para Contrarrestar a los Adversarios de Estados Unidos mediante Sanciones ( CAATSA , por sus siglas en inglés ) es una ley federal estadounidense que impuso sanciones a Irán , Corea del Norte y Rusia . Su objetivo es impedir que las empresas estadounidenses hagan negocios con entidades sancionadas. El proyecto de ley fue aprobado por el Senado el 27 de julio de 2017, con 98 votos a favor y 2 en contra, ^{[ 1 ] [ 2 ]} tras su aprobación en la Cámara de Representantes con 419 votos a favor y 3 en contra. Fue promulgada el 2 de agosto de 2017 por el presidente Donald Trump , quien, sin embargo, consideró que la legislación presentaba "graves deficiencias". ^{[ 3 ]}

El 15 de junio de 2017, el Senado de los Estados Unidos votó 98 a 2 a favor del proyecto de ley (una enmienda al proyecto de ley subyacente de sanciones contra Irán), que tenía su origen en un proyecto de ley presentado en enero de ese año por un grupo bipartidista de senadores sobre la continua participación de Rusia en las guerras de Ucrania y Siria y su injerencia en las elecciones presidenciales estadounidenses de 2016 ; con respecto a Rusia, el proyecto de ley estaba diseñado para ampliar las medidas punitivas impuestas previamente por órdenes ejecutivas y convertirlas en ley. ^{[ 4 ] [ 5 ]} El proyecto de ley en el Senado incorporó las disposiciones de la Ley para Contrarrestar la Influencia Rusa en Europa y Eurasia que fue presentada en mayo de 2017 por el senador Ben Cardin . ^{[ 6 ] [ 7 ]}

Un proyecto de ley idéntico fue presentado por los demócratas en la Cámara de Representantes el 12 de julio de 2017. Si bien el texto del proyecto de ley no sufrió cambios con respecto al aprobado por el Senado el 15 de junio, se le dio el título de legislación de la Cámara para evitar obstáculos procesales. ^{[ 8 ]} El proyecto de ley, tras ser revisado para abordar algunas de las preocupaciones de la administración Trump, fue aprobado en la Cámara por 419 votos a favor y 3 en contra el 25 de julio. ^{[ 9 ]} El 27 de julio, el proyecto de ley fue aprobado abrumadoramente por el Senado, con 98 votos a favor y 2 en contra. ^{[ 10 ] [ 11 ]} El apoyo en ambas cámaras fue lo suficientemente alto como para anular un posible veto presidencial . El 2 de agosto de 2017, el presidente Donald Trump promulgó la ley. ^{[ 12 ]}

Ley de 2017 para contrarrestar las actividades desestabilizadoras de Irán

• La CAATSA exige al Presidente que imponga sanciones contra: (1) los programas de misiles balísticos o armas de destrucción masiva de Irán, (2) la venta o transferencia a Irán de equipo militar o la prestación de asistencia técnica o financiera relacionada, y (3) el Cuerpo de la Guardia Revolucionaria Islámica de Irán y las personas extranjeras afiliadas. ^{[ 13 ]}
• El Presidente podrá imponer sanciones contra las personas responsables de violaciones de derechos humanos reconocidos internacionalmente cometidas contra individuos en Irán. ^{[ 13 ]}
• El Presidente podrá eximir temporalmente de la imposición o continuación de sanciones en determinadas circunstancias. ^{[ 13 ]}

Ley de 2017 para contrarrestar la influencia rusa en Europa y Eurasia

• El Presidente debe someter a revisión del Congreso ciertas acciones propuestas para poner fin o eximir de sanciones con respecto a la Federación Rusa. ^{[ 13 ]}
• Las sanciones específicas impuestas por decreto ejecutivo contra Rusia permanecerán en vigor. ^{[ 13 ]}
• El Presidente puede eximir de determinadas sanciones relacionadas con la ciberseguridad y Ucrania. ^{[ 13 ]}
• El proyecto de ley prevé sanciones para actividades relacionadas con: (1) la ciberseguridad, (2) proyectos de petróleo crudo, (3) instituciones financieras, (4) corrupción, (5) abusos contra los derechos humanos, (6) evasión de sanciones, (7) transacciones con los sectores de defensa o inteligencia rusos, (8) oleoductos de exportación, (9) privatización de activos estatales por parte de funcionarios gubernamentales y (10) transferencias de armas a Siria. ^{[ 13 ]}
• El Departamento de Estado trabajará con el gobierno de Ucrania para aumentar la seguridad energética de Ucrania. ^{[ 13 ]}
• El proyecto de ley: (1) ordena al Departamento del Tesoro que desarrolle una estrategia nacional para combatir la financiación del terrorismo, y (2) incluye al Secretario del Tesoro en el Consejo de Seguridad Nacional. ^{[ 13 ]}

La Ley impuso nuevas sanciones a Rusia por su injerencia en las elecciones estadounidenses de 2016 y su participación en Ucrania y Siria. La Ley convirtió en ley las medidas punitivas impuestas previamente mediante Órdenes Ejecutivas para impedir que el Presidente suavizara, suspendiera o pusiera fin a las sanciones sin la aprobación del Congreso. ^{[ 14 ] [ 15 ]}

El artículo 241 de la Ley exigía que, «a más tardar 180 días después de la fecha de entrada en vigor de esta Ley, el Secretario del Tesoro, en consulta con el Director de Inteligencia Nacional y el Secretario de Estado», presentara al Congreso un informe detallado —con la opción de incluir un anexo clasificado— que comprendiera «la identificación de las figuras políticas extranjeras y oligarcas de mayor rango en la Federación Rusa, según su cercanía al régimen ruso y su patrimonio neto», así como una evaluación de la relación entre dichas personas y «el Presidente Vladimir Putin u otros miembros de la élite gobernante rusa». El artículo también solicitaba una evaluación de las «estructuras de liderazgo y la propiedad efectiva » de las entidades paraestatales rusas . ^{[ 16 ]}

Ley de Interdicción y Modernización de Sanciones de Corea

• El proyecto de ley modifica y aumenta la autoridad del Presidente para imponer sanciones a personas que violen ciertas resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas relativas a Corea del Norte. ^{[ 13 ]}
• Las instituciones financieras estadounidenses no deberán establecer ni mantener cuentas corresponsales utilizadas por instituciones financieras extranjeras para proporcionar servicios financieros indirectos a Corea del Norte. ^{[ 13 ]}
• Un gobierno extranjero que proporciona a Corea del Norte o recibe de ella un artículo o servicio de defensa tiene prohibido recibir ciertos tipos de asistencia exterior estadounidense. ^{[ 13 ]}
• El proyecto de ley prevé sanciones contra: (1) la carga y el transporte marítimo norcoreanos, (2) los bienes producidos total o parcialmente por mano de obra forzada o convicta norcoreana, y (3) las personas extranjeras que empleen a trabajadores forzados norcoreanos. ^{[ 13 ]}
• El Departamento de Estado presentará una determinación sobre si Corea del Norte cumple los criterios para ser designada como estado patrocinador del terrorismo. ^{[ 13 ]}

El 29 de septiembre de 2017, el presidente Donald Trump emitió un memorando presidencial que delegaba ciertas funciones y autoridades bajo la Ley para Contrarrestar a los Adversarios de Estados Unidos a Través de Sanciones, así como la Ley de Apoyo a la Libertad de Ucrania de 2014 y la Ley de Apoyo a la Soberanía, la Integridad, la Democracia y la Estabilidad Económica de Ucrania de 2014 al Secretario de Estado, al Secretario del Tesoro y al Director de Inteligencia Nacional . ^{[ 55 ] [ 56 ]}

La modificación de las directivas pertinentes realizada por el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos el 29 de septiembre de 2017 hizo referencia a la Ley para Contrarrestar la Influencia Rusa en Europa y Eurasia de 2017 (CRIEEA) y endureció aún más las sanciones sectoriales contra Rusia. ^{[ 57 ] [ 58 ]}

El 11 de octubre de 2017, en una declaración conjunta, los senadores John McCain (republicano por Arizona) y Ben Cardin (demócrata por Maryland) cuestionaron el compromiso de la administración Trump con el proyecto de ley de sanciones, señalando que la Casa Blanca había tenido "tiempo de sobra para ponerse las pilas" después de no haber cumplido con el plazo del 1 de octubre para identificar objetivos vinculados al Kremlin. ^{[ 59 ]}

A finales de noviembre de 2017, Reuters informó que el Departamento del Tesoro de EE. UU. elaboraría una lista negra de personas que probablemente serían sancionadas, aunque no automáticamente, y la enviaría al Congreso a finales de enero de 2018; la posibilidad de ser incluido en la lista ya tenía preocupada a toda la élite empresarial rusa, mientras que el Kremlin veía la medida estadounidense como un intento de poner a los aliados de Putin en su contra semanas antes de las elecciones presidenciales . ^{[ 61 ]} Daniel Fried , Coordinador de Política de Sanciones (enero de 2013–febrero de 2017), dijo a principios de diciembre de 2017 que la determinación del Congreso sobre las sanciones a Rusia estaba sembrando el miedo en Rusia, con el objetivo de "excluirlos del sistema estadounidense, excluirlos del dólar y prácticamente convertirlos en radiactivos". ^{[ 62 ]}

El 29 de enero de 2018, la administración Trump presentó al Congreso cinco informes según lo exigido por la CAATSA, incluidos los relativos al programa de misiles de Irán, las personas sancionadas de Corea del Norte y dos versiones (una clasificada y otra no clasificada) del informe "relacionado con figuras políticas de alto rango y oligarcas en la Federación Rusa y entidades paraestatales rusas". ^{[ 63 ] [ 64 ] [ 65 ]} La lista no clasificada publicada al día siguiente por el Departamento del Tesoro contenía los nombres de 210 personas, incluidos 96 magnates rusos cercanos al presidente Vladimir Putin con una riqueza de mil millones de dólares o más, así como altos estadistas y funcionarios rusos, incluido el primer ministro ruso Dmitry Medvedev, pero excluyendo a Vladimir Putin, toda la información se había extraído de fuentes públicas. ^{[ 66 ] [ 65 ]} El Departamento del Tesoro explicó formalmente la importancia legal de publicar los nombres de las personas y entidades incluidas en su informe del 29 de enero de 2018 sobre Rusia: "Este informe no es una 'lista de sanciones'". ^{[ 67 ]} En su intervención ante el Comité Bancario del Senado el 30 de enero, el Secretario del Tesoro, Steven Mnuchin, dijo: "La intención no era que se impusieran sanciones con el informe entregado anoche. La intención era realizar un análisis extremadamente exhaustivo —son cientos de páginas— y de este informe surgirán sanciones". ^{[ 68 ]}

El 15 de marzo de 2018, Mnuchin anunció una serie de sanciones, por primera vez bajo la CAATSA y la Orden Ejecutiva 13694, contra diversas entidades e individuos rusos, incluidos los rusos acusados ​​en la investigación del Fiscal Especial , la Dirección Principal de Inteligencia y el Servicio Federal de Seguridad . ^{[ 70 ]} Mnuchin emitió una declaración en la que afirmaba: «La Administración está enfrentando y contrarrestando la actividad cibernética rusa maliciosa, incluidos sus intentos de interferencia en las elecciones estadounidenses, los ciberataques destructivos y las intrusiones dirigidas a infraestructura crítica. Estas sanciones selectivas forman parte de un esfuerzo más amplio para abordar los continuos ataques nefastos que emanan de Rusia. El Departamento del Tesoro tiene la intención de imponer sanciones adicionales bajo la CAATSA, con base en la información proporcionada por nuestra comunidad de inteligencia, para responsabilizar a los funcionarios gubernamentales y oligarcas rusos por sus actividades desestabilizadoras, interrumpiendo su acceso al sistema financiero estadounidense». ^{[ 71 ] [ 72 ]}

A mediados de mayo de 2018, los senadores Bob Menendez (demócrata por Nueva Jersey), Mark Warner (demócrata por Virginia) y Sherrod Brown (demócrata por Ohio), en una carta dirigida a los inspectores generales del Departamento de Estado, el Departamento del Tesoro y la Comunidad de Inteligencia, alegaron que la administración Trump no había cumplido plenamente con las disposiciones de la CAATSA y solicitaron investigaciones al respecto. ^{[ 73 ] [ 74 ]}

El 20 de septiembre de 2018, el gobierno de EE. UU. impuso por primera vez sanciones secundarias en virtud de la CAATSA al sancionar al Departamento de Desarrollo de Equipos de la Comisión Militar Central de China y a su director, Li Shangfu , por "participar en transacciones significativas con personas" incluidas en la Lista de Personas Designadas, concretamente por transacciones que implicaban "la transferencia por parte de Rusia a China de aviones de combate Su-35 y equipos relacionados con el sistema de misiles tierra-aire S-400". ^{[ 75 ] [ 76 ] [ 77 ] [ 78 ]}

En enero de 2019, el embajador de Estados Unidos en Alemania, Richard Grenell, declaró a Handelsblatt que las empresas europeas que participan en la construcción del gasoducto Nord Stream 2 están "siempre en peligro", ya que las sanciones en virtud de la CAATSA son "siempre posibles". La administración Trump se ha opuesto desde hace tiempo al Nord Stream 2, un gasoducto respaldado por Rusia para el suministro de gas natural desde Rusia a Alemania. ^{[ 79 ]} En ese contexto, Grenell también envió cartas a empresas alemanas involucradas en la construcción del Nord Stream 2, amenazando con sanciones. ^{[ 80 ]}

Estados Unidos ha sancionado a empresas involucradas en el gasoducto Nord Stream 2, con el objetivo de aumentar la venta de su propio gas natural licuado (GNL) a estados europeos, ^{[ 81 ]} tras la aprobación de la Ley de Autorización de Defensa Nacional para el Año Fiscal 2020 el 20 de diciembre de 2019. ^{[ 82 ]} El ministro de Finanzas alemán, Olaf Scholz, calificó las sanciones como "una grave injerencia en los asuntos internos de Alemania y Europa", mientras que el portavoz de la Unión Europea criticó "la imposición de sanciones contra empresas de la UE que realizan negocios legítimos". ^{[ 83 ]} El ministro de Asuntos Exteriores ruso , Serguéi Lavrov, también criticó las sanciones, afirmando que el Congreso estadounidense "está literalmente obsesionado con hacer todo lo posible por destruir" las relaciones entre Estados Unidos y Rusia. ^{[ 84 ]}

El 8 de diciembre de 2020, la Cámara de Representantes aprobó sanciones contra Turquía, miembro de la OTAN , por la compra del sistema de misiles S-400 a Rusia. La administración Trump anunció que el presidente vetaría el proyecto de ley. Trump había intentado retrasar la aprobación de las sanciones contra Turquía, pero perdió las elecciones presidenciales de Estados Unidos de 2020. ^{[ 85 ]} El 14 de diciembre de 2020, Estados Unidos impuso las sanciones a Turquía, que incluían la prohibición de todas las licencias y autorizaciones de exportación estadounidenses a la Presidencia de Industrias de Defensa de Turquía (SSB), así como la congelación de activos y restricciones de visado para el Dr. Ismail Demir, presidente de la SSB, y otros funcionarios de la misma. ^{[ 86 ]} Estados Unidos también excluyó a Turquía del proyecto conjunto F-35 y le prohibió participar en el desarrollo de nuevas tecnologías de la OTAN. ^{[ 87 ]}

En enero de 2021, la administración Trump impuso sanciones al buque ruso de tendido de tuberías “Fortuna” y a su propietario, KVT-RUS. ^{[ 88 ]}

Los debates sobre la implementación de la CAATSA fueron prominentes en países extranjeros durante la invasión rusa de Ucrania en 2022. [ ^{89 ] La} invasión a gran escala avergonzó a Alemania, que se había negado a atender las advertencias de Estados Unidos sobre los peligros geopolíticos del Nord Stream 2. Poco después de la invasión, el Nord Stream 2 fue cancelado. ^{[ 90 ]}

La lista de " oligarcas " y empresarios presentada como parte de uno de los cinco informes entregados al Congreso el 29 de enero de 2018, incluía 96 nombres. ^{[ 91 ] [ 60 ] [ 66 ]}

Aunque se informó ampliamente, y erróneamente, en los medios de comunicación que quienes figuraban en la lista "podrían estar sujetos a sanciones", ^{[ 92 ]} el propio Informe CAATSA dejó claro que "de ninguna manera debe interpretarse como una imposición de sanciones a esas personas o entidades". También especificó que la inclusión en el informe "no constituye la determinación por parte de ninguna agencia de que alguna de esas personas o entidades cumpla con los criterios para ser designada bajo ningún programa de sanciones", y de ninguna manera indica que "el Gobierno de los Estados Unidos tenga información sobre la participación de la persona en actividades maliciosas". ^{[ 67 ]}

Poco después de la publicación de la lista, se informó que el Departamento del Tesoro simplemente la había copiado de la lista de "Multimillonarios del Mundo" de Forbes de 2017 : personas, incluidas aquellas con ciudadanía no rusa en la lista de Forbes que tenían ascendencia rusa y un patrimonio neto de mil millones de dólares o más, habían sido incluidas indiscriminadamente en el Informe CAATSA. En su respuesta a una demanda que alegaba que la compilación de la lista era "arbitraria, caprichosa y contraria a la ley", ^{[ 93 ] [ 94 ]} el Departamento del Tesoro ha confirmado que "no impugna" la alegación de que "simplemente republicó" la lista de multimillonarios de Forbes. ^{[ 94 ]}

Ian Storey, investigador principal del Instituto ISEAS-Yusof Ishak de Singapur , escribió que "los esfuerzos de Washington por frenar las ventas mundiales de armas de Moscú pueden tener el efecto no deseado de obstaculizar los intentos de algunos países del sudeste asiático de resistir los implacables avances de Pekín; incluso pueden aumentar la influencia de China". ^{[ 75 ]}

Según Stratfor , «el proceso CAATSA podría disuadir a Vietnam de seguir fortaleciendo su relación de defensa con Estados Unidos, aunque solo sea para evitar futuras concesiones a su autonomía estratégica. En el mundo actual, las potencias medianas son cada vez más firmes y se niegan a vincularse con una sola gran potencia. La dependencia de Estados Unidos de la herramienta burda de la extraterritorialidad podría resultar contraproducente si no tiene cuidado». ^{[ 95 ]}

El 8 de diciembre de 2020, la Cámara de Representantes aprobó un paquete de sanciones contra Turquía debido a la compra del sistema de misiles S-400 a Rusia. Posteriormente, varios analistas de política internacional expresaron dudas sobre si las sanciones militares contra el aliado de la OTAN debilitarían la alianza, reduciendo así la capacidad de Turquía para obtener tecnología estadounidense para la defensa regional. ^{[ 96 ] [ 97 ] [ 98 ]}

El secretario de Defensa, James Mattis, ha argumentado que el Congreso debería enmendar la CAATSA y otorgar a la administración amplia autoridad para conceder exenciones. ^{[ 99 ]} Los senadores John Cornyn y Mark Warner instaron al presidente Joe Biden a levantar las sanciones contra la India, ya que esto podría afectar negativamente la cooperación entre Estados Unidos e India contra China. ^{[ 100 ] [ 101 ]}

• Ley de Defensa de la Seguridad Estadounidense frente a la Agresión del Kremlin (DASKA)
• Ley para la Defensa de las Elecciones frente a las Amenazas mediante el Establecimiento de Líneas Rojas (DETER, por sus siglas en inglés)
• Sanciones contra Corea del Norte
• Sanciones contra Rusia
• Sanciones de Estados Unidos contra Irán
• Relaciones entre Irán y Estados Unidos durante la primera administración Trump.
• Relaciones entre Rusia y Estados Unidos
• Relaciones entre Corea del Norte y Estados Unidos

• Ley para contrarrestar a los adversarios de Estados Unidos mediante sanciones, en su versión modificada ( PDF / detalles ), en la colección de compilaciones de estatutos de la GPO.
• Ley para contrarrestar a los adversarios de Estados Unidos mediante sanciones , promulgada ( PDF / detalles ) en los Estatutos Generales de los Estados Unidos.
• HR  3364 en Congress.gov