Funciones controladas por la FCA

Si una empresa es una persona jurídica (que no sea una sociedad de responsabilidad limitada ), la función de director es la de actuar como director (que no sea director no ejecutivo ) de esa empresa. ^{[ 4 ]}

1. Si una empresa es una persona jurídica (que no sea una sociedad de responsabilidad limitada), la función del director también implica actuar en calidad de persona física:
   • que sea director, socio, funcionario, miembro (si la empresa matriz o sociedad holding es una sociedad de responsabilidad limitada), gerente sénior o empleado de una empresa matriz o sociedad holding de la empresa; y
   • cuyas decisiones o acciones son tomadas en cuenta periódicamente por el órgano de gobierno de la empresa.
2. (1) no se aplica si esa empresa matriz o sociedad holding tiene una autorización de la Parte 4A o está regulada por un regulador del EEE.
3. (1) no se aplica a la función comprendida en SUP 10A.6.13 R ^{[ 4 ]} (director no ejecutivo de la empresa matriz o sociedad holding).

Si una empresa es una persona jurídica, la función del consejero no ejecutivo consiste en actuar como consejero no ejecutivo de dicha empresa.

1. Si una empresa es una persona jurídica, la función del consejero no ejecutivo también implica actuar en calidad de persona física:
   • que sea director no ejecutivo de una empresa matriz o sociedad holding; y
   • cuyas decisiones o acciones son tomadas en cuenta periódicamente por el órgano de gobierno de la empresa.
2. Sin embargo, (1) no se aplica si esa empresa matriz o sociedad holding tiene una autorización de la Parte 4A o está regulada por un regulador del EEE. ^{[ 4 ]}

La función de director ejecutivo es la de actuar como director ejecutivo de una empresa.

Esta función consiste en tener la responsabilidad, solo o conjuntamente con uno o más, bajo la autoridad inmediata del órgano rector:

1. para la gestión de la totalidad del negocio (o actividades relevantes); o
2. en el caso de una sucursal en el Reino Unido de una empresa extranjera, para la realización de todas las actividades sujetas al sistema regulatorio del Reino Unido.

Para una sucursal en el Reino Unido de una empresa extranjera, la FCA ^{[ 5 ]} normalmente no esperaría que el director ejecutivo extranjero de la empresa en su conjunto estuviera aprobado por la FCA para esta función cuando hay un gerente sénior bajo su mando con responsabilidad específica para aquellas actividades de la sucursal que están sujetas al sistema regulatorio del Reino Unido. En algunas circunstancias, la persona dentro de la empresa responsable de las operaciones en el Reino Unido puede, si es probable que la función le permita ejercer una influencia significativa sobre la sucursal, también desempeñar la función de director ejecutivo (véase SUP 10A.7.4 G). ^{[ 4 ]}

La persona que ejerce la función de director ejecutivo puede ser miembro del órgano de gobierno, pero no necesariamente. Si el presidente del órgano de gobierno también es el director ejecutivo, estará desempeñando dicha función. Si la responsabilidad se divide entre varias personas, pero no se comparte, no hay nadie que ejerza la función de director ejecutivo. Sin embargo, si dicha responsabilidad es ejercida conjuntamente por varias personas, cada una de ellas estará desempeñando la función de director ejecutivo.

Tenga en cuenta que una persona jurídica puede ser un director ejecutivo. En ese caso, deberá obtener la aprobación (si la empresa en cuestión es una entidad autorizada por la FCA ^{[ 6 ]} ) para desempeñar la función de director ejecutivo.

La función de director ejecutivo no se aplica a una persona autorizada por la PRA. En su lugar, se requiere la aprobación de la PRA.

1. Si una empresa es una sociedad colectiva , la función del socio consiste en actuar como tal en dicha empresa.
2. Si el objetivo principal de la empresa es llevar a cabo una o más actividades reguladas, cada socio desempeña la función propia de un socio.
3. Si el objetivo principal de la empresa es distinto al de realizar actividades reguladas:
   • un socio desempeña la función de socio únicamente en la medida en que tiene responsabilidad sobre una actividad regulada; y
   • Se considerará que un socio de una empresa es responsable de cada actividad regulada, salvo que la sociedad haya repartido la responsabilidad entre otro socio o grupo de socios.

Cualquier prorrateo al que se refiere SUP 10A.6.23R (3)(b) se habrá realizado conforme a SYSC 2.1.1 R ^{[ 7 ]} o SYSC 4.3.1 R ^{[ 8 ]} y SYSC 4.4.3 R. ^{[ 9 ]} La FCA puede solicitar ver los detalles del prorrateo, pero no requerirá, como norma general, una copia del material que lo registra (véase SYSC 2.2 ^{[ 10 ]} ).

El efecto de SUP 10A.1.17 R es que la actividad regulada en SUP 10A.6.23 R (y en otros lugares) debe entenderse como que no incluye una actividad regulada no convencional. Por lo tanto, un socio cuyas únicas actividades reguladas sean incidentales a sus servicios profesionales , en una sociedad cuyo propósito principal sea realizar actividades distintas a las reguladas, no necesita ser una persona aprobada por la FCA. El propósito principal de la sociedad se determina en cada caso, considerando todas las circunstancias, incluidas las actividades de la sociedad en su conjunto. Cualquier actividad regulada que dicho socio realice no se incluye en la descripción de la función del socio.

Si una empresa es una sociedad de responsabilidad limitada, la función de socio se extiende a la empresa como si esta fuera una sociedad colectiva y un miembro de la empresa fuera un socio.

Si una sociedad está registrada conforme a la Ley de Sociedades Limitadas de 1907 , la función del socio no se extiende a ninguna función desempeñada por un socio comanditario.

La función de socio no se aplica a las personas autorizadas por la PRA. En su lugar, se requiere la aprobación de la PRA.

Si una empresa es una asociación no constituida legalmente , la función del director de la asociación no constituida legalmente consiste en actuar como director de dicha asociación.

La función de director de asociación no constituida no se aplica a una persona autorizada por la PRA. En su lugar, se requiere la aprobación de la PRA.

1. Si una empresa es una sociedad mutualista no directiva , la función propia de una pequeña sociedad mutualista es la de dirigir sus asuntos, ya sea sola o conjuntamente con otras.
2. Si el objetivo principal de la empresa es llevar a cabo actividades reguladas, cada persona responsable de dirigir sus asuntos desempeña la función controlada por la FCA.
3. Si el objetivo principal de la empresa es distinto al de llevar a cabo actividades reguladas, una persona desempeña la función de pequeña sociedad mutualista solo en la medida en que tenga responsabilidad sobre una actividad regulada.

1. Se considerará que cada miembro del órgano de gobierno de la sociedad mutualista no directiva es responsable de sus actividades reguladas, a menos que la empresa haya asignado esta responsabilidad a una persona en particular a quien sea razonable otorgarla.
2. No es necesario que la persona sea miembro del órgano rector.

Por lo general, una sociedad mutualista no directiva designará un «comité de gestión» para dirigir sus asuntos. Sin embargo, los acuerdos de gobierno pueden ser informales y flexibles. En tal caso, la FCA esperaría que la sociedad decidiera otorgar la responsabilidad de llevar a cabo las actividades reguladas a una persona idónea en todas las circunstancias. Dicha persona podría, por ejemplo, ostentar el título de director ejecutivo o similar. Esta persona tendría que ser una persona autorizada por la FCA conforme al SUP 10A.6.31 R. ^{[ 11 ]}

En la práctica, la FCA espera que la mayoría de las sociedades mutualistas no directivas sean entidades autorizadas por la PRA. En tal caso, no se aplicará la función de pequeña sociedad mutualista. En su lugar, se requiere la aprobación de la PRA.

La función de control CF10 es el nombre en clave simplificado que la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) le da a la función de supervisión del cumplimiento ^{[ 1 ]} dentro del sector de servicios financieros en el Reino Unido . La función de supervisión del cumplimiento es la función que desempeña un director o gerente sénior a quien la FCA le asigna la función de informar al órgano rector para garantizar el cumplimiento de las normas establecidas en la Conducta Empresarial, los Esquemas de Inversión Colectiva y las operaciones relacionadas con los Activos de los Clientes. ^{[ 12 ]}

Con frecuencia, la función CF10 la desempeña el director de cumplimiento normativo , cuya función es garantizar que la organización cumpla con las políticas y regulaciones internas y externas. El director de cumplimiento normativo supervisa el desarrollo e implementación de procedimientos que faciliten el cumplimiento y colabora con otros ejecutivos para garantizarlo en todos los departamentos de la organización. Asimismo, es responsable de asegurar que la organización cuente con los recursos necesarios para investigar y monitorear las leyes, regulaciones y estándares de la industria.

La crisis financiera de 2008 tuvo un grave impacto en el ámbito del cumplimiento normativo, poniendo de relieve la necesidad de reformas radicales para garantizar la solvencia y la transparencia de las empresas en tiempos de fluctuaciones económicas, ya que la implementación de principios y estándares acordados globalmente sigue siendo un gran desafío, dado que no existen facultades legales para hacer cumplir o resolver disputas entre jurisdicciones a nivel mundial. ^{[ 13 ]} En ese sentido, la crisis financiera de 2008 creó una oportunidad para que los profesionales financieros proporcionaran el contexto y la claridad que tanto necesitaban los inversores. ^{[ 14 ]}

• CF 8 Función de asignación y supervisión (solo para negocios no sujetos a MiFID)
• Función de supervisión operativa del CASS CF10a
• Función de notificación de blanqueo de capitales CF 11
• Función actuarial CF 12
• Función actuarial de CF 12A con participación en beneficios
• Función actuarial de CF 12B Lloyd's
• CF 28 Función del sistema y de los controles
• CF 29 Función de gestión significativa

La función del cliente es la función de:

1. asesorar sobre inversiones distintas de un contrato de seguro no relacionado con inversiones (pero no cuando se trate de asesoramiento sobre inversiones en el curso de la actividad de brindar asesoramiento básico sobre un producto para partes interesadas) y desempeñar otras funciones relacionadas con esto, como negociar y organizar;
2. prestar asesoramiento a clientes exclusivamente en relación con negocios de finanzas corporativas y desempeñar otras funciones relacionadas con ello;
3. brindar asesoramiento o realizar actividades relacionadas con transferencias de pensiones o exclusiones voluntarias para clientes minoristas;
4. aconsejar a una persona que se convierta, continúe o deje de ser miembro de un sindicato específico de Lloyd's;
5. negociar, como principal o como agente, y concertar (provocar) acuerdos en inversiones que no sean un contrato de seguro no relacionado con inversiones con, para, o en conexión con clientes cuando la negociación o concertación de acuerdos se rija por COBS 11 (Negociación y gestión);
6. actuar en calidad de gestor de inversiones y desempeñar funciones relacionadas con ello;
7. en relación con las ofertas en subastas de emisiones, actuando como "representante del licitador" en el sentido del subpárrafo 3 del artículo 6(3) del reglamento de subastas.

La función CF 30 para clientes de empresas del EEE entrantes es equivalente a la función CF 30 descrita anteriormente.