Hispanopedia WikiEl término «funcionario extranjero» o «funcionario público extranjero» se refiere a una persona que actúa en calidad oficial para un gobierno extranjero. Se utiliza principalmente en relación con los convenios internacionales y las leyes nacionales contra la corrupción en el comercio internacional.
Derecho internacional
Los miembros de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos ( OCDE ) acordaron la Convención Antisoborno de la OCDE en 1999, y este tratado ha sido ratificado por 39 países. [ 1 ] El documento [ 2 ] define a un funcionario público extranjero de la siguiente manera:
Y amplía la definición de la siguiente manera:
El término "función pública" incluye cualquier actividad de interés público delegada por un país extranjero, como por ejemplo la realización de una tarea delegada por este en relación con la contratación pública.
Un "organismo público" es una entidad constituida bajo el derecho público para llevar a cabo tareas específicas en interés público.
Una «empresa pública» es cualquier empresa, independientemente de su forma jurídica, sobre la cual un gobierno o gobiernos pueden ejercer, directa o indirectamente, una influencia dominante. Esto se considera así, entre otros casos, cuando el gobierno o los gobiernos poseen la mayoría del capital social de la empresa, controlan la mayoría de los votos correspondientes a las acciones emitidas por la empresa o pueden nombrar a la mayoría de los miembros de su órgano de administración o consejo de supervisión.
La definición de funcionario extranjero definida en el acuerdo de la OCDE ahora se utiliza como referencia en las acciones coercitivas del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. [ 3 ]
Jurisdicciones nacionales
Definición del Departamento de Justicia de los Estados Unidos
Según el Departamento de Justicia de los Estados Unidos , el término "funcionario extranjero" se define como:
cualquier funcionario o empleado de un gobierno extranjero o de cualquier departamento, agencia o instrumentalidad del mismo, o de una organización internacional pública, o cualquier persona que actúe en calidad oficial para o en nombre de dicho gobierno o departamento, agencia o instrumentalidad, o para o en nombre de dicha organización internacional pública.
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) se aplica a las empresas estadounidenses y a las organizaciones o personas extranjeras que realizan negocios dentro del territorio de Estados Unidos . Esta definición también se aplica a los emisores de valores que cotizan en bolsa (empresas que cotizan en las bolsas de valores estadounidenses y en otros mercados de Estados Unidos). El objetivo de la ley es impedir el soborno de funcionarios extranjeros, de modo que la entrega directa de fondos a gobiernos extranjeros no constituya una infracción.
Riesgos de hacer negocios con funcionarios extranjeros
El proceso de identificar si una entidad mantiene relaciones comerciales con una persona considerada funcionario extranjero es fundamental no solo desde el punto de vista del cumplimiento normativo, sino también para evaluar los riesgos del modelo de negocio de la empresa. Este proceso puede ser muy sencillo o bastante complejo, dependiendo de la cantidad de relaciones comerciales que mantenga la entidad. La identificación de funcionarios extranjeros se realiza generalmente comparando listas de clientes o terceros con listas de funcionarios extranjeros que incluyen sus nombres, cargos, identificadores únicos como fechas de nacimiento, fotografías y números de contacto.
El término «funcionario extranjero» no debe confundirse con el término « persona políticamente expuesta », ya que este último se refiere al sector financiero y sus clientes. El término «funcionario extranjero» se refiere a todos los sectores. [ 5 ]
Véase también
Referencias
- ↑ Rusia - Convenio Antisoborno de la OCDE , OCDE
- ↑ CONVENCIÓN PARA COMBATIR EL SOBORNO DE FUNCIONARIOS PÚBLICOS EXTRANJEROS EN LAS TRANSACCIONES COMERCIALES INTERNACIONALES y documentos conexos , OCDE
- ↑ "Informe de la "mayoría" - El blog de la FCPA - El blog de la FCPA . 15 de marzo de 2011.
- ↑ "97 - 02 Publicación del procedimiento de opinión" . Archivado del original el 1 de septiembre de 2009. Consultado el 9 de octubre de 2009 .
- ↑ "Peps - brindan protección contra personas políticamente expuestas corruptas (Pep) - WorldCompliance" . Archivado del original el 29 de mayo de 2010. Consultado el 9 de octubre de 2009 .
- Legislación de relaciones exteriores de Estados Unidos
- Corrupción en los Estados Unidos