Armonización de la ley

En la Unión Europea , la armonización del derecho (o simplemente armonización ) es el proceso de creación de normas comunes en todo el mercado interior. Si bien cada Estado miembro de la UE tiene la responsabilidad principal de la regulación de la mayoría de los asuntos dentro de su jurisdicción y, por consiguiente, cada uno tiene sus propias leyes, la armonización tiene como objetivo:

• Crear coherencia en las leyes, reglamentos, normas y prácticas, de modo que se apliquen las mismas reglas a las empresas que operan en más de un Estado miembro, y para que las empresas de un Estado no obtengan una ventaja económica sobre las de otro como resultado de reglas diferentes.
• Reducción de las cargas normativas y de cumplimiento para las empresas que operan a nivel nacional o transnacional.

Un objetivo de la Unión Europea al lograr la uniformidad en las leyes de los Estados miembros es facilitar el libre comercio y proteger a los ciudadanos. ^{[ 1 ]}

La armonización es un proceso para determinar los límites admitidos de la unificación internacional, pero no necesariamente equivale a una visión de uniformidad total. ^{[ 2 ]}

La armonización no suele ser exhaustiva, sino parcial, ya que no pretende crear una autoridad jurídica única sobre un tema en particular. Esto se debe a que las medidas para armonizar el derecho no pueden ir más allá de lo necesario. ^{[ 3 ]}

La armonización es asistemática. Las directivas de la Unión Europea no se centran en la regulación integral de todo el derecho ni la abarcan por completo. Las directivas regulan cuestiones muy específicas y lo hacen únicamente para situaciones o circunstancias particulares y para determinados tipos de partes. Esto se observa con mayor frecuencia en el derecho contractual de la Unión Europea. ^{[ 4 ]}

La armonización se lleva a cabo generalmente en dos niveles de gobernanza: el órgano rector y cada uno de los miembros individualmente. En el caso de la Unión Europea, los dos niveles son el europeo y el nacional. Si bien tanto los legisladores europeos como los nacionales comparten las responsabilidades legislativas, ninguno de estos órganos tiene la responsabilidad final sobre el conjunto. Asimismo, no existe una autoridad política superior que tenga la última palabra sobre quién es responsable de qué; es decir, no hay una autoridad suprema sobre los legisladores europeos y nacionales. Sin embargo, el Tribunal de Justicia de la Unión Europea puede determinar el grado de armonización al resolver casos. ^{[ 4 ]}

La armonización es dinámica, ya que los instrumentos de armonización buscan el cambio, en particular mejorar y establecer condiciones consistentes para la aplicación de los principios jurídicos. ^{[ 4 ]}

La unificación y la armonización de las leyes son similares en el sentido de que ambas implican la aproximación de varios sistemas jurídicos y ambas están orientadas a establecer cierto grado de integración a partir de una situación previa caracterizada por la diversidad. ^{[ 5 ]} Por otro lado, la unificación y la armonización tienen objetivos fundamentales diferentes. La primera busca la unidad completa en sustancia y detalle, mientras que la segunda evita la uniformidad total, ^{[ 6 ]} y se centra principalmente en la aproximación de los principios fundamentales de las leyes nacionales. ^{[ 7 ]} En la unificación, por ejemplo, una nueva ley reemplaza por completo las leyes nacionales existentes anteriormente. Una ley de armonización a nivel europeo no va más allá de la mera aproximación ^{[ 8 ]} y mantiene las diferencias nacionales siempre que no estén expresamente reguladas por la ley armonizadora. ^{[ 7 ]} En este caso, las leyes nacionales simplemente se acercan, pero no se vuelven idénticas. ^{[ 9 ]}

La unificación también se centra en sustituir o combinar dos o más sistemas jurídicos y reemplazarlos por un sistema único. La armonización, por otro lado, busca coordinar los diferentes sistemas jurídicos eliminando las principales diferencias y estableciendo requisitos o estándares mínimos.

A diferencia de la unificación, que contempla la sustitución de dos o más sistemas jurídicos por uno solo, la armonización del derecho surge exclusivamente en la literatura del derecho comparado, y especialmente en el contexto de transacciones privadas interjurisdiccionales. La armonización busca "lograr una aproximación o coordinación de diferentes disposiciones o sistemas jurídicos mediante la eliminación de las principales diferencias y la creación de requisitos o estándares mínimos" ^{[ 10 ]} . ^{[ 11 ]}

La armonización puede considerarse un paso hacia la unificación y, en cierto modo, la armonización aspira o se esfuerza por lograr la unificación.

La armonización no es un concepto nuevo. Sin embargo, el problema radica en que ningún proyecto de armonización se ha completado. Esto se debe a la naturaleza misma de la armonización: está diseñada para integrar diferentes sistemas jurídicos bajo un marco básico.

Este es el atractivo de la armonización: toma en cuenta los factores locales, pero aplica principios generales para crear un marco jurídico coherente. Generalmente, incorpora factores locales dentro de un marco relativamente unificado. ^{[ 12 ]} Un ejemplo de armonización se puede encontrar en la Unión Europea y el uso de Directivas.

Las directivas requieren transposición al ordenamiento jurídico interno del Estado miembro para ser efectivas. Si un Estado miembro no transpone la directiva de manera oportuna o no la transpone en absoluto, la directiva tendrá «efecto directo», es decir, los individuos podrán derivar derechos de ella directamente a pesar de no haber sido transpuesta al derecho interno. ^{[ 13 ]} Una directiva puede transponerse mediante una ley del parlamento nacional o mediante un acuerdo por referencia. ^{[ 14 ]} Las directivas son flexibles en la medida en que las autoridades nacionales de los Estados miembros tienen la opción de elegir la forma y el método de implementación de la directiva. Esto tiene en cuenta que los Estados miembros tienen sistemas jurídicos diferentes. ^{[ 15 ]} Por lo tanto, esto permite establecer un marco armonizado de leyes al tiempo que se preservan las leyes nacionales vigentes de cada miembro. Este es el principal atractivo de la armonización frente a la unificación.

La armonización puede lograrse de dos maneras: activa o pasiva. La más común es la búsqueda activa de la armonización, generalmente mediante la promulgación de leyes que incorporan los principios armonizados al derecho local. La armonización pasiva puede producirse a través de acuerdos no legislativos o la convergencia de la jurisprudencia. Hasta el momento, la armonización pasiva es la menos exitosa, ya que los acuerdos no legislativos suelen ser voluntarios. La convergencia de la jurisprudencia es más prometedora, dado que:

"Lo único que importa es que los tribunales de los distintos Estados europeos logren resultados similares en los mismos casos, independientemente de las normas, doctrinas o procedimientos que apliquen para alcanzar este fin." ^{[ 16 ]}

La armonización es sinónimo de convergencia del derecho; sin embargo, la armonización suele asociarse con una búsqueda activa mediante la promulgación de leyes, mientras que la convergencia generalmente se asocia con un enfoque pasivo, como una convergencia natural del derecho a través de la costumbre y el uso frecuente de principios armonizados.

El ejemplo más destacado de armonización en el derecho internacional es la CNUDMI (Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional).

Aunque el artículo 83 del TFUE amplía significativamente la competencia de la UE en materia penal, esta competencia está sujeta a importantes limitaciones y salvaguardias. La jurisprudencia, como la del caso Taricco, ilustra la tensión entre la eficacia del Derecho de la UE y los principios fundamentales del Derecho penal nacional, en particular el principio de legalidad . Si bien las obligaciones de la UE pueden requerir la aplicación efectiva de los intereses de la Unión, los tribunales nacionales no están obligados a inaplicar el Derecho penal interno cuando ello suponga una vulneración de los derechos fundamentales o de los principios constitucionales esenciales. Además, los Tratados prevén salvaguardias institucionales, en particular el mecanismo de «freno de emergencia» previsto en los artículos 82, apartado 3, y 83, apartado 3, del TFUE, que permite a los Estados miembros paralizar la legislación que afecte a aspectos fundamentales de sus sistemas de justicia penal, así como la posibilidad de exclusión voluntaria para determinados Estados miembros. Por último, las medidas de Derecho penal de la UE siguen estando sujetas a los principios generales de subsidiariedad y proporcionalidad consagrados en el artículo 5 del TUE ^{[ 34 ]} y se limitan al establecimiento de normas mínimas, preservando así la discrecionalidad nacional y las tradiciones jurídicas.