Cleptocracia

La cleptocracia es una forma de gobierno en la que quienes están en el poder utilizan su posición para robar o explotar los recursos nacionales para beneficio personal. ^{[ 1 ] [ 2 ]}

La palabra está documentada en inglés desde al menos 1819, mientras que su significado moderno data de la década de 1870.

El término se forma a partir del griego klepto- ("robo") y el sufijo -cracia ("forma de gobierno", del francés -cratie , en última instancia del griego -kratia ). ^{[ 3 ] [ 4 ]} El Oxford English Dictionary define cleptocracia como "Un cuerpo gobernante u orden de ladrones. También, gobierno de ladrones; una nación gobernada por este tipo de gobierno". ^{[ 1 ]} Cita el uso más antiguo de un ensayo de 1819 de Leigh Hunt sobre la ficción picaresca . ^{[ 1 ] [ 5 ]} El término fue adoptado posteriormente en su sentido familiar por los defensores de la reforma del servicio civil en los Estados Unidos. ^{[ 6 ]}

Los gobernantes cleptocráticos suelen utilizar el tesoro público como fuente de riqueza personal, gastando los fondos en artículos de lujo y extravagancias a su antojo. Muchos transfieren secretamente fondos públicos a cuentas personales ocultas en el extranjero para su propio beneficio en caso de ser destituidos del poder. ^{[ 7 ]}

Según LK Samuels, una de las razones por las que los organismos gubernamentales adoptan políticas propensas al robo es para sentar las bases de la socialización del trabajo y la propiedad, permitiendo así que los cleptócratas sometan a la población a una autoridad institucionalizada. ^{[ 8 ]} El periodista Paul Greenberg , en un escrito de 1989 en contra de la idea de que Estados Unidos enviara ayuda exterior sustancial a Polonia , argumentó que el país estaba emergiendo de "40 años de una cleptocracia comunista que ha aniquilado no solo el progreso económico, sino también la idea de una economía moderna". ^{[ 9 ]}

Estudios contemporáneos han identificado la cleptocracia del siglo XXI como un sistema financiero global basado en el lavado de dinero , que "depende de los servicios de los bancos más grandes del mundo y de profesionales financieros expertos". ^{[ 10 ]} El Fondo Monetario Internacional ha sugerido que podría haber un consenso de estimaciones que indican que el lavado de dinero representó entre el 2 y el 5 por ciento de la economía global en 1998. ^{[ 11 ] [ 12 ] [ 13 ]} Los cleptócratas se dedican al lavado de dinero para ocultar los orígenes corruptos de su riqueza y protegerla de amenazas internas como la inestabilidad económica y los rivales cleptócratas depredadores. Luego pueden asegurar esta riqueza en activos e inversiones dentro de jurisdicciones más estables , donde pueden almacenarla para uso personal, devolverla al país de origen para apoyar las actividades internas del cleptócrata o desplegarla en otros lugares para proteger y proyectar los intereses del régimen en el extranjero. ^{[ 14 ]}

Los cleptócratas abusan de las libertades que existen en los países occidentales transfiriendo fondos desde la cleptocracia hacia jurisdicciones occidentales para el lavado de dinero y la seguridad de los activos. Desde 2011, más de 1 billón de dólares han salido anualmente de los países en desarrollo en flujos financieros ilícitos. Un estudio de 2016 reveló que se habían desviado 12 billones de dólares de las economías en desarrollo. ^{[ 15 ]} Los proveedores de servicios profesionales occidentales suelen ser víctimas de la explotación de lagunas legales y financieras en Occidente para facilitar el lavado de dinero transnacional. ^{[ 16 ] [ 17 ]} Según una opinión, el sistema financiero cleptocrático generalmente consta de cuatro pasos. ^{[ 18 ]}

1. En primer lugar, los cleptócratas o quienes actúan en su nombre crean empresas fantasma anónimas para ocultar el origen y la propiedad de los fondos. Se pueden crear múltiples redes interconectadas de empresas fantasma anónimas y nombrar directores nominales para ocultar aún más al cleptócrata como el beneficiario final de los fondos. ^{[ 19 ]}
2. En segundo lugar, los cleptócratas violan las leyes occidentales cuando transfieren ilegalmente fondos al sistema financiero occidental.
3. En tercer lugar, las transacciones financieras realizadas por el cleptócrata en un país occidental completan la integración de los fondos. Una vez que el cleptócrata ha adquirido un activo, este puede revenderse, lo que proporciona un origen de los fondos que, si bien es ilegal, puede considerarse justificable. Esto se conoce como lavado de dinero y es ilegal en todo el mundo occidental. Las investigaciones han demostrado que la compra de bienes inmuebles de lujo es un método particularmente utilizado, especialmente por los cleptócratas rusos. ^{[ 20 ] [ 21 ]}
4. En cuarto lugar, según un periódico británico, los cleptócratas pueden utilizar sus fondos blanqueados ilegalmente para blanquear su reputación, contratando empresas de relaciones públicas para proyectar una imagen pública positiva y abogados para suprimir el escrutinio periodístico de sus conexiones políticas y el origen de su riqueza. ^{[ 22 ] [ 23 ]}

En un estudio forense de 2011 sobre casos de gran corrupción, el Banco Mundial determinó que Estados Unidos era la principal víctima de la constitución ilegal de entidades involucradas en esquemas de lavado de dinero. ^{[ 24 ]} El Departamento del Tesoro estima que anualmente se lavan 300 mil millones de dólares en Estados Unidos en violación de la ley estadounidense. ^{[ 25 ]}

Este sistema financiero cleptocrático florece en Estados Unidos abusando ilegalmente de la estructura económica liberal del país por dos razones.

1. En primer lugar, Estados Unidos no cuenta con un registro de beneficiarios finales, y los cleptócratas se aprovechan de esta ventaja de privacidad. ^{[ 26 ]}
2. En segundo lugar, los cleptócratas se aprovechan de los agentes de constitución de empresas, los abogados y los agentes inmobiliarios para blanquear su dinero sin saberlo.

En 2016, solo se registraban alrededor de 1200 condenas por lavado de dinero al año en Estados Unidos, y los lavadores de dinero tenían menos del cinco por ciento de probabilidades de ser condenados. ^{[ 29 ]} Raymond W. Baker estima que las fuerzas del orden no logran detectar el lavado de dinero por parte de cleptócratas y otros delincuentes financieros en el 99,9% de los casos. ^{[ 30 ]}

Otras jurisdicciones occidentales favorecidas por los cleptócratas incluyen Sudáfrica , el Reino Unido y las dependencias británicas, especialmente las Islas Vírgenes Británicas , las Islas Caimán , Guernsey y Jersey . ^{[ 31 ] [ 32 ]} Las jurisdicciones conectadas a la Unión Europea que son particularmente favorecidas por los cleptócratas incluyen Chipre , los Países Bajos y las Antillas Neerlandesas .^{[ 33 ] [ 34 ]}

Otras formas de una sociedad delictiva que pueden inducir una "cultura de fraude sistemático" se han descrito como "cleptomanía política y corporativa". ^{[ 35 ]} En este caso, el saqueo y el pillaje enriquecen no solo a altos funcionarios gubernamentales, sino también a una reducida clase de plutócratas , que generalmente representan a individuos y familias adineradas que han acumulado grandes activos mediante el favoritismo político, legislación de interés especial, monopolios, exenciones fiscales especiales, intervención estatal, subsidios o corrupción directa . Este tipo de sistema económico de botín político a veces se denomina capitalismo de amiguetes . ^{[ 36 ] [ 37 ]}

Los efectos de un régimen o gobierno cleptocrático en una nación suelen ser adversos en lo que respecta al bienestar de la economía del Estado , los asuntos políticos y los derechos civiles . La gobernanza cleptocrática generalmente arruina las perspectivas de inversión extranjera y debilita drásticamente el mercado interno y el comercio transfronterizo. Dado que las cleptocracias a menudo malversan dinero de sus ciudadanos mediante el uso indebido de fondos provenientes de los impuestos o participan activamente en esquemas de lavado de dinero, tienden a degradar gravemente la calidad de vida de los ciudadanos. ^{[ 38 ]}

Además, el dinero que roban los cleptócratas se desvía de los fondos destinados a servicios públicos como la construcción de hospitales, escuelas, carreteras y parques, lo que tiene efectos adversos adicionales en la calidad de vida de los ciudadanos. ^{[ 39 ]} La oligarquía informal que resulta de una élite cleptócrata subvierte la democracia (o cualquier otro formato político). ^{[ 40 ]}

A principios de 2004, la ONG alemana anticorrupción Transparencia Internacional publicó una lista de diez líderes que se habían enriquecido ilícitamente en las dos décadas anteriores al informe. Transparencia Internacional reconoció que no se trataba necesariamente de los diez líderes más corruptos y señaló que se sabía muy poco sobre las cantidades realmente malversadas. ^{[ 41 ]}

En orden descendente según la cantidad presuntamente robada (convertida a dólares estadounidenses ), fueron:

1. El expresidente indonesio Suharto (entre 15.000 y 35.000 millones de dólares)
2. El expresidente filipino Ferdinand Marcos (entre 5.000 y 10.000 millones de dólares)
3. El ex presidente zaireño Mobutu Sese Seko (5.000 millones de dólares)
4. El exjefe de Estado nigeriano Sani Abacha (entre 2.000 y 5.000 millones de dólares)
5. El ex presidente yugoslavo Slobodan Milošević (1.000 millones de dólares)
6. El ex presidente haitiano Jean-Claude Duvalier (entre 300 y 800 millones de dólares)
7. El expresidente peruano Alberto Fujimori (600 millones de dólares)
8. El ex primer ministro ucraniano Pavlo Lazarenko (entre 114 y 200 millones de dólares)
9. El expresidente nicaragüense Arnoldo Alemán (100 millones de dólares)
10. El expresidente filipino Joseph Estrada (entre 78 y 80 millones de dólares)

El sistema político en Rusia ha sido descrito como un estado mafioso donde el presidente Vladimir Putin funge como el "jefe del clan". ^{[ 42 ] [ 43 ]}

El ex primer ministro malasio Najib Razak tenía 731  millones de dólares en sus cuentas bancarias personales cuando su partido gobernante, Barisan Nasional, perdió las 14.ª elecciones frente al partido de oposición Pakatan Harapan, liderado por el ex primer ministro Mahathir Mohamad , en parte debido a las acusaciones de participación en el escándalo 1MDB . ^{[ 44 ] [ 45 ]}

Azerbaiyán ha sido descrito como una cleptocracia por el uso de los ingresos petroleros para enriquecer a una clase oligárquica, incluida la de la dinastía gobernante Aliyev. ^{[ 46 ] [ 47 ]} El líder de Azerbaiyán, Ilham Aliyev , y su esposa, Mehriban Aliyeva, fueron descritos como la "encarnación del nepotismo y la cleptocracia" en Azerbaiyán. ^{[ 48 ]}

En 2010, The Washington Times estimó que las élites del HDZ en Croacia, lideradas por el ex primer ministro Ivo Sanader, habían "robado o desviado" alrededor de 1.000 millones de dólares estadounidenses. ^{[ 49 ]}

Las protestas de 2015-2016 en Moldavia fueron organizadas por un movimiento ciudadano de base, Dignidad y Verdad , como respuesta a la desaparición de mil millones de dólares de los bancos moldavos en 2014. [ ^{50 ] El} ex primer ministro Vlad Filat fue arrestado el 15 de octubre de 2015 por su participación en el escándalo de fraude bancario. ^{[ 51 ]}

En 2016, el Proyecto Enough publicó un informe que afirmaba que la República Democrática del Congo se gobierna como una cleptocracia violenta. ^{[ 52 ]}

Una narcocleptocracia es una sociedad en la que los delincuentes involucrados en el tráfico de estupefacientes ejercen una influencia indebida en la gobernanza de un Estado. Por ejemplo, el término se utilizó para describir el régimen de Manuel Noriega en Panamá en un informe elaborado por un subcomité del Comité de Relaciones Exteriores del Senado de los Estados Unidos, presidido por el senador de Massachusetts John Kerry . ^{[ 53 ]}

En 2020, Estados Unidos acusó al presidente de Venezuela , Nicolás Maduro, de narcotráfico, así como a muchos funcionarios y figuras importantes de su administración. ^{[ 54 ] [ 55 ] [ 56 ]}

• Captura del Estado : Corrupción en la que los intereses privados influyen en los procesos de toma de decisiones de un Estado. 
• Captura de élites : una forma de corrupción política. 
• Estado fallido : Estado que ha perdido su capacidad de gobernar. 
• República bananera : término para un país políticamente inestable. 
• Grupo de Estados contra la Corrupción
• Academia Internacional Anticorrupción
• Día Internacional contra la Corrupción
• Kakistocracia : Gobierno dirigido por los menos cualificados. 
• Tour de la cleptocracia : recorrido por propiedades urbanas utilizadas para el lavado de dinero por gobiernos corruptos. Páginas que muestran breves descripciones de los objetivos de redireccionamiento. 
• Kleptopia – Libro de Tom Burgis publicado en 2020 
• Los Papeles de Panamá : escándalo de la filtración de documentos de 2016 
• Los Papeles del Paraíso
• Corrupción política : Uso del poder por parte de funcionarios gubernamentales para beneficio privado ilegítimo. 
• Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

Notas

Lecturas adicionales

• Machán, Tibor (2008). "Kleptocracia". En Hamowy, Ronald (ed.). La enciclopedia del libertarismo . Thousand Oaks, CA: Salvia ; Instituto Catón . págs. 272– 273. doi : 10.4135/9781412965811.n163 . ISBN  978-1412965804. LCCN 2008009151 . OCLC 750831024 . S2CID 241369017 .