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Articulo de referencia

SMBC Nikko Securities

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SMBC Nikko Securities Inc. (SMBC日興証券株式会社) es una firma de valores japonesa que se dedica a la operación de servicios integrales de corretaje y negociación de valores a gran escala. La empresa fue fundada en 2009 y tiene su sede en Tokio, Japón . Es una subsidiaria de propiedad total del Grupo Financiero Sumitomo Mitsui . Es la tercera firma de corretaje de valores más grande de Japón. [ 1 ]

Historia

Los orígenes de SMBC Nikko Securities se remontan a una empresa llamada Kawashimaya Shoten (川島屋商店), fundada en julio de 1918 por Genichi Toyama. [ 2 ] Se creó para comprar y vender acciones y bonos. [ 2 ]

En 1920, la empresa se creó a partir del departamento de valores del Banco Industrial de Japón y se constituyó como sociedad anónima. [ 2 ] En 1939, Kawashimaya Shoten escindió su división de valores formando Kawashimaya Securities. [ 2 ] En 1943, Kawashimaya Securities absorbió a Kawashimaya Shoten. [ 2 ] En 1944, Kawashimaya Securities y Nikko Securities se fusionaron, y la empresa resultante utilizó el nombre comercial de Nikko Securities. [ 2 ]

En 2001, la empresa cambió su nombre de Nikko Securities a Nikko Cordial Securities. [ 3 ]

En 2007, la empresa se convirtió en una subsidiaria de Citigroup después de que Citigroup comprara Nikko Cordial Corporation formando Nikko Citi Holdings Inc. [ 4 ] [ 5 ]

En septiembre de 2009, Citigroup vendió la empresa a Sumitomo Mitsui Banking Corporation . [ 6 ]

En 2011, la empresa cambió su nombre de Nikko Cordial Securities a SMBC Nikko Securities. [ 3 ] En 2016, la empresa se convirtió en una filial directa de propiedad total de Sumitomo Mitsui Financial Group. [ 3 ]

En 2018, la firma se fusionó con SMBC Friend Securities, aunque continuó utilizando el nombre comercial SMBC Nikko Securities. [ 3 ]

Controversias

Multa por uso de información privilegiada en 2012

En abril de 2012, la Agencia de Servicios Financieros multó a la empresa por filtrar información sobre una oferta de acciones que se consideró uso de información privilegiada . [ 1 ] [ 7 ] Los directores de la empresa comunicaron la oferta a al menos 21 sucursales de ventas sin llevar a cabo los procedimientos internos adecuados para controlar el flujo de información. [ 7 ] En ocho de esas sucursales, un total de 23 empleados de ventas avisaron a 34 clientes para que compraran las acciones una vez que se lanzó la oferta. Se dijo que la oferta era de aproximadamente 1  billón de yenes (12.400  millones de dólares) por parte de Sumitomo Mitsui Financial Group, la empresa matriz de Nikko, a principios de 2010. [ 7 ]

Investigación sobre la manipulación del mercado de compraventa de acciones en bloque

En noviembre de 2021, la Comisión de Vigilancia de Valores y Bolsas (SESC) inició una investigación sobre la empresa por transacciones de acciones sospechosas. [ 8 ] Se sospechaba que la empresa utilizaba su mesa de negociación propia para mantener ilegítimamente el precio de las acciones en operaciones en bloque . [ 8 ] [ 9 ] La empresa presentó una queja ante los reguladores financieros después de que un operador sénior falleciera tras un interrogatorio intensivo. [ 9 ] El 4 de marzo de 2022, cuatro empleados de la empresa fueron arrestados por acusaciones de manipulación del mercado en relación con las mismas operaciones en bloque. [ 1 ] [ 10 ] Los empleados eran Trevor Hill (Jefe de renta variable), Alexandre Avakiants (Subdirector de renta variable), Makoto Yamada (Gerente general de negociación de renta variable ) y Shinichiro Okazaki (Gerente general de productos estructurados ). [ 1 ] [ 10 ] El presidente y director ejecutivo de la empresa, Yuichiro Kondo, emitió una disculpa pública posteriormente. [ 1 ] [ 10 ] El 24 de marzo de 2022, los fiscales arrestaron a un vicepresidente de la firma y presentaron cargos penales contra la empresa y cinco banqueros. El 13 de abril, los fiscales acusaron al vicepresidente y presentaron nuevos cargos penales contra la firma. [ 11 ] El 14 de febrero de 2023, un tribunal ordenó a SMBC Nikko Securities pagar una multa de 700 millones de yenes (5,3  millones de dólares) y una sanción adicional de alrededor de 4470  millones de yenes por manipulación de precios de acciones. [ 12 ]

Referencias

  1. 1 2 3 4 5 "ACTUALIZACIÓN 2: La correduría de SMFG inicia una investigación tras el arresto de ejecutivos" . Reuters . 5 de marzo de 2022. Archivado del original el 18 de marzo de 2022. Consultado el 18 de marzo de 2022 .
  2. 1 2 3 4 5 6 "Historia de The Nikko Securities Company Limited – FundingUniverse" . www.fundinguniverse.com . Archivado del original el 28 de septiembre de 2022. Consultado el 18 de marzo de 2022 .
  3. 1 2 3 4 "Historia | SMBC Nikko Securities Inc" . www.smbcnikko.co.jp . Archivado del original el 18 de marzo de 2022. Consultado el 18 de marzo de 2022 .
  4. ↑ "Citigroup obtiene el control de Nikko Cordial de Japón" . Reuters . 27 de abril de 2007. Archivado del original el 18 de marzo de 2022. Consultado el 18 de marzo de 2022 .
  5. ↑ "Citigroup comprará el resto de Nikko en una operación de 4.600 millones de dólares" . Reuters . 2 de octubre de 2007. Archivado del original el 18 de marzo de 2022. Consultado el 18 de marzo de 2022 .
  6. ↑ "Citi cierra la venta de Nikko Cordial a SMFG" . Reuters . 1 de octubre de 2009. Archivado del original el 18 de marzo de 2022. Consultado el 18 de marzo de 2022 .
  7. 1 2 3 "ACTUALIZACIÓN 1: El regulador japonés reprende a SMBC Nikko en una operación contra el uso de información privilegiada" . Reuters . 20 de abril de 2012. Archivado del original el 18 de marzo de 2022. Consultado el 18 de marzo de 2022 .
  8. 1 2 "SMBC Nikko y su personal investigados por transacciones bursátiles sospechosas" . The Japan Times . 3 de noviembre de 2021. Archivado del original el 27 de noviembre de 2021. Consultado el 18 de marzo de 2022 .
  9. 1 2 Lewis, Leo; Slodkowski, Antoni; Sugiura, Eri (9 de marzo de 2022). "SMBC Nikko se quejó ante los reguladores por la muerte de un operador tras un interrogatorio" . Financial Times . Archivado del original el 18 de marzo de 2022. Recuperado el 18 de marzo de 2022 .
  10. 1 2 3 Auto, Hermes (16 de marzo de 2022). "Escándalo sacude las finanzas japonesas tras el arresto de empleados de SMBC Nikko |" . The Straits Times . Archivado del original el 18 de marzo de 2022. Recuperado el 18 de marzo de 2022 .
  11. ↑ Lewis, Leo (11 de mayo de 2022) .«Apocalípticamente malo»: cómo SMBC Nikko cayó en desgracia . www.ft.com . Archivado del original el 7 de abril de 2024. Consultado el 6 de mayo de 2024 .
  12. ↑ UEMATSU, TAKASHI (14 de febrero de 2023). "SMBC Nikko recibe una multa de 5 mil millones de yenes por manipulación de acciones | The Asahi Shimbun: Noticias de última hora, noticias y análisis de Japón" . The Asahi Shimbun . Archivado del original el 19 de marzo de 2023. Consultado el 6 de mayo de 2024 .
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