Convenio de la OCDE contra el soborno

El Convenio Antisoborno de la OCDE (oficialmente, Convenio para Combatir el Soborno de Funcionarios Públicos Extranjeros en las Transacciones Comerciales Internacionales ) es un convenio anticorrupción de la OCDE que exige a los países signatarios tipificar como delito el soborno de funcionarios públicos extranjeros . El convenio es un acuerdo internacional jurídicamente vinculante que se centra en la oferta de sobornos, tipificando como delito los actos de ofrecer o dar sobornos a funcionarios públicos extranjeros por parte de empresas o particulares. ^{[ 2 ]} Su objetivo es crear igualdad de condiciones en el entorno empresarial internacional.

Un estudio de 2017 reveló que las corporaciones multinacionales sujetas al convenio tenían menos probabilidades de incurrir en sobornos que las corporaciones con sede en estados no miembros. ^{[ 3 ]} Un estudio de 2021 halló que el convenio podría incrementar los sobornos por parte de empresas de países no miembros del ABC y llevar a las empresas de países miembros del ABC a recurrir a intermediarios en países no miembros del ABC para realizar sobornos. ^{[ 4 ]}

En 1989, la OCDE creó un grupo de trabajo ad hoc para la revisión comparativa de las legislaciones nacionales relativas al soborno de funcionarios públicos extranjeros. En 1994, el Consejo Ministerial de la OCDE adoptó la Recomendación del Consejo sobre el Soborno en las Transacciones Comerciales Internacionales. El convenio se firmó el 17 de diciembre de 1997 y entró en vigor el 15 de febrero de 1999. ^{[ 5 ]} Una recomendación de 2009 ofrece orientación adicional a los países signatarios sobre cómo disuadir y detectar la oferta de sobornos extranjeros y sobre cómo investigar las denuncias. ^{[ 6 ]}

Las Partes en la convención acuerdan tipificar el soborno de funcionarios públicos extranjeros como delito penal en sus respectivas leyes e investigar, enjuiciar y sancionar este delito. Los elementos clave de sus compromisos incluyen la creación de un marco en el que las empresas —y no solo los particulares— puedan ser consideradas responsables del soborno en el extranjero, el establecimiento de sanciones disuasorias y una base jurisdiccional eficaz para combatir el soborno de funcionarios públicos extranjeros, y la cooperación con los organismos policiales extranjeros en la lucha contra el soborno en el extranjero. ^{[ 7 ]}

La OCDE no tiene autoridad para implementar el convenio, sino que supervisa su implementación por parte de los países participantes. Los países son responsables de implementar leyes y reglamentos que se ajusten al convenio y, por lo tanto, prevean su cumplimiento. La OCDE realiza su función de supervisión mediante un proceso de examen de cuatro fases, cuya Fase 4 se inició el 16 de marzo de 2016. La Fase 1 consiste en una revisión de la legislación que implementa los convenios en el país miembro con el objetivo de evaluar la adecuación de las leyes. La Fase 2 evalúa la eficacia con la que se aplica la legislación. La Fase 3 evalúa el grado de cumplimiento del convenio por parte de los países adheridos, la recomendación de 2009 y cualquier recomendación de seguimiento de la Fase 2. La Fase 4 está concebida como una revisión adaptada a las necesidades específicas del país adherido. ^{[ 8 ]} El Grupo de Trabajo sobre el Soborno prepara un informe público al final de cada fase. Estos informes se adoptan bajo el principio de consenso menos uno, lo que significa que el país examinado no puede bloquear la publicación del informe. ^{[ 9 ]}

La convención está abierta a la adhesión de cualquier país que sea miembro de la OCDE o que se haya convertido en participante pleno del Grupo de Trabajo de la OCDE sobre el Soborno en las Transacciones Comerciales Internacionales . A fecha de 2018, 46 países (los 38 países miembros de la OCDE y 8 países no miembros) han ratificado o se han adherido a la convención: ^{[ 10 ]}

Entre los países que han participado como observadores en el Grupo de Trabajo se encuentran China , Perú , Indonesia y Malasia .

• Fiscalía Europea
• Grupo de Estados contra la Corrupción
• Academia Internacional Anticorrupción
• Sistemas de gestión antisoborno ISO 37001
• Transparencia Internacional
• Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

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