Representante registrado (valores)

Un representante registrado , también llamado representante general de valores, corredor de bolsa o ejecutivo de cuentas, es una persona que tiene licencia para vender valores y posee la facultad legal de un agente en los Estados Unidos .

Los representantes registrados suelen trabajar para corredores de bolsa autorizados por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) y las Organizaciones Autorreguladoras (SRO) de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).

Para convertirse en representante registrado en los Estados Unidos, se debe contar con el patrocinio de una firma de corretaje y aprobar el examen Serie 7 administrado por la FINRA (conocido como Examen de Representante General de Valores) u otro examen de cualificación de representante limitado. Algunas leyes estatales y políticas de las firmas de corretaje también exigen el examen Serie 63 (conocido como Examen Uniforme de Leyes Estatales para Agentes de Valores). ^{[ 1 ]}

Un representante registrado (o "RR", "rep" o "corredor") está autorizado a vender una amplia gama de valores, como acciones, bonos, opciones, fondos mutuos, programas de sociedades limitadas y anualidades variables. Los representantes registrados que venden productos variables, como anualidades variables o pólizas de seguro de vida universal variable, generalmente también deben obtener la(s) licencia(s) correspondiente(s) del departamento de seguros estatal.

• Lista de exámenes de valores
• Criterio de selección de acciones
• Autoridad competente , en Australia

• Requisitos de registro y examen de FINRA Sitio web oficial
• Portal de patrocinio de la Serie 7