Representante registrado (valores)

Un representante registrado , también llamado representante general de valores, corredor de bolsa o ejecutivo de cuentas, es una persona que tiene licencia para vender valores y tiene el poder legal de un agente en los Estados Unidos .

Los representantes registrados generalmente trabajan para corredores/distribuidores autorizados por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) y las Organizaciones Autorreguladoras (SRO) de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).

Para convertirse en un representante registrado en los Estados Unidos, uno debe estar patrocinado por una firma de corretaje/distribuidor y debe aprobar el examen de la Serie 7 administrado por la FINRA (conocido como el Examen General de Representante de Valores) u otro Examen de Calificaciones de Representante Limitado. Algunas leyes estatales y políticas de corredores/distribuidores también requieren el examen de la Serie 63 (conocido como el Examen de Ley Estatal Uniforme de Agente de Valores). ^{[ cita requerida ] [1]}

Un representante registrado ("RR", "rep" o "broker") está autorizado a vender una amplia gama de valores, como acciones, bonos, opciones, fondos mutuos, programas de sociedades limitadas y anualidades variables. Los representantes registrados que venden productos variables, como anualidades variables o pólizas de seguro de vida universal variable , normalmente también deben obtener la(s) licencia(s) correspondiente(s) del departamento de seguros del estado.

• Lista de exámenes de valores
• Criterio de selección de valores
• Autoridad competente , en Australia

• Requisitos de registro y examen de FINRA Sitio web oficial
• Serie 7 Puerta de entrada al patrocinio