Examen de la Serie 7

En Estados Unidos , el examen Serie 7 , también conocido como Examen de Representante General de Valores ( GSRE ), es una prueba para representantes registrados de nivel inicial que demuestra la competencia para comprar o vender productos de valores como valores corporativos , valores municipales , opciones, programas de participación directa, productos de compañías de inversión y contratos variables. La Serie 7 es administrada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), una agencia reguladora del sector. ^{[ 1 ] [ 2 ]}

El examen Serie 7 garantiza un nivel básico de competencia para quienes inician su carrera en el sector financiero. ^{[ 3 ]} Es particularmente importante para el personal recién contratado que puede carecer de conocimientos previos sobre temas financieros durante su formación universitaria. Aprobar el examen Serie 7 suele ser un requisito para otros exámenes de FINRA, incluidos los relacionados con la negociación de opciones y los puestos directivos. ^{[ 4 ]} El examen Serie 7 se considera algo exigente, con un promedio del 65 % de los examinados que lo aprueban en el primer intento. ^{[ 5 ]}

Un candidato que aprueba el examen Serie 7 está calificado para la solicitud, compra y/o venta de todos los productos de valores, incluidos valores corporativos, valores de fondos municipales, opciones, programas de participación directa, productos de compañías de inversión y contratos variables. ^{[ 6 ]}

Las actividades y productos cubiertos incluyen:

• ofertas públicas y/o colocaciones privadas de valores corporativos (acciones y bonos),
• derechos,
• órdenes judiciales,
• fondos mutuos,
• fondos del mercado monetario,
• fondos de inversión unitarios (UIT),
• fondos cotizados en bolsa (ETF),
• fideicomisos de inversión inmobiliaria (REITs),
• opciones, estrategias de opciones y valores respaldados por hipotecas,
• valores gubernamentales,
• repos y certificados de acumulación sobre valores gubernamentales,
• programas de participación directa,
• capital de riesgo,
• venta de valores municipales y
• fondos de cobertura

El requisito previo es el examen Securities Industry Essentials (SIE), un cambio que FINRA implementó en 2018. ^{[ 7 ]} En octubre de 2018, el examen Series 7 de 250 preguntas fue reemplazado por el examen complementario actual que ahora se toma junto con el examen SIE (se hizo un cambio correlativo en el examen Series 6). Para tomar el examen, una persona debe ser patrocinada por una firma miembro de FINRA o una organización autorreguladora (SRO). ^{[ 8 ]} Los empleadores patrocinarán a los candidatos como parte del empleo.

No hay ningún requisito educativo. ^{[ 9 ]}

El examen Serie 7 tiene una duración de tres horas y cuarenta y cinco minutos. ^{[ 1 ]} Se realiza en una sesión de cuatro horas. Consta de 125 preguntas. Los candidatos deben obtener al menos un 72 % para aprobar. El examen SIE y el examen Serie 7 son exámenes prerrequisito. ^{[ 10 ]}

El tiempo de estudio promedio oscila entre 80 y 150 horas, dependiendo de los conocimientos financieros actuales. ^{[ 11 ]}

El examen Serie 7 evalúa a los candidatos en cuatro funciones. ^{[ 1 ]}

A partir del 24 de junio de 2023, el costo de inscripción es de $300. ^{[ 12 ]}

• Lista de exámenes de valores
• Examen de la Serie 6
• Examen Uniforme de Leyes Estatales para Agentes de Valores (Serie 63)
• Examen principal de valores generales (Serie 24)
• Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos

• Autoridad Reguladora de la Industria Financiera
• Requisitos de registro y examen de FINRA
• Examen de Fundamentos de la Industria de Valores