Ayudar e instigar

La complicidad es una disposición adicional del derecho penal estadounidense que se aplica en situaciones donde no se puede demostrar que la persona haya cometido personalmente el delito, pero donde otra persona pudo haberlo cometido como agente del acusado, actuando en conjunto con él o bajo su dirección, y siendo cómplice del delito. Es comparable a las leyes de otros países que regulan las acciones de los cómplices, incluyendo la disposición similar en Inglaterra y Gales, según la Ley de Cómplices y Encubridores de 1861 .

Está codificado en 18  U.SC § 2 :  

(a) Quien cometa un delito contra los Estados Unidos o ayude, instigue, aconseje, ordene, induzca o procure su comisión, será castigado como autor principal.

b) Quien intencionalmente cause que se realice un acto que, si lo realizara directamente él u otro, constituiría un delito contra los Estados Unidos, será castigado como autor principal. ^{[ 7 ] [ 8 ]}

El alcance de este estatuto federal para ayudantes e instigadores "es increíblemente amplio; puede estar implícito en cada cargo por un delito sustantivo federal". ^{[ 9 ]} El término "principal" se refiere a cualquier actor que sea el principal responsable de un delito penal .

Para una acusación exitosa, la disposición de "complicidad" debe considerarse junto con el delito mismo, aunque un acusado puede ser declarado culpable de complicidad en un delito incluso si el autor principal es declarado inocente del delito en sí. En todos los casos de complicidad, debe probarse que se ha cometido un delito, pero no necesariamente quién lo cometió. ^{[ 10 ]} Es necesario demostrar que el acusado se ha asociado voluntariamente con el delito que se está cometiendo, que lo hace, por su propio acto u omisión, como lo haría si deseara que una empresa criminal tuviera éxito. ^{[ 11 ]} Conforme a esta ley, cualquier persona que ayude o instigue un delito puede ser acusada directamente del delito, como si el acusado hubiera llevado a cabo el acto él mismo. ^{[ 12 ]} Esto es distinto del concepto de ser cómplice después del hecho , un cargo distinto al de ser autor principal.

La primera ley de los Estados Unidos relativa a la responsabilidad por complicidad se promulgó en 1790 y tipificaba como delito a quienes ayudaran, instigaran, ordenaran, aconsejaran o incitaran a cometer asesinato o robo en tierra o mar, o piratería marítima. Esta ley se amplió en 1870 para incluir cualquier delito grave , y, por consiguiente, se consideraba cómplice a quien aconsejara, incitara o incitara al delito. Estas primeras leyes fueron derogadas en 1909 y sustituidas por el artículo  550 del Título 18 del Código de los Estados Unidos, que incluía la siguiente redacción moderna: «Quien ayude, instigue, aconseje, ordene, induzca o incite a la comisión de un delito es autor principal». ^{[ 13 ]}

En 1948, el §  550 se convirtió en 18 USC § 2(a). También se añadió la sección 2(b) para aclarar la intención legislativa de castigar como autor principal no solo a quien comete directamente un delito y a quien "ayuda, instiga, aconseja, ordena, induce o procura" que otro cometa un delito, sino también a cualquiera que cause la realización de un acto que, de haber sido realizado directamente por él, lo haría culpable de un delito contra los Estados Unidos. Esto elimina toda duda de que quien inicia o asiste en la empresa ilegal o causa la comisión de un elemento indispensable del delito por un agente o instrumento inocente es culpable como autor principal, incluso si intencionalmente se abstuvo del acto directo que constituye el delito consumado. ^{[ 14 ]}

El inciso (a) de la Sección 2 fue modificado a su forma actual en 1951 para que dijera: «Quien cometa un delito contra los Estados Unidos o ayude, instigue, aconseje, ordene, induzca o procure su comisión, será castigado como autor principal». El inciso (b) también fue modificado en 1951 para agregar «intencionalmente» y «será castigado como autor principal». ^{[ 15 ]}

Desde 2001, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha presentado varias denuncias relacionadas con la complicidad en fraudes bursátiles . Por ejemplo, CIBC y Merrill Lynch fueron acusadas por separado de complicidad en la evasión por parte de Enron de los requisitos de contabilidad y los controles financieros obligatorios. Los acuerdos extrajudiciales , que incluyeron la devolución de ganancias ilícitas , multas e intereses, alcanzaron los 80 millones de dólares en ambos casos.

La complicidad también constituye una teoría jurídica de responsabilidad civil accesoria. Para probar la responsabilidad accesoria mediante la "complicidad", los demandantes deben probar tres elementos:

• Que el Demandado B incumplió un deber para con el Demandante, lo cual causó daño al Demandante;
• Que el Demandado A ayudó de manera consciente y sustancial al Demandado B a incumplir el deber; y
• Que el Demandado A era consciente de su papel en la promoción del incumplimiento del deber en el momento en que prestó asistencia. ^{[ 16 ]}

La Ley de Cómplices e Instigadores de 1861 establece que un cómplice de un delito grave será tratado de la misma manera que si él mismo hubiera cometido el delito. El artículo 8 de la Ley, en su versión modificada, dice lo siguiente:

Quienquiera que ayude, instigue, aconseje o procure la comisión de cualquier delito punible, ya sea un delito de derecho común o en virtud de cualquier ley aprobada o por aprobarse, será responsable de ser juzgado, acusado y castigado como autor principal. ^{[ 17 ]}

(El artículo 10 establece que la Ley no se aplica a Escocia).

El artículo 44(1) de la Ley de Tribunales de Magistrados de 1980 establece una disposición similar para los delitos menores. Dice lo siguiente:

Quien ayude, instigue, aconseje o procure la comisión por otra persona de un delito menor será culpable del mismo delito y podrá ser juzgado (sea o no acusado como autor principal) por un tribunal competente para juzgar a esa otra persona o por un tribunal competente para juzgarlo en virtud de su propio delito. ^{[ 18 ]}

En el caso de R v Jogee , ^{[ 19 ]} la Corte Suprema del Reino Unido sostuvo en 2016 que un cómplice puede ser culpable del delito del principal solo si el cómplice tenía la intención de ayudar al principal a cometer el delito mientras tenía la mens rea necesaria para cometer ese delito.

En Escocia, la complicidad se conoce como "complicidad". El artículo 293 de la Ley de Procedimiento Penal (Escocia) de 1995 establece:

(1) Una persona puede ser condenada y castigada por una infracción de cualquier ley, aun cuando haya sido culpable de dicha infracción solo en su totalidad. (2) Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado (1) anterior o en cualquier disposición expresa de cualquier ley que tenga el mismo efecto que este apartado, toda persona que ayude, instigue, aconseje, procure o incite a otra persona a cometer un delito contra las disposiciones de cualquier ley será culpable de un delito y, salvo que la ley disponga lo contrario, será sancionada con la misma pena que se impondría por la condena del primer delito mencionado. ^{[ 21 ]}