Soluciones financieras de Broadridge

Broadridge se fundó en 1962 ^{[ 5 ]} como ADP Brokerage Services Group, ^{[ 9 ]} una unidad de negocios ^{[ 6 ]} de la empresa estadounidense de procesamiento de nóminas Automatic Data Processing (ADP). ^{[ 5 ]} Operando como la división de comunicaciones con los accionistas de ADP, ^{[ 10 ] : 27 [ 11 ]} inicialmente prestó servicios a un cliente procesando un promedio de 300 transacciones por noche. ^{[ 9 ]}

La legislación de la década de 1970 en Estados Unidos cambió la industria al exigir dos nuevos procesos para los valores y su transferencia: la inmovilización y la desmaterialización . Estos procesos requerían que los certificados físicos de acciones y otros valores en papel se mantuvieran en grandes cantidades por intermediarios, y que la venta y la propiedad de los valores se registraran a través de cadenas de registros de transacciones en lugar de la posesión de certificados en papel. Estos cambios aumentaron la negociación de valores y llevaron a un rápido aumento de la propiedad de acciones, y también tuvieron el efecto de colocar intermediarios entre las empresas y sus accionistas. ^{[ 10 ] : 1–2} Antes de las nuevas leyes, los bancos y corredores habían mantenido departamentos internos de representación para administrar el proceso de votación de los accionistas. ^{[ 11 ]} Sin embargo, la necesidad de que los accionistas votaran por poder a través de intermediarios creó una nueva industria para administrar ese proceso de votación, ^{[ 10 ] : 1–2, 48} que se mantuvo vigente incluso después de que los certificados electrónicos eliminaran la necesidad de intermediarios. ^{[ 10 ] : 1–2} ADP Brokerage Services Group operaba como uno de esos intermediarios, ^{[ 9 ]} y a mediados de la década de 1990, Automatic Data Processing dominaba la industria de servicios de votación por poder y comunicaciones con los accionistas. ^{[ 10 ] : 48}

A finales de marzo de 2007, ADP separó todas sus actividades de comunicación con los accionistas, lo que dio lugar a la formación de Broadridge Financial Solutions. ^{[ 10 ] : 27 [ 11 ] [ 6 ]} Operando como una empresa pública independiente, ^{[ 5 ]} Broadridge tenía su sede en Lake Success, Nueva York ^{[ 3 ]} con Rich Daly como director ejecutivo. ^{[ 12 ]} Broadridge facilitó su primera reunión anual virtual, para Intel Corp , en 2009. ^{[ 4 ]} En 2010, la empresa procesó alrededor de 350 mil millones de acciones para sus clientes. ^{[ 13 ] : 2} El Congreso evaluó aspectos del gobierno corporativo , incluidas las comunicaciones con los accionistas y el voto por poder, durante la crisis financiera de 2008. ^{[ 14 ] : 1–2} En 2010 , un informe presentado al Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes por una coalición encabezada por Business Roundtable señaló la posición casi monopolística de Broadridge en el manejo del voto por poder. ^{[ 14 ] : 249} Broadridge había mantenido su posición predominante en el mercado de procesamiento de poderes para 2013. ^{[ 13 ] : 17}

En 2016, facilitó reuniones anuales virtuales para 154 empresas, un aumento del 71% con respecto al año anterior. ^{[ 4 ]} También en 2016, Broadridge adquirió Spence Johnson, una empresa de inteligencia de datos de flujo financiero institucional. ^{[ 15 ]} En el verano de 2016, Broadridge adquirió la unidad North America Customer Communications (NACC) de DST Systems , un proveedor de servicios empresariales con sede en Kansas City , que proporcionó a la empresa información de direcciones para aproximadamente el 75% de todos los accionistas de empresas públicas en los Estados Unidos y Canadá. ^{[ 1 ]} Más adelante en 2016, Broadridge compró M&O Systems, una pequeña empresa de servicios financieros con sede en Manhattan . ^{[ 1 ]} En 2017, la empresa tenía 10 000 empleados. ^{[ 16 ]} En una carta de 2018 a la SEC, Broadridge declaró que sus envíos llegaron a 140 millones de cuentas de inversores. ^{[ 3 ]} En 2018, la unidad Wealth Management Americas de UBS Group AG se convirtió en el primer gran cliente en comenzar a utilizar la nueva plataforma de software de Broadridge para "tareas de front-office y back-office, como la apertura de cuentas de clientes, el enrutamiento de operaciones y la gestión de órdenes y el servicio de activos". ^{[ 17 ]}

El 2 de enero de 2019, Tim Gokey sucedió a Rich Daly como director ejecutivo. Daly pasó a ser presidente ejecutivo del Consejo de Administración. ^{[ 9 ]} En noviembre de 2019, Broadridge adquirió ClearStructure Financial Technology, que proporcionaba soluciones de gestión de carteras para los mercados de deuda privada. ^{[ 8 ]} Broadridge adquirió FundsLibrary, que se especializa en la difusión de documentos y datos de fondos en Europa, en marzo de 2020. Se combinó con la marca Broadridge FundAssist y se renombró como Broadridge Fund Communication Solutions. ^{[ 18 ]} En 2021, tenía activos de US$8.119 mil millones, patrimonio de $1.809 mil millones, ingresos netos de $547 millones, ingresos operativos de $678 millones e ingresos de $4.993 mil millones. ^{[ 19 ]}

La empresa acordó en 2021 adquirir la empresa sueca Itiviti de Nordic Capital por 2.500 millones de dólares. ^{[ 6 ]} En 2021, Broadridge anunció que RBC Wealth Management-US sería su segundo cliente en utilizar su nueva plataforma tecnológica para asesores en la gestión patrimonial. ^{[ 20 ]} En septiembre de 2022, Cetera se convirtió en la primera empresa en utilizar la plataforma de comunicaciones Wealth InFocus de Broadridge, que se centraba en las comunicaciones relacionadas con la gestión patrimonial. ^{[ 21 ]}

Después de que Broadridge comenzó a probar el uso de blockchain para el voto por poder en 2018, ^{[ 12 ]} para 2023, empresas como UBS y Société Générale estaban utilizando el software de libro mayor distribuido VMWare Blockchain de Broadridge para facilitar los acuerdos de recompra. ^{[ 22 ]} En 2023, Broadridge declaró que tenía alrededor de 1100 clientes que eran corredores y que proporcionaba servicios de poder para alrededor del 80 % de las acciones en circulación en los Estados Unidos. ^{[ 7 ]} En junio de 2023, LTX, una plataforma de negociación de bonos corporativos propiedad de Broadridge, lanzó BondGPT, un chatbot enfocado en bonos y que utiliza GPT-4 de OpenAI . ^{[ 23 ]} En 2024, Broadridge ocupó el puesto número 3 en el IDC Fintech Rankings . ^{[ 24 ]} Broadridge lanzó su software Sentry, una plataforma de gestión de carteras de préstamos, en 2024, ^{[ 25 ]} momento en el que las ofertas específicas incluían “nuevos fondos mutuos, ETF, cuentas administradas, negociación basada en aplicaciones y negociación sin comisiones”. También había habilitado el “voto directo”, que permitía a los accionistas realizar votos por poder directamente en lugar de a través de un gestor de inversiones, ^{[ 5 ]} y una aplicación móvil para el voto por poder en las juntas anuales. ^{[ 7 ]}

En enero de 2026, Broadridge anunció que había completado la adquisición de Acolin, un proveedor europeo líder de distribución de fondos transfronterizos y servicios regulatorios. ^{[ 26 ]}