Ley de minerales de conflicto

Las leyes relativas a los minerales de conflicto incluyen leyes aprobadas en la Unión Europea y Estados Unidos desde 2010, que exigen a las empresas que informen sobre el uso de cuatro minerales de conflicto específicos.

El este de la República Democrática del Congo (RDC) tiene un historial de conflictos , donde diversos ejércitos, grupos rebeldes y actores externos se han beneficiado de la minería, contribuyendo a la violencia y la explotación durante las guerras en la región. Los cuatro principales productos finales de la minería en el este de la RDC son el estaño , el tungsteno , el tantalio y el oro , que se extraen y se procesan a través de diversos intermediarios antes de ser vendidos en los mercados internacionales. Estos cuatro productos (conocidos como los 3TG) ^{[ 1 ]} son ​​esenciales en la fabricación de diversos dispositivos, incluyendo productos electrónicos de consumo como teléfonos inteligentes, tabletas y computadoras. ^{[ 2 ]}

Algunos han identificado el conflicto como motivado significativamente por el control de los recursos . En respuesta, varios países y organizaciones, incluidos Estados Unidos , la Unión Europea y la OCDE, han designado los minerales 3TG vinculados al conflicto en la RDC como minerales de conflicto y exigen legalmente a las empresas que informen sobre el comercio o el uso de estos minerales como una forma de reducir los incentivos para que los grupos armados los extraigan y luchen por ellos. ^{[ 3 ]}

En Estados Unidos, la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor de 2010 ^{[ 4 ]} exigió a los fabricantes auditar sus cadenas de suministro e informar sobre el uso de minerales de conflicto. En 2015, un tribunal federal de apelaciones de EE. UU . anuló algunos aspectos de los requisitos de información por considerarlos una violación de la libertad de expresión de las empresas , pero mantuvo otros. ^{[ 5 ]}

La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) ^{[ 6 ]} publicó su guía sobre la trazabilidad de la cadena de suministro de minerales de conflicto en 2011. ^{[ 7 ]} Las partes involucradas en el desarrollo de la guía de la OCDE incluyeron 11 países de la Conferencia Internacional sobre la Región de los Grandes Lagos (Angola, Burundi, República Centroafricana, República del Congo, República Democrática del Congo, Kenia, Ruanda, Sudán, Tanzania, Uganda y Zambia), representantes de la industria, organizaciones de la sociedad civil y un grupo de expertos de la RDC de las Naciones Unidas . ^{[ 7 ] : 3} La Resolución 1952 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas en 2010 instó a todos los Estados miembros a legislar sobre la debida diligencia en la cadena de suministro y los riesgos de la cadena de suministro. ^{[ 8 ]}

La Fundación FairPhone crea conciencia sobre los minerales de conflicto en la industria móvil y es una empresa que intenta producir un teléfono inteligente con condiciones "justas" a lo largo de la cadena de suministro. Varias asociaciones industriales y comerciales también están monitoreando los desarrollos en leyes sobre minerales de conflicto y marcos de trazabilidad. Algunas de estas representan a los sectores de electrónica, minoristas, joyería, minería, componentes electrónicos y manufactura en general. Una organización, ITRI (una organización internacional sin fines de lucro con sede en el Reino Unido que representa a la industria del estaño y está patrocinada/apoyada por sus miembros, principalmente mineros y fundidores. ^{[ 9 ]} ), había liderado los esfuerzos para el desarrollo e implementación de un esquema de "bolsa y etiqueta" en la mina como un elemento clave de trazabilidad creíble. ^{[ 10 ]} Inicialmente, era poco probable que el programa y los esfuerzos relacionados se extendieran más allá de la fase piloto debido a una variedad de problemas de implementación y financiación que ocurrieron. ^{[ 11 ]} Sin embargo, finalmente, el dispositivo llegó al mercado. ^{[ 12 ]}

A finales de marzo de 2011, el gobierno del Reino Unido lanzó una sección informativa en el sitio web de su entonces Ministerio de Asuntos Exteriores y de la Commonwealth dedicada a los minerales de conflicto. ^{[ 13 ]} Este recurso informativo tiene como objetivo ayudar a las empresas británicas a comprender los problemas y, específicamente, los requisitos de Estados Unidos.

La historia de la explotación en el Congo comenzó en 1885 tras la Conferencia de Berlín sobre África Occidental , cuando el rey Leopoldo II de Bélgica despojó por la fuerza a los reyes congoleños de sus tierras mediante tratados inválidos y estableció plantaciones de caucho mediante el uso de la violencia militar. El país se caracterizó por un trato extraordinariamente violento hacia los nativos, incluyendo asesinatos en masa, delitos sexuales y tortura por no cumplir con las cuotas, ya que la explotación de los recursos era la prioridad principal para asegurar las ganancias del imperio colonial belga . ^{[ 14 ]} En 1908, el control se transfirió de Leopoldo II a la administración colonial belga, aunque la explotación de los recursos siguió siendo clave para el crecimiento económico. El racismo, la subyugación política y el trabajo forzoso persistieron y contribuyeron a reforzar una dinámica de poder para asegurar la producción económica continua.

Los movimientos independentistas, entre ellos la Alliance des Bakongo (ABAKO) y el Mouvement National Congolais (MNC), cobraron fuerza a finales de la década de 1950, ambos apoyados en parte por una fuerte ola nacionalista. Los enfrentamientos entre las fuerzas de seguridad belgas, la Force Publique, y los manifestantes nacionalistas en Léopoldville el 4 de enero de 1959 desencadenaron los acontecimientos que culminaron con la concesión de la independencia al Congo en junio de 1960. La ejecución del líder del MNC, Patrice Lumumba, en enero de 1961 por el golpista Joseph Mobutu, respaldado por la CIA, puso de manifiesto la violencia sufrida por quienes intentaban unificar el nuevo panorama político.

La continua intervención conflictiva de la ONU, EE. UU., la Unión Soviética, China, Bélgica y otros dejó al Congo políticamente inestable, sin un gobierno representativo y carente de servicios sociales básicos. El legado de esta inestabilidad deja a los nuevos gobiernos vulnerables a los conflictos con grupos paramilitares e incapaces de ejercer una supervisión suficiente de su territorio, lo que propicia los conflictos mineros actuales. ^{[ 15 ]} El conflicto armado y el saqueo de recursos minerales por parte del Ejército Nacional Congoleño y varios grupos rebeldes armados, incluidas las Fuerzas Democráticas para la Liberación de Ruanda (FDLR) y el Congreso Nacional para la Defensa del Pueblo (CNDP), un grupo paramilitar ruandés, se produjeron a lo largo de finales del siglo XX y principios del XXI. En 2020, se estimaba que 113 grupos armados operaban en la región de Kivu, desde pequeñas milicias hasta grupos sofisticados con apoyo internacional. ^{[ 16 ]} Estos grupos armados han seguido cometiendo graves abusos contra los derechos humanos, y las batallas, las muertes y los ataques contra civiles han aumentado de forma constante desde 2017 hasta 2021. ^{[ 16 ]}

La extracción de los recursos naturales del Congo también se produce más allá de sus fronteras inmediatas. Durante la Primera Guerra del Congo (1996-1997) y la Segunda Guerra del Congo (1998-2003), Ruanda, Uganda y Burundi se beneficiaron particularmente de los recursos del Congo. Estos gobiernos continúan contrabandeando recursos fuera del Congo hasta el día de hoy. ^{[ 17 ]} Los minerales extraídos en el este del Congo pasan por las manos de numerosos intermediarios mientras se envían fuera del Congo a través de países vecinos como Ruanda o Burundi , a plantas de procesamiento en Asia Oriental. ^{[ 18 ]} Debido a esto, la Ley de Minerales de Conflicto de los Estados Unidos se aplica a los materiales originarios (o que se afirma que son originarios) de la RDC, así como de los nueve países vecinos: Angola , Burundi , República Centroafricana , República del Congo , Ruanda , Sudán del Sur , Zimbabue , Uganda y Zambia . Las ganancias de la venta de estos minerales han financiado la lucha en conflictos derivados en curso. El control de minas lucrativas también se ha convertido en un objetivo militar. ^{[ 19 ]}

A partir de 2024, el Congo contiene un estimado de $24 billones en depósitos minerales brutos, lo que lo convierte en el país más rico del mundo medido por riqueza de recursos naturales. ^{[ 20 ]} El mercado internacional de minerales críticos impulsado por la transición de energía limpia creció de $160 mil millones a $320 mil millones entre 2017 y 2022, aumentando de manera similar la demanda en el Congo de minerales como cobalto, cobre y litio. ^{[ 21 ] [ 22 ]} El oro y los diamantes continúan financiando conflictos regionales debido a su alta relación valor-peso, y no existe un estándar de la industria joyera para verificar el origen del oro como lo hace para los diamantes (aunque el gasto total de los joyeros en oro es cinco veces mayor que en diamantes). ^{[ 23 ]} Otros minerales de conflicto que se exportan ilícitamente desde el Congo incluyen tungsteno, estaño, ^{[ 16 ]} casiterita , ^{[ 24 ]} y coltán (que proporciona el tantalio para teléfonos móviles, y también se dice que está sosteniendo directamente el conflicto). ^{[ 25 ] [ 26 ]} El académico Siddharth Kara explica que, de manera similar a la economía de esclavitud por caucho que contribuyó a los abusos contra los derechos humanos en el Congo primitivo, una economía de sangre por cobalto continúa deshumanizando al pueblo congoleño y es responsable de la persistencia del conflicto. ^{[ 27 ]}

Un importante informe de investigación de noviembre de 2012, elaborado por Southern Africa Resource Watch, reveló que los mineros de oro en el este de la República Democrática del Congo estaban siendo explotados por funcionarios gubernamentales corruptos, burócratas y personal de seguridad, quienes les exigían impuestos, tasas y gravámenes ilegales sin ofrecerles ningún servicio a cambio. A pesar de la supuesta fiebre del oro en varias regiones del país, ni la población ni la fuerza laboral se benefician de esta industria tan lucrativa. ^{[ 28 ]}

Si bien la corrupción derivada de una gobernanza débil es un problema, las empresas que contribuyen a la presión económica y facilitan la corrupción gubernamental son factores subyacentes. Estas empresas incluyen marcas reconocidas como Apple, Google y Samsung, que se benefician de los precios relativamente bajos asociados con la corrupción y el comercio ilícito. Las solicitudes de Consultas Razonables sobre el País de Origen (RCOI) para determinar las fuentes de minerales de conflicto disminuyeron entre 2014 y 2021, lo cual es preocupante, especialmente dado el aumento de la demanda. Estas solicitudes también revelan una tendencia en la que las empresas determinan cada vez más el país de origen (en comparación con la imposibilidad de determinarlo), pero el porcentaje de países cubiertos ha aumentado. ^{[ 29 ]} Estas empresas han seguido creciendo en parte debido a la extracción poco ética en los países cubiertos, y exigir responsabilidades corporativas es difícil debido a los procesos legales internacionales y la gobernanza débil, como se mencionó anteriormente. ^{[ 21 ]}

Al igual que Estados Unidos, la UE quería estabilizar y garantizar el suministro constante de 3TG. ^{[ 83 ]} El Parlamento Europeo adoptó una resolución en 2010, y la Comisión Europea presentó una propuesta de reglamento el 5 de marzo de 2014, que reflejaba la consulta realizada entre diciembre de 2012 y junio de 2013. ^{[ 84 ]} El 16 de junio de 2016, el Parlamento Europeo confirmó que se exigiría una «diligencia debida obligatoria» a «todas las empresas de la UE, excepto las más pequeñas, que importaran estaño, tungsteno, tantalio, oro y sus minerales». ^{[ 85 ]}

El 17 de mayo de 2017, la UE aprobó el Reglamento (UE) 2017/821 del Parlamento Europeo y del Consejo sobre las obligaciones de diligencia debida en la cadena de suministro para los importadores de estaño, tantalio, tungsteno, sus minerales y oro procedentes de zonas afectadas por conflictos y de alto riesgo. ^{[ 86 ]} El reglamento entró en vigor en julio de 2017, con algunas disposiciones aplazadas hasta enero de 2021, y se aplica directamente a determinadas empresas que importan a la UE minerales, concentrados y metales procesados ​​que contienen o consisten en 3TG procedentes de zonas afectadas por conflictos o de alto riesgo. Los umbrales de volumen mínimo que determinan qué empresas deben cumplir el reglamento se modificaron en 2020. ^{[ 87 ]}

El 10 de agosto de 2018, la Comisión Europea publicó sus directrices no vinculantes para la identificación de zonas afectadas por conflictos y de alto riesgo, así como otros riesgos en la cadena de suministro, en virtud del Reglamento (UE) 2017/821 del Parlamento Europeo y del Consejo. ^{[ 88 ]} La lista de CAHRA proporciona una «lista indicativa y no exhaustiva» de dichas zonas, y la Comisión Europea dispone que la lista se actualice periódicamente. ^{[ 89 ]}

El aumento de la externalización de procesos empresariales a instalaciones de producción dispersas globalmente implica que los problemas sociales y las violaciones de los derechos humanos ya no son solo un asunto organizacional, sino que también ocurren con frecuencia en las cadenas de suministro de las empresas y representan un desafío para los gestores de dichas cadenas. ^{[ 90 ]}

En consecuencia, las empresas ubicadas en la parte inferior de la cadena de suministro, y que son más visibles para las partes interesadas, se ven particularmente amenazadas por los problemas sociales de la cadena de suministro. El reciente debate sobre los minerales de conflicto ilustra la importancia de las cuestiones sociales y de derechos humanos en la gestión de la cadena de suministro, así como la creciente necesidad de responder a los conflictos sociales.

Se siguen produciendo rápidos avances en la tecnología de energía limpia, incluyendo la energía solar fotovoltaica, los sistemas de almacenamiento de energía y las baterías, especialmente en el mercado de los coches eléctricos. La extracción de minerales críticos necesarios para estas tecnologías ha aumentado a medida que ha aumentado la demanda, lo que puede generar conflictos a través de las cadenas de suministro en los países de origen. ^{[ 21 ]} Esto contribuye a aumentar la degradación ambiental, especialmente de los recursos hídricos, ya que los efluentes mineros mal tratados o sin tratar causan la destrucción masiva de ecosistemas acuáticos, además de contaminar los recursos hídricos subterráneos y superficiales. Esta degradación aumenta la dependencia de los empleos mineros para la supervivencia, ya que se destruyen las cadenas alimentarias y la tierra. También incentiva los mecanismos de violencia con fines de lucro, y para abordar estos problemas se necesita una mayor transparencia en las cadenas de suministro. El código de conducta de la Alianza Empresarial Responsable, la mayor coalición industrial relacionada con los minerales de conflicto en las cadenas de suministro, establece que "la falsificación de registros o la tergiversación de las condiciones o prácticas en la cadena de suministro son inaceptables". ^{[ 91 ]}

Iniciativas como la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor o la Guía de Debida Diligencia de la OCDE para Cadenas de Suministro Responsables de Minerales de Zonas Afectadas por Conflictos y de Alto Riesgo ^{[ 92 ]} exigen que los gerentes de la cadena de suministro verifiquen que los bienes comprados estén "libres de conflicto" o implementen medidas para gestionar mejor cualquier incapacidad para hacerlo.

Las empresas han comenzado a aplicar mecanismos de gobernanza para evitar los efectos adversos del abastecimiento de minerales de conflicto. Sin embargo, la mera transferencia de responsabilidades a las etapas iniciales de la cadena de suministro aparentemente no detendrá el comercio de minerales de conflicto, principalmente debido a dos razones:

• Por un lado, la globalización ha generado lagunas en la gobernanza, permitiendo que las empresas abusen de los derechos humanos sin ser sancionadas por terceros independientes. Esta laguna da lugar a una falta de asignación de responsabilidades que hace muy probable que el problema de las violaciones de derechos humanos y los conflictos sociales en las cadenas de suministro dispersas persista, especialmente si no se adoptan enfoques colaborativos para remediar estas deficiencias.
• Por otro lado, los minerales de conflicto suelen provenir de yacimientos diversos a nivel mundial y son difíciles de rastrear en componentes y productos manufacturados. Esto se debe a que se mezclan con minerales de distinto origen y se añaden a aleaciones metálicas. ^{[ 90 ]} En consecuencia, aunque la proporción de estos minerales en productos finales individuales pueda ser insignificante, están presentes en numerosos productos y materias primas. En conjunto, estas circunstancias hacen que las empresas de la cadena de suministro sean prácticamente incapaces de detectar los riesgos asociados con los minerales de conflicto. Por lo tanto, el tema de los minerales de conflicto se convierte en una cuestión de gestión de la cadena de suministro, más que en una responsabilidad exclusiva de los departamentos legales o de cumplimiento normativo de las empresas. Se necesitan mecanismos eficaces de trazabilidad y debida diligencia que abarquen toda la cadena de suministro y que permitan a las empresas asumir la responsabilidad individual y colectiva como parte de la misma. ^{[ 90 ]}

En el contexto de las cadenas de suministro de minerales, la debida diligencia representa un concepto holístico que busca proporcionar un seguimiento de la cadena de custodia desde la mina hasta la exportación a nivel nacional, el seguimiento regional de los flujos de minerales mediante la creación de una base de datos sobre sus compras, auditorías independientes de todos los actores de la cadena de suministro y un monitoreo de toda la cadena mineral por parte de un auditor de la cadena mineral. En este sentido, la debida diligencia trasciende los enfoques convencionales de gestión de riesgos que generalmente se centran en la prevención de impactos directos en las actividades comerciales principales de las empresas. Además, la debida diligencia se centra en la máxima transparencia como un fin en sí misma, mientras que la gestión de riesgos siempre se dirige al fin de evitar daños directos. Sin embargo, además de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor y la Guía de la OCDE, todavía existe una brecha en las prácticas de debida diligencia, ya que las normas internacionales están en desarrollo. Los estudios encontraron que la motivación para la debida diligencia en la cadena de suministro, así como los resultados esperados de estos procesos, varían entre las empresas. ^{[ 90 ]} Además, se han identificado diferentes barreras, impulsores y patrones de implementación de la debida diligencia en la cadena de suministro en la investigación académica. ^{[ 90 ]}

Varias organizaciones del sector ayudan a las empresas responsables a realizar el seguimiento de la debida diligencia de los minerales a lo largo de la cadena de suministro. Se han evaluado múltiples iniciativas internacionales del sector para determinar si cumplen con las directrices de la OCDE sobre minerales de conflicto. ^{[ 93 ]}

• El Dubai Multi Commodities Centre es una zona comercial en los Emiratos Árabes Unidos que constituye un importante mercado para el oro y los diamantes.
• La Asociación Internacional del Estaño (ITA), anteriormente conocida como Instituto Internacional de Investigación del Estaño (ITRI) hasta 2018, es una asociación comercial del estaño con sede en el Reino Unido . El Centro Internacional de Estudios del Tantalio y el Niobio (TIC) es una asociación comercial del tantalio y el niobio con sede en Bélgica . Ambas organizaciones representan a los principales compradores de estaño, tantalio y tungsteno. Tras la aprobación de la Ley Dodd-Frank, las dos asociaciones lanzaron la Iniciativa de la Cadena de Suministro del Estaño del ITRI (ITSCI) en 2010. ^{[ 94 ]}
• El mercado de lingotes de Londres es un mercado de oro y plata y gestiona la Guía de Oro Responsable (RGG, por sus siglas en inglés).
• El Consejo de Joyería Responsable es una organización sectorial para la industria relojera y de joyería.
• La Alianza Empresarial Responsable (RBA), anteriormente conocida como la Coalición de Ciudadanía de la Industria Electrónica (EICC), lidera la Iniciativa de Minerales Responsables (RMI), anteriormente conocida como la Iniciativa de Abastecimiento Libre de Conflictos (CFSI).

• Diamante de sangre
• conflicto por el agua
• Guerra del petróleo
• guerra de recursos
• Extracción de coltán y ética
• Ley de energía

• Eichstaedt, Peter (2011). Consuming the Congo: War and Conflict Minerals in the World's Deadliest Place . Chicago: Chicago Review Press. ISBN 978-1-56976-310-0.
• Nest, Michael (2011). Coltan . Malden, MA: Polity Press. ISBN 978-0-7456-4932-0.
• Le Billon, Philippe (2014). Guerras de saqueo: conflictos, ganancias y la política de los recursos . Nueva York, NJ: Oxford University Press. ISBN 9780199333462.

• Introducción a los minerales de conflicto
• KPMG: Disposición sobre minerales de conflicto de la Ley Dodd-Frank