La reforma de la función pública es una acción deliberada para mejorar la eficiencia, la eficacia, la profesionalidad, la representatividad y el carácter democrático de la administración pública , con miras a promover una mejor prestación de bienes y servicios públicos , con mayor rendición de cuentas . Dichas acciones pueden incluir la recopilación y el análisis de datos, la reestructuración organizativa , la mejora de la gestión y la formación de los recursos humanos , el aumento de la remuneración y las prestaciones , garantizando al mismo tiempo la sostenibilidad dentro de las limitaciones fiscales generales , y el fortalecimiento de las medidas de gestión del desempeño , la participación ciudadana , la transparencia y la lucha contra la corrupción . [ 1 ]
La literatura académica sobre la reforma de la administración pública ha aportado argumentos y contraargumentos que aclaran cómo los distintos enfoques de reforma afectan al desempeño general de la administración pública. La creciente disponibilidad de datos empíricos permite comprobar la eficacia de reformas específicas en un contexto determinado. Si bien diseñar reformas eficaces de la administración pública es una tarea sumamente compleja, dado que la combinación adecuada de control de la corrupción y mejora del desempeño puede variar considerablemente entre países y dentro de ellos, la investigación empírica y cualitativa puede contribuir al conjunto de conocimientos basados en la evidencia sobre las reformas de la administración pública en los países en desarrollo. [ 2 ]
Enfoques para la reforma de la administración pública
La influencia de la burocracia weberiana
El modelo de Max Weber sobre el tipo ideal de administración pública ha sido un enfoque influyente para las reformas del servicio civil en el siglo XX. [ 3 ] El tipo burocrático de administración contrasta con el tipo patrimonial en sus principios organizativos subyacentes. La organización weberiana de la administración pública se basa en una estructura jerárquica claramente definida con un sistema de subordinación y supervisión, una división del trabajo y puestos específicos con responsabilidades asignadas. [ 4 ] A diferencia del sistema patrimonial, en el que no existe distinción entre los ámbitos público y privado, la burocracia weberiana se define por su carácter impersonal e imparcial. Los funcionarios públicos operan de acuerdo con un conjunto de reglas y procedimientos que deben observar. [ 5 ] La imparcialidad se logra en parte mediante la profesionalización del servicio civil y la selección meritocrática a través de exámenes competitivos. Para los funcionarios públicos profesionales y de tiempo completo, el ejercicio del cargo público se convierte en una «vocación». [ 5 ]
Los principios ideal-típicos de Weber han servido de base para las reformas de la administración pública en los países en desarrollo. Académicos y responsables políticos se han interesado en identificar las características específicas que determinan la eficiencia y la corrupción burocráticas, así como los mecanismos mediante los cuales estas características aumentan la eficacia y restringen la corrupción en la administración pública.
Estudios empíricos [ 6 ] encontraron que el reclutamiento meritocrático de funcionarios públicos, en particular, está asociado con menores niveles de corrupción. Hay varias maneras en que el reclutamiento y la promoción meritocráticos pueden restringir el comportamiento corrupto. Para empezar, la administración de exámenes de ingreso y requisitos de formación académica permiten la selección de funcionarios públicos competentes. Un estudio del Fondo Monetario Internacional [ 7 ] muestra que los funcionarios públicos mejor educados están relacionados con menores niveles de corrupción, mejor desempeño, incluyendo una mejor gestión de las finanzas públicas y una mayor movilización de ingresos fiscales , así como un mayor crecimiento económico .
Además, la promoción interna y la estabilidad profesional de los funcionarios públicos reclutados por mérito crean un sentimiento de compromiso compartido con la "vocación" de ocupar un cargo que establece el " espíritu de cuerpo" , lo que dificulta que se produzca la corrupción. [ 6 ]
Otras evidencias [ 5 ] sugieren que un servicio civil profesional basado en el mérito previene la corrupción no necesariamente mediante la selección de funcionarios capaces, sino más bien mediante el nombramiento de funcionarios cuyos intereses difieren de los de los políticos. Los intereses divergentes generan un problema de coordinación que impide las prácticas corruptas e introduce, en cambio, un sistema de control mutuo.
Reformas laborales y salariales
Durante la década de 1980, los países en desarrollo sujetos a programas de ajuste estructural (PAE) experimentaron una austeridad fiscal que se manifestó notablemente a través de presiones para reducir la masa salarial pública. [ 8 ] R. Klitgaard expresó su preocupación de que la caída de los salarios de los funcionarios públicos pudiera exacerbar las ineficiencias burocráticas y la corrupción. [ 9 ] Los bajos salarios del sector público se han asociado con un menor rendimiento y motivación. [ 10 ] Los salarios por debajo del costo de oportunidad pueden inducir a los funcionarios públicos a optar por estrategias adaptativas potencialmente dañinas y buscar oportunidades para actividades por cuenta propia. Los funcionarios públicos pueden solicitar compensación a través de medios informales o ilegales y estas estrategias de afrontamiento comprometen la eficiencia y la honestidad de las organizaciones de la administración pública.
Dados estos argumentos, el aumento de los salarios y otras prestaciones laborales de los funcionarios públicos ha sido un aspecto importante de la agenda de reforma de la función pública en los países en desarrollo. [ 11 ] Los modelos económicos basados en los primeros trabajos de Becker y Stigler [ 12 ] han tenido una influencia particular en el debate político.
Los modelos principal-agente de corrupción en la administración pública proporcionan un análisis teórico de la relación entre la remuneración del servicio público y la corrupción. El modelo de elusión ( Shapiro-Stiglitz ) se centra en la elección que deben hacer los funcionarios públicos que tienen la oportunidad de ser corruptos. Estos agentes racionales que maximizan la utilidad deciden participar en un comportamiento moralmente peligroso basándose en un análisis de costo-beneficio que iguala los beneficios esperados de la corrupción ( sobornos ) con los costos de ser corrupto (sanciones, posibles ingresos futuros perdidos). [ 13 ] La corrupción se detecta con cierta probabilidad y se castiga con la pérdida del empleo u otras sanciones. El modelo predice que, en igualdad de condiciones , salarios más altos pueden disuadir la corrupción al aumentar el valor de comportarse con honestidad. Sin embargo, cuando los sobornos son altos y el castigo y la probabilidad de detección son bajos, pueden ser necesarios aumentos sustanciales en los salarios de los funcionarios públicos para prevenir el soborno. Otro modelo que explica la corrupción burocrática, el modelo de salario justo, distingue entre la corrupción basada en la necesidad y la basada en la codicia. Según esta teoría, los funcionarios públicos no necesariamente se guían por la codicia, sino que encuentran la corrupción tentadora cuando sus salarios no les permiten cubrir sus necesidades básicas. La «justicia» también está determinada por otros factores, como los salarios de sus colegas dentro de la administración pública, los sueldos del sector privado, las expectativas sociales y el estatus de los funcionarios. [ 14 ] La percepción de no recibir un salario justo aumenta la corrupción y también reduce los costos morales de la misma. [ 15 ] Por lo tanto, este modelo sugiere que incluso modestos aumentos salariales que garanticen «salarios justos» pueden reducir la propensión de los funcionarios a solicitar y aceptar sobornos.
La relación teórica entre los aumentos salariales públicos y la corrupción sigue siendo ambigua. En un contexto de recursos fiscales gubernamentales limitados, surge la cuestión de la rentabilidad al diseñar políticas salariales óptimas. Un estudio transnacional realizado por Van Rijckeghem y Weder busca evidencia empírica que respalde las hipótesis del salario justo y del salario de eficiencia. [ 16 ] Los autores concluyen que los salarios públicos relativos están correlacionados de forma negativa y significativa con los niveles de corrupción, pero que erradicar la corrupción requeriría aumentos poco realistas en los salarios relativos. Sin embargo, estas correlaciones no pueden interpretarse como evidencia de una relación causal entre los salarios del sector público y la corrupción. La causalidad puede ser inversa : se ha demostrado que la corrupción generalizada reduce la recaudación de impuestos y el gasto público. [ 17 ] El mal desempeño de las finanzas públicas y las fuertes presiones presupuestarias derivadas de la corrupción pueden, a su vez, mantener bajos los salarios de los funcionarios públicos. Este problema de endogeneidad complica la comprensión de la relación entre las reformas salariales y la corrupción. [ 16 ]
Klaus Abbink también pone a prueba la hipótesis del salario justo en un entorno experimental de laboratorio. [ 15 ] El entorno controlado de este experimento permite aislar e identificar el impacto de las consideraciones sobre el «ingreso justo» en la conducta corrupta. Descubre que los funcionarios públicos en dos tratamientos con diferentes percepciones de «justicia» se comportan de manera similar en un juego de soborno. En otras palabras, los salarios relativamente altos de los funcionarios públicos no alteran las decisiones de ser corruptos por consideraciones de justicia. Estos resultados experimentales corroboran los hallazgos de Van Rijckeghem y Weder y ponen en duda la rentabilidad de aumentar los salarios públicos para combatir la corrupción.
Di Tella y Schargrodsky aportan evidencia adicional con su análisis microempírico sobre salarios y auditoría durante una campaña contra la corrupción en Buenos Aires, Argentina , en 1996-97. [ 18 ] Argumentan que los aumentos salariales solo pueden ser efectivos cuando se combinan con niveles intermedios de intensidad de monitoreo (la probabilidad de detección en el modelo de elusión). Ponen a prueba sus hipótesis utilizando variaciones en la intensidad de la auditoría durante la campaña contra la corrupción en hospitales públicos y encuentran que los salarios de los funcionarios de adquisiciones por sí solos no tienen un efecto estadísticamente significativo sobre la corrupción, pero detectan una relación negativa cuando los salarios interactúan con la intensidad de la auditoría. Los autores defienden que los salarios más altos y el monitoreo ("zanahorias y palos") deben usarse simultáneamente para actuar como una estrategia anticorrupción efectiva.
La literatura sobre los salarios de los funcionarios públicos y la corrupción ofrece evidencia mixta o inconclusa [ 19 ] y parece indicar que los aumentos salariales son una condición necesaria pero insuficiente para frenar la corrupción. [ 20 ]
Los aumentos salariales también podrían tener efectos variables dependiendo de si las reformas se centran en aumentos del salario base (incondicionales) o en aumentos salariales vinculados al desempeño. [ 21 ]
Descentralización
Tras la insatisfacción con las formas centralizadas de gobernanza , la descentralización de la prestación de servicios públicos a los gobiernos subnacionales se convirtió en una tendencia global, particularmente en los países en desarrollo. [ 22 ] La descentralización es la transferencia de autoridad , recursos y responsabilidades de niveles superiores a inferiores de gobierno. [ 23 ] Scott y Rao [ 24 ] distinguen tres tipos de descentralización:
- La descentralización administrativa se refiere a la capacidad de los gobiernos locales para contratar, despedir y establecer los términos de referencia para sus propios empleados, así como en el marco de la gestión de recursos humanos y la organización gubernamental.
- En un sistema de descentralización política o democrática , el poder se transfiere a niveles inferiores de gobierno, los funcionarios públicos son elegidos por los ciudadanos locales y rinden cuentas a los ciudadanos en lugar de al gobierno central.
- La descentralización fiscal implica asignar responsabilidades sobre gastos e ingresos a los gobiernos locales. [ 25 ] El grado de descentralización fiscal varía según la capacidad de los gobiernos locales para recaudar ingresos y el grado de autonomía que se les otorga para asignar sus gastos.
Los países difieren en su grado de descentralización administrativa, política y fiscal. Por ejemplo, en China existe una delegación de responsabilidades administrativas y fiscales, pero no una descentralización política, mientras que en India ocurre lo contrario . [ 26 ]
Existen varios argumentos teóricos que respaldan que la descentralización puede mejorar la gobernanza y reducir la corrupción. Para empezar, se cree que la descentralización acerca al gobierno a sus ciudadanos y mejora la asignación de recursos a nivel local. [ 27 ] El nivel óptimo de producción de un bien público local (en el que el beneficio marginal de los ciudadanos es igual al costo marginal de proporcionar el bien) varía entre localidades debido a las diferencias en las preferencias y los costos. Considerando que los gobiernos subnacionales tienen mejor información sobre las preferencias y circunstancias de sus electores, pueden adaptar la provisión de bienes públicos de acuerdo con estas preferencias, aumentando así la eficiencia y el bienestar total. [ 28 ] Esta idea se remonta al argumento de F. Hayek en su ensayo " El uso del conocimiento en la sociedad " (1945). Hayek afirma que, dado que el conocimiento está descentralizado ("el conocimiento de las circunstancias particulares del tiempo y el lugar"), [ 29 ] se deduce que las decisiones y el control sobre los recursos deben descentralizarse (una condición necesaria, aunque no suficiente, para lograr una asignación óptima).
Sin embargo, los modelos principal-agente demuestran que puede haber ventajas y desventajas al transferir responsabilidades en la toma de decisiones . Bajo estos marcos teóricos, se supone que los funcionarios públicos centrales son principales con espíritu cívico y los funcionarios locales actúan como agentes con interés propio. Por un lado, la prestación de bienes públicos puede adaptarse mejor a las necesidades locales, pero por otro lado, las decisiones las toman agentes cuyos intereses difieren de los del principal . La delegación de autoridad puede resultar en una "pérdida de control" o un "abuso de poder". La descentralización puede ser más eficaz que la toma de decisiones centralizada si las ventajas de la adaptabilidad compensan la pérdida de control. Por lo tanto, los efectos generales de la descentralización en la gobernanza y el bienestar dependerán del grado de oposición entre los intereses del principal y del agente, y de la capacidad del principal para ejercer control sobre las acciones del agente. [ 30 ]
También se ha argumentado que la descentralización puede mejorar la rendición de cuentas en el mecanismo de prestación de servicios. La proximidad de los gobiernos locales facilita que los ciudadanos supervisen y exijan responsabilidades a los funcionarios públicos. Los mecanismos de rendición de cuentas funcionan a través de la descentralización política. En una democracia local funcional, las elecciones locales constituyen un «contrato incompleto» que permite a los ciudadanos destituir a los funcionarios locales que no cumplen con su función. [ 26 ] Sin embargo, como argumentan Bardhan y Mookherjee, la democracia local puede no funcionar eficazmente en la práctica en los países en desarrollo y puede ser cooptada por las élites locales. [ 31 ]
Además, la descentralización puede reducir la corrupción al crear competencia horizontal entre los gobiernos locales. Tiebout argumenta en un artículo de 1956 [ 32 ] que la movilidad de los residentes y los factores de producción entre localidades puede reducir el poder monopólico ejercido por los funcionarios públicos locales con respecto a las regulaciones y los sobornos. La descentralización fiscal y política fomenta la competencia interjurisdiccional que presiona a los gobiernos subnacionales para que presten eficientemente los bienes públicos locales. Si los ciudadanos no están satisfechos con el desempeño de su gobierno local, pueden mudarse a otras regiones, disminuyendo así los ingresos fiscales en las jurisdicciones menos eficientes. Un argumento similar sobre la relación entre una estructura burocrática descentralizada y los pagos de sobornos se ha explorado en la literatura académica. Rose-Ackerman sugiere que un servicio civil descentralizado puede reducir el soborno, ya que la competencia entre los funcionarios públicos reduciría los pagos de sobornos. [ 33 ] Vishny y Shleifer desarrollan aún más este argumento, construyendo un modelo donde los ciudadanos y las empresas requieren más de un servicio o bien de varios funcionarios públicos. Si los servicios gubernamentales son sustitutos, entonces el régimen competitivo sigue aplicándose. Sin embargo, cuando los servicios gubernamentales son complementarios y en el caso de una estructura burocrática descentralizada, las empresas o los ciudadanos se enfrentan a varios burócratas independientes. La descentralización podría, por lo tanto, conducir a una falta de coordinación entre los burócratas que buscan sobornos y a una " tragedia de los comunes ", donde los funcionarios públicos solicitan sobornos excesivos, aumentando así la carga que la corrupción impone a las empresas y a los ciudadanos. [ 34 ]
Diaby y Sylwester prueban empíricamente estas hipótesis en una regresión transnacional y encuentran que los pagos de sobornos son mayores bajo una estructura burocrática más descentralizada. [ 35 ] Sin embargo, Fisman y Gatti detectan una fuerte correlación negativa entre la descentralización fiscal (medida por la participación subnacional del gasto público total) y la corrupción. [ 36 ] Treisman (2000) examina las correlaciones entre ocho medidas diferentes de descentralización con diversas medidas de corrupción y desempeño en la prestación de servicios. La misma medida de descentralización fiscal utilizada por Fisman y Gatti no parece estar significativamente correlacionada con las medidas de corrupción. [ 37 ]
La descentralización es un proceso complejo que se manifiesta de diversas formas. El diseño y el impulso para la descentralización son específicos de cada país, lo que dificulta las comparaciones de una única concepción de la descentralización. La literatura sobre experiencias de descentralización en varios países en desarrollo sugiere que los efectos de la descentralización en el desempeño del sector público y la corrupción probablemente sean ambiguos y altamente dependientes del contexto. [ 26 ] El trabajo empírico parece ser inconcluso, ya que se examinaron varios tipos de descentralización utilizando diferentes medidas. Es más, medir la corrupción como soborno sin tener en cuenta la captura de intereses especiales puede proporcionar una evaluación inexacta del impacto de la descentralización. Como argumentan Bardhan y Mookherjee, el soborno puede disminuir al ser reemplazado por la captura de élites locales como resultado de la descentralización. [ 31 ]
Treisman sostiene que los argumentos teóricos y empíricos sobre la descentralización y la gobernanza se refieren a tipos específicos de descentralización. Identifica cinco tipos: estructural, de decisiones, de recursos, electoral e institucional, y desarrolla argumentos que aclaran cómo afecta cada tipo a la calidad del gobierno. [ 37 ] Si bien algunos tipos de descentralización pueden mejorar la gobernanza y reducir la corrupción, otros pueden perjudicar el desempeño gubernamental, lo que puede explicar en parte la evidencia empírica mixta sobre los efectos de la descentralización.
Monitoreo del desempeño de arriba hacia abajo
En lugar de estructurar recompensas y castigos para la conducta corrupta, otro enfoque de la reforma de la administración pública busca aumentar la probabilidad de que se observe la actividad corrupta. Teóricamente, la supervisión puede reducir las asimetrías de información, de modo que el principal pueda inducir al agente a elegir el nivel óptimo de esfuerzo y el grado óptimo de actividad corrupta. A medida que el agente compara la recompensa esperada por ser honesto con la de ser corrupto, aumentar la probabilidad de ser descubierto y castigado disuadirá la conducta corrupta. [ 38 ]
La auditoría del servicio civil, realizada por el principal o por terceros, cumple una función de rendición de cuentas . El conflicto de intereses inherente, así como la falta de supervisión, requieren que terceros independientes certifiquen la fiabilidad de la información financiera, los resultados de desempeño y el cumplimiento de las normas. [ 39 ] Los auditores pueden contribuir a la supervisión evaluando la eficiencia y la rentabilidad de la prestación de servicios gubernamentales. [ 40 ] Estas auditorías deben basarse en medidas de eficiencia y criterios y parámetros predeterminados para evaluar el desempeño de los funcionarios públicos y el impacto de los programas gubernamentales. La auditoría de desempeño también puede ayudar a detectar la corrupción en las entidades públicas. Las auditorías ponen de manifiesto irregularidades y áreas de ineficiencia que pueden indicar la existencia de corrupción. Ante circunstancias sospechosas, los auditores pueden identificar conductas ilegales y recopilar pruebas de irregularidades que posteriormente pueden utilizarse para enjuiciar a los funcionarios públicos responsables. Como se mencionó anteriormente, los esfuerzos de detección exitosos mediante la auditoría de desempeño pueden tener un efecto disuasorio sobre las actividades corruptas.
La auditoría y el enjuiciamiento fueron elementos importantes en la campaña del Juez Plana para frenar la corrupción en la Oficina de Impuestos Internos de Filipinas. Nombrado nuevo Comisionado de la corrupta Oficina de Impuestos Internos, la estrategia anticorrupción del Juez Plana se centró en implementar un nuevo sistema de evaluación del desempeño, recopilar información sobre corrupción a través de agentes de inteligencia y auditorías, y enjuiciar eficazmente a los funcionarios tributarios corruptos. [ 38 ] Si bien la campaña del Juez Plana fue un enfoque multifacético, la mayor intensidad de la vigilancia, combinada con una amenaza de castigo altamente creíble, tuvo un éxito particular en la disuasión de la conducta corrupta en la Oficina de Impuestos Internos. Según el Profesor Magtolis-Briones, la amenaza de ser detectados y procesados llevó decididamente a los funcionarios a reconsiderar sus decisiones de participar en actividades corruptas. [ 41 ]
En Georgia, el éxito de las reformas anticorrupción dependió especialmente del control y el enjuiciamiento desde arriba, pero Schueth advierte sobre los posibles abusos del control en la lucha contra la corrupción. [ 42 ] La represión contra la corrupción en la agencia tributaria implicó coerción, como el uso de sistemas de vigilancia extralegales para garantizar que los funcionarios públicos cumplieran con los nuevos códigos de procedimiento.
Los experimentos de laboratorio proporcionan evidencia sobre el impacto del monitoreo. [ 43 ] En un experimento controlado de soborno en Uagadugú, Burkina Faso, Armantier y Boly observaron que el monitoreo y el castigo pueden ser una política anticorrupción eficaz. Los investigadores aplicaron dos tratamientos: monitoreo bajo y monitoreo alto. Si bien el tratamiento de "monitoreo bajo" demostró ser eficaz para frenar el soborno, no pudieron detectar efectos significativos del tratamiento sobre el soborno en el tratamiento de "monitoreo alto". Los autores sugieren que una alta intensidad de monitoreo puede desplazar las motivaciones intrínsecas para comportarse con honestidad.
Serra compara la efectividad del monitoreo descendente y ascendente en un juego de soborno de laboratorio entre funcionarios públicos y ciudadanos privados. [ 44 ] Los resultados experimentales sugieren que la auditoría descendente es ineficaz para disuadir el soborno, lo cual puede ser especialmente cierto en entornos institucionales débiles. Sin embargo, el investigador descubrió que la combinación de la auditoría descendente formal y el monitoreo ascendente creó un mecanismo de rendición de cuentas que fue efectivo para frenar la corrupción.
Seguimiento y reformas desde la base
Un enfoque alternativo para mejorar la gobernanza y combatir la corrupción que ha cobrado relevancia en los últimos años consiste en fomentar la participación de base de los miembros de la comunidad en el monitoreo local para generar presiones desde abajo a favor de la reforma. El Informe sobre el Desarrollo Mundial de 2004: Lograr que los servicios funcionen para las personas pobres [ 45 ] se centra en este enfoque de base para el desarrollo. La participación comunitaria se considera ahora un componente importante de las reformas que buscan mejorar la prestación de servicios públicos y combatir la corrupción a nivel local. [ 46 ]
Los modelos de gobernanza participativos implican la participación de los miembros de la comunidad en el proceso de prestación de servicios, permitiéndoles supervisar a los funcionarios públicos, opinar sobre la formulación de políticas y exigir responsabilidades a los proveedores de servicios para incentivarlos a ofrecer bienes y servicios públicos de manera eficiente.
J. Stiglitz sostiene que los miembros de la comunidad, como beneficiarios de bienes y servicios públicos, tendrán mayores incentivos para supervisar y garantizar el éxito de los programas gubernamentales en comparación con los burócratas centrales indiferentes. En particular, los proyectos que involucran a ciudadanos locales tendrán mayor probabilidad de éxito, ya que la participación comunitaria contribuye a mantener los esfuerzos necesarios para la continuidad a largo plazo de los proyectos y su eficacia. [ 47 ]
No obstante, B. Olken sostiene que la supervisión comunitaria de bienes y servicios públicos puede verse afectada por el problema del aprovechamiento indebido [ 46 ] y sugiere que la provisión gubernamental de bienes privados (alimentos o atención médica subsidiados) puede generar mayores incentivos para supervisar la prestación de servicios, ya que cada miembro de la comunidad tiene un interés personal en garantizar la entrega efectiva de bienes y minimizar la extorsión por parte de los funcionarios públicos. Stiglitz reconoce, de hecho, que la supervisión comunitaria de la prestación de bienes públicos es en sí misma un bien público y que, como tal, está insuficientemente proporcionada. [ 47 ]
Un proyecto participativo, la Tarjeta de Calificación Ciudadana (CRC), impulsada por la ONG Centro de Asuntos Públicos (PAC), se implementó en 1993 en Bangalore , India . Este proyecto tenía como objetivo recopilar las opiniones de los ciudadanos locales sobre el desempeño de la administración pública y difundir los resultados a través de los medios de comunicación, ejerciendo así presión pública para que la administración pública mejorara su desempeño e implementara reformas. [ 48 ] En 1993, las tarjetas de calificación revelaron bajos niveles de satisfacción ciudadana con los proveedores de servicios, y se esperaba que sirvieran como mecanismo de rendición de cuentas para visibilizar problemas relacionados con la calidad de la prestación de servicios y los niveles de corrupción en la administración pública. Si bien esta iniciativa logró generar conciencia sobre estos temas, hubo una mejora, aunque no drástica, en la calidad de la prestación de servicios entre 1994 y 1999. Sin embargo, la dificultad de medir las mejoras en la calidad del servicio más allá de medidas subjetivas limita las oportunidades para evaluar rigurosamente esta iniciativa participativa. [ 49 ]
El Presupuesto Participativo en Porto Alegre , Brasil , es reconocido entre académicos y responsables políticos como un ejemplo perdurable de reformas desde la base. [ 50 ] El presupuesto participativo permite a los ciudadanos expresar sus demandas respecto a mejoras en la prestación de servicios y, mediante negociaciones, influir en la asignación de fondos presupuestarios a nivel municipal. Este proyecto se inició en 1989 y se considera que ha mejorado el acceso y la calidad de la prestación de servicios públicos, especialmente para los sectores más desfavorecidos de la sociedad. [ 50 ] Por ejemplo, en 1989 se crearon 27.000 nuevas viviendas públicas (en comparación con solo 1.700 en 1986), el número de escuelas se cuadruplicó entre 1986 y 1997, mientras que la proporción del presupuesto de Porto Alegre destinada a educación y salud pasó del 13% en 1985 a cerca del 40% en 1996. [ 51 ] El presupuesto participativo todavía tiene que abordar algunas limitaciones, incluida la falta de representación de los más pobres, pero su éxito ha llevado a otros municipios de Brasil y entidades públicas de otros países a adoptar esta iniciativa.
Evidencia sobre la eficacia de las reformas en los países en desarrollo
Experiencias con las reformas salariales
Aumentos salariales básicos para los agentes de policía en Ghana
En 2010, el gobierno ghanés implementó una reforma salarial en la administración pública, la Estructura Salarial de Columna Única (SSSS, por sus siglas en inglés), para mitigar las disparidades salariales en el servicio público. [ 52 ] Los agentes de policía fueron los primeros beneficiarios de esta nueva estructura salarial, ya que históricamente el servicio policial ha sido el peor pagado de los servicios públicos en Ghana . Sus salarios se duplicaron unilateralmente en un intento por aumentar su nivel de vida y reducir el soborno (hipótesis del salario justo). Foltz y Opoku-Agyemang evalúan el impacto de esta reforma salarial mediante un análisis de diferencias en diferencias, aprovechando el cambio exógeno inducido por la política. [ 13 ]
Si bien los salarios de los policías se duplicaron, los sueldos de otros funcionarios públicos en Ghana y de los policías en Burkina Faso se mantuvieron iguales. Los investigadores identificaron dos grupos: los policías ghaneses que recibieron el aumento salarial y el grupo de control, compuesto por otros funcionarios públicos (agentes de aduanas ghaneses y policías burkineses), cuyos salarios no aumentaron.
Utilizando datos sobre sobornos pagados en 2100 viajes de camiones entre Ghana y Burkina Faso, Foltz y Opoku-Agyemang pueden observar las diferencias en las interacciones con los camioneros entre el grupo tratado y el grupo de control antes de la reforma salarial (2006-2010) y después de la reforma salarial (2010-2012). Si se supone que las diferencias entre grupos se habrían mantenido constantes en ausencia de la reforma ( supuesto de tendencia paralela ), la estimación del coeficiente de diferencia en diferencias mide el impacto causal del aumento salarial en la propensión de los agentes de policía ghaneses a pedir sobornos. Los resultados sugieren que la reforma salarial aumentó, contrariamente a lo esperado, los esfuerzos de los agentes de policía para extorsionar sobornos, el valor de los sobornos y el monto total que los camioneros tuvieron que pagar en la carretera. [ 13 ] Esta evidencia contradice los argumentos teóricos sobre las reformas salariales en la administración pública. Foltz y Opoku-Agyemang plantean que estos resultados podrían deberse a la falta de aplicación de las leyes anticorrupción. Sin modificar el entorno y otros incentivos a los que se enfrentan los funcionarios públicos, parece que el aumento de los salarios podría no tener los efectos previstos en la corrupción.
Reformas en materia de remuneración por desempeño para los recaudadores de impuestos en Pakistán
La corrupción en la administración tributaria tiene efectos particularmente perjudiciales en la recaudación de ingresos tributarios, el equilibrio fiscal y el desempeño económico general. [ 53 ] Khan, Khwaja y Olken implementaron un experimento aleatorio a gran escala en Punjab , Pakistán, para evaluar el impacto de los esquemas de pago basados en el desempeño para los recaudadores de impuestos. [ 54 ] En colaboración con el gobierno provincial de Punjab, asignaron aleatoriamente a funcionarios tributarios en el departamento provincial de impuestos sobre la propiedad urbana en cuatro grupos, un grupo de control y tres grupos de tratamiento correspondientes a diferentes diseños de pago por desempeño.
Los tres grupos de tratamiento se diferenciaron en el grado en que la remuneración de los funcionarios tributarios se basaba en el desempeño de la recaudación de ingresos y en otras evaluaciones subjetivas de los contribuyentes y del departamento tributario. El tratamiento "Ingresos" proporcionó incentivos que dependían únicamente de que la recaudación superara un umbral, mientras que el esquema "Ingresos Plus" vinculó los salarios al desempeño de la recaudación de impuestos, así como a la precisión de la evaluación fiscal y la satisfacción de los contribuyentes. El último tratamiento, "Flexible Plus", añadió varios criterios establecidos por el departamento tributario para determinar los salarios. Después de dos años fiscales, Khan, Khwaja y Olken encontraron que, en los tres grupos de tratamiento, los ingresos tributarios aumentaron en 9 puntos logarítmicos en promedio, lo que equivale a un crecimiento de los ingresos un 46 % mayor en comparación con el grupo de control. [ 54 ]
El esquema de "Ingresos" fue el más efectivo para aumentar la recaudación de impuestos, pero los investigadores no encontraron efectos en la precisión de la evaluación tributaria ni en la satisfacción de los contribuyentes. Señalan que los esquemas de pago por desempeño pueden tener desventajas: otorgar incentivos excesivos a los funcionarios tributarios podría aumentar su poder de negociación con los contribuyentes y generar más extorsión e insatisfacción. Sin embargo, Khan, Khwaja y Olken destacan que los beneficios de los contratos de pago por desempeño superan sus costos y sugieren que pueden ser efectivos para aumentar la recaudación de ingresos tributarios.
Seguimiento de las reformas
Auditorías aleatorias en municipios brasileños
En 2003, el gobierno federal de Brasil creó la Controladoria Geral da União (CGU), encargada de la prevención de la corrupción y el control interno. La CGU lanzó un programa anticorrupción, el Programa de Fiscalização por Sorteios Públicos (Programa de Monitoreo con Loterías Públicas), que consiste en seleccionar aleatoriamente municipios para auditorías y difundir públicamente los resultados. Hasta 2015, 12 años después del inicio de la reforma, se habían realizado 2241 auditorías en 1949 municipios. [ 55 ] Los investigadores Avis, Ferraz y Finan aprovecharon la selección aleatoria para medir el impacto de este programa anticorrupción. Mientras que algunos municipios habían sido auditados varias veces en el pasado (grupo de tratamiento), otros estaban siendo auditados por primera vez (grupo de control). Dado que los municipios fueron seleccionados aleatoriamente, la comparación de los niveles de corrupción entre los municipios del grupo de control y el grupo de tratamiento puede proporcionar estimaciones causales de los efectos de la reforma.
Según los informes de auditoría, estiman que el 30% de los fondos federales transferidos a los municipios fueron robados. Sin embargo, encuentran que los niveles de corrupción fueron un 8% menores en los municipios que habían sido sometidos previamente a auditorías gubernamentales, lo que sugiere que las auditorías aleatorias pueden ser una política eficaz contra la corrupción. Los investigadores plantean que las auditorías aleatorias pueden reducir la corrupción al aumentar la probabilidad percibida por los funcionarios públicos de ser detectados. Observaron que las auditorías también generaron efectos indirectos, los municipios vecinos también se vieron afectados, y que tener un vecino adicional auditado disminuyó sus niveles de corrupción en un 7,5%. [ 55 ] Los medios locales desempeñaron un papel en la difusión de información sobre los resultados de las auditorías de otros municipios.
Avis et al. identifican varios mecanismos mediante los cuales las auditorías contribuyeron a reducir la corrupción local. En primer lugar, el nuevo programa introduce un sistema de rendición de cuentas política que permite a los ciudadanos castigar a los funcionarios deshonestos o premiar a los honestos. Las auditorías también podrían haber modificado el perfil de los candidatos que se presentan a las elecciones. Además, los resultados negativos de las auditorías pueden generar daños a la reputación y posibles sanciones legales.
Seguimiento de un proyecto de construcción de carreteras en Indonesia
El Proyecto de Desarrollo de Kecamatan (KDP) es un programa del gobierno indonesio, financiado por el Banco Mundial, que financia programas de infraestructura a pequeña escala a nivel de aldea. Benjamin Olken implementó un experimento aleatorio en el que asignó aleatoriamente 608 aldeas a grupos con diferentes probabilidades de auditoría antes del inicio de un proyecto de infraestructura a nivel nacional. [ 46 ]
Se informó a una muestra aleatoria de aldeas que el proyecto sería auditado por una agencia de auditoría una vez finalizado. Esto aumentó la probabilidad de detección del 4 % al 100 %. Los auditores difundieron públicamente los resultados de la auditoría durante las reuniones comunitarias. Olken también diseñó experimentos para incrementar la participación de los miembros locales en las reuniones de rendición de cuentas, donde los funcionarios a cargo del proyecto de construcción de carreteras explican cómo se gastará el presupuesto.
Para evaluar el impacto de ambos mecanismos de monitoreo, el investigador utiliza una medida cuantitativa de los niveles de corrupción basada en la evaluación de los ingenieros sobre la cantidad de materiales utilizados para construir las carreteras y los costos estimados. Las discrepancias entre los costos oficiales del proyecto reportados por los líderes del proyecto de la aldea y los costos estimados por ingenieros independientes miden los gastos faltantes que se utilizan como un indicador de corrupción en el estudio de Olken. Se estimó que, en promedio, faltaba el 24% de los materiales según muestras de carreteras, lo que sugiere que parte de los fondos del proyecto fueron desviados. Olken encuentra que aumentar la probabilidad de auditorías externas redujo significativamente los gastos faltantes (en un 8%), y que este enfoque para combatir la corrupción es rentable. [ 46 ] Las auditorías descendentes fueron más efectivas cuando las elecciones de la aldea estaban cerca, lo que implica que la rendición de cuentas a nivel local puede ser efectiva para frenar el comportamiento corrupto. Sin embargo, las intervenciones para aumentar la participación de base no tuvieron efectos significativos en los fondos faltantes.
Desafíos y obstáculos para la implementación de reformas efectivas en la administración pública.
La dinámica de la economía política condiciona el éxito de las reformas de la administración pública. North et al. sostienen que algunos países en desarrollo funcionan como «órdenes de acceso limitado» en los que las élites excluyen a amplios sectores de la sociedad para mantener un equilibrio que les permite extraer rentas. [ 56 ] En tal equilibrio, las élites políticas no tienen incentivos para desmantelar sus redes clientelistas e introducir reformas meritocráticas de contratación en la administración pública, ya que esto amenazaría su posición y reduciría sus oportunidades de obtener rentas . El sistema clientelista , por el contrario, puede ser un poderoso mecanismo mediante el cual las élites mantienen este «orden de acceso limitado». Depender considerablemente de las redes clientelistas y de clientelismo aumenta los costos de implementar reformas en el sector público. Por lo tanto, es probable que las élites se opongan a las reformas, ya que son las que más tienen que perder. [ 57 ]
Además, las reformas de la administración pública son costosas de implementar a corto plazo, mientras que sus beneficios se manifestarán y cosecharán en el futuro. Por lo tanto, los gobiernos no están dispuestos a realizar tales inversiones poco atractivas. La naturaleza a largo plazo de las reformas y la reticencia a iniciarlas, obtener y mantener apoyo para ellas impiden su implementación desde el principio. En un documento de antecedentes para el Informe sobre el Desarrollo Mundial de 2011, [ 58 ] de Weijer y Pritchett estiman que se necesitarían unos 20 años para observar mejoras en la capacidad funcional del Estado. En casi todos los países, esto supera la duración promedio de un mandato, por lo que los gobernantes en funciones no tendrían incentivos para asumir los costos de llevar a cabo las reformas, mientras que los beneficios recaerán sobre los futuros gobernantes.
Además, no debe pasarse por alto la inercia burocrática y la resistencia al cambio. Los burócratas pueden mostrarse reacios a aceptar los cambios derivados de las reformas de la administración pública. Esto es especialmente cierto en países donde los burócratas dependen de canales informales o ilegales para complementar sus escasos salarios. [ 2 ]
Las estructuras institucionales o los tipos de regímenes políticos también importan para la implementación y el éxito de las reformas. En un régimen democrático, los políticos en el poder pueden ver en su interés iniciar reformas burocráticas si los votantes valoran y reconocen los beneficios públicos de las reformas. [ 59 ] Sin embargo, la demanda de reformas de la administración pública sigue siendo débil en los países en desarrollo. Incluso si la corrupción burocrática es condenada en todos los países, la demanda interna de reformas anticorrupción se ve socavada por un problema de acción colectiva . De hecho, Persson, Rohstein y Teorell argumentan que las reformas de la administración pública han fracasado como resultado de su caracterización errónea de la corrupción. [ 60 ] La mayoría de los enfoques de la reforma de la administración pública se basan en marcos de principal-agente que asumen que los "principales con principios" tienen espíritu público y siempre asumirán la tarea de combatir la corrupción y mejorar el desempeño burocrático. Sin embargo, los autores sostienen que, en contextos donde la corrupción es generalizada, los actores no necesariamente responderán a los incentivos que buscan alterar su comportamiento, sino que se comportarán en función del grado en que la corrupción es el comportamiento esperado en la sociedad.
Véase también
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- Medidas anticorrupción
- Geografía económica
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- Reforma
- Administración pública