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Yukos

OJSC "Yukos Oil Company" ( en ruso: ОАО Нефтяна́я Компа́ния Ю́КОС , IPA: [ ˈjukəs ] ) fue una compañía de petróleo y gas con sede en Moscú , Rusia . Yukos fue adquirida al gobie...

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OJSC "Yukos Oil Company" ( en ruso: ОАО Нефтяна́я Компа́ния Ю́КОС , IPA: [ ˈjukəs ] ) fue una compañía de petróleo y gas con sede en Moscú , Rusia . Yukos fue adquirida al gobierno ruso por el Banco Menatep del oligarca ruso Mikhail Khodorkovsky durante las controvertidas subastas de "préstamos por acciones" de mediados de la década de 1990. [ 1 ] Entre 1996 y 2003, Yukos se convirtió en una de las compañías rusas más grandes y exitosas, produciendo el 20% de la producción de petróleo de Rusia. En la lista Fortune 500 de 2004 , Yukos fue clasificada como la 359.ª compañía más grande del mundo. [ 2 ] En octubre de 2003, Khodorkovsky —para entonces la persona más rica de Rusia y la decimosexta más rica del mundo— fue arrestado, y la empresa fue disuelta por la fuerza poco después por supuestos impuestos impagos y declarada en quiebra en agosto de 2006. [ 3 ] Tribunales de varios países dictaminaron posteriormente que la verdadera intención era destruir Yukos y obtener sus activos para el gobierno, y actuar políticamente contra Khodorkovsky. En 2014, los antiguos propietarios de Yukos ganaron el mayor laudo arbitral de la historia, 50.000 millones de dólares (37.200 millones de euros ), contra Rusia. [ 4 ] Este laudo de 50.000 millones de dólares, otorgado por un tribunal arbitral de la Corte Permanente de Arbitraje, fue declarado inválido por el Tribunal de Distrito de La Haya en 2016, [ 5 ] pero restablecido por el Tribunal de Apelación de La Haya en 2020. [ 6 ]   

Desde 2003 hasta 2004 en adelante, el gobierno ruso presentó a Yukos una serie de reclamaciones fiscales por un total de 27.000  millones de dólares estadounidenses (20.100  millones de euros). Dado que el gobierno congeló los activos de Yukos simultáneamente y se rechazaron los intentos alternativos de la empresa para llegar a un acuerdo, esta no pudo pagar dichas deudas tributarias. [ 7 ] Entre 2004 y 2007, la mayor parte de los activos de Yukos fueron confiscados y transferidos por una fracción de su valor a compañías petroleras estatales. [ 8 ]

La Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa condenó la campaña de Rusia contra Yukos y sus propietarios como orquestada por motivos políticos y una violación de los derechos humanos. [ 9 ] Entre 2011 y 2014, la antigua dirección e inversores de la empresa ganaron varios juicios contra Rusia o contra las empresas que adquirieron los activos de Yukos. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos dictaminó que se había hecho un uso indebido del sistema jurídico y fiscal; el Instituto de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Estocolmo , un organismo neutral establecido y utilizado por Rusia y Occidente desde la década de 1970 para disputas comerciales, [ 10 ] concluyó que la acción del gobierno constituía una " expropiación ilegal " mediante facturas de impuestos "ilegítimas", cuyo efecto pretendía "destruir a Yukos y obtener el control de sus activos".

Un tribunal arbitral de la Corte Permanente de Arbitraje de La Haya dictaminó por unanimidad otorgar una indemnización de 50  mil millones de dólares por los activos de la empresa, que Yukos fue blanco de una serie de ataques con motivaciones políticas por parte de las autoridades rusas que finalmente llevaron a su destrucción, y que Rusia había expropiado los activos de Yukos en violación del Tratado sobre la Carta de la Energía . [ 11 ] [ 12 ] El tratado no prohíbe que los gobiernos confisquen o nacionalicen activos comerciales, pero exige que los inversores sean compensados ​​justamente. Aunque Rusia nunca ratificó el tratado en su totalidad, estas cláusulas seguían siendo jurídicamente vinculantes tanto en virtud del tratado como de la legislación rusa hasta 2029. [ 13 ] [ 14 ] Según el fallo del tribunal arbitral, el objetivo principal de la Federación Rusa no era recaudar impuestos, sino llevar a la quiebra a Yukos, apropiarse de sus activos para beneficio exclusivo del Estado ruso y de las empresas estatales Rosneft y Gazprom , y apartar a Khodorkovsky de la arena política. [ 15 ] [ 16 ]

Formación y primeros años

Mikhail Khodorkovsky —exlíder de las Juventudes Comunistas convertido en multimillonario— en 2001

La empresa fue creada el 15 de abril de 1993 mediante la Resolución n.º 354 del gobierno ruso , tras el Decreto Presidencial n.º 1403 (17 de noviembre de 1992), que ordenaba al gobierno transferir sus operaciones de petróleo y gas de propiedad directa a empresas separadas, como preparación para la privatización, con el objetivo de desarrollar el sector del petróleo y el gas en Rusia.

OAO Yukos Oil Company, conocida como Yukos (ЮКОС), fue una de las compañías así formadas, el 12 de mayo de 1993. [ 17 ] : 12 [ 17 ] : 12 Sus activos iniciales incluían:

La empresa recibió su nombre de estos activos: "Yuganskneftegaz" + "KuybyshevnefteOrgSintez". La refinería Samaraneftegaz ("Petróleo y Gas de Samara") se incorporó a Yukos en 1995 mediante el decreto n.º 864, y posteriormente incorporó ocho empresas de distribución en Rusia Central y Siberia, así como diversos negocios técnicos. [ 17 ] : 12

El primer presidente y director general designado para dirigir Yukos, que por aquel entonces todavía era una empresa estatal, fue Sergei Muravlenko ( en ruso: Сергей Муравленко ), antiguo director general de Yuganskneftegaz e hijo de Viktor Muravlenko, antiguo jefe del sector del petróleo y el gas durante el régimen soviético .

Privatización (1995)

Durante 1995 y 1996, con Rusia en dificultades económicas , muchas grandes empresas industriales estatales fueron privatizadas en una segunda ronda de reorganización (" Préstamos por acciones "), en la que importantes activos estatales fueron vendidos a través de bancos comerciales rusos, y a menudo a ellos, en una serie de subastas amañadas cuyos participantes se limitaron a postores favorecidos con conexiones políticas. [ 18 ] Esta adquisición de valiosas empresas industriales estatales por mucho menos de su valor de mercado [ 19 ] también marcó el surgimiento de una ola de oligarcas rusos : empresarios rusos inmensamente ricos con poderosas conexiones políticas, que mantuvieron una posición dominante en los negocios y la política rusos durante algún tiempo. (La primera ola de individuos adinerados estuvo impulsada por la banca [ 20 ] y las exportaciones [ 21 ] tras la perestroika en la década de 1980).

La propiedad de algunos de los recursos más valiosos de Rusia fue subastada por bancos controlados por oligarcas... Aunque supuestamente actuaban en nombre del Estado, los banqueros manipularon el proceso y, en casi todos los casos, resultaron ser los adjudicatarios. Así fue como Khodorkovsky obtuvo el 78% de la propiedad de Yukos, valorada en unos 5.000 millones de dólares, por tan solo 310 millones, y cómo Boris Berezovsky adquirió Sibneft, otro gigante petrolero, valorado en 3.000 millones de dólares, por unos 100 millones... El gobierno, en general, no pudo ejercer mucho control. Dado que el Estado era muy débil, estos "nuevos rusos" pagaron pocos o ningún impuesto sobre sus compras.

— Marshall Goldman , profesor de economía y director asociado de Estudios Rusos en Harvard . [ 22 ]

"Gran parte de la segunda ola de privatizaciones que tuvo lugar —en particular, el esquema de "préstamos por acciones", en el que los principales bancos rusos obtuvieron acciones de empresas con gran potencial como garantía para préstamos al Estado— se convirtió en un desastre fraudulento que generó críticas de muchos."

En Putin y el oligarca , Richard Sakwa ofrece una segunda perspectiva: con los precios del petróleo oscilando entre 16 y 25 dólares el barril, y ante la gran incertidumbre política y económica, no estaba claro en el momento de la subasta cuánto valía realmente una empresa como Yukos. Concluye que, si bien las subastas no estuvieron tan mal valoradas en ese contexto, fueron un desastre de relaciones públicas que llegó a simbolizar la fallida transición [de la privatización] en su conjunto. [ 17 ] : 13

Uno de los bancos comerciales que competían por Yukos —y que, de forma controvertida, también gestionaba su subasta— era el grupo bancario Bank Menatep , presidido por su cofundador Mikhail Khodorkovsky , un empresario de 32 años con experiencia en importación y exportación (1987) y banca (1989), [ 24 ] ex presidente del Fondo de Inversión para la Asistencia a la Industria del Combustible y el Petróleo (1992), ex viceministro del Ministerio de Combustible y Energía (brevemente en 1993) y director ejecutivo de Rosprom, una sociedad de inversión y holding creada para gestionar la cartera de Menatep de alrededor de 30 grandes empresas industriales (140.000 empleados). Menatep se convirtió en propietario del 78% [ 22 ] de las acciones de Yukos tras una subasta en dos fases en diciembre de 1995 [ 25 ] y Khodorkovsky se convirtió en su director ejecutivo y, a partir de 1997, también en su presidente. [ 26 ]

Periodo posterior a la privatización (1996 a 2003)

En aquellos tiempos [los "años anárquicos de Yeltsin "], todos en Rusia se dedicaban a la acumulación primaria de capital. Incluso cuando existían leyes, no se respetaban con rigor. Por lo tanto, si uno se comportaba demasiado al estilo occidental, simplemente era destrozado y olvidado.

— Khodororkovsky, citado en un perfil de Forbes , marzo de 2002 [ 27 ]

El período inicial de "privatización oligárquica" se caracterizó por la crueldad y el derramamiento de sangre, y quienes ostentaban el poder a veces eran comparados con los barones ladrones del siglo XIX , y Yukos no fue una excepción. [ 28 ] [ 29 ] Por ejemplo, el exjefe de seguridad de Yukos, Alexei Pichugin , fue condenado por múltiples cargos de asesinato [ 30 ] e intento de asesinato, incluyendo (junto con el primer vicepresidente de Yukos, Nevzlin) el asesinato de Vladimir Petukhov , alcalde de la provincia petrolera de Yugansk en el Okrug Autónomo de Khanty-Mansi y un vehemente opositor de Yukos, en el cumpleaños de Khodorkovsky en 1998. Inicialmente, Yukos, como la mayoría de las demás compañías energéticas rusas, se vio gravemente afectada por la recesión económica de la década de 1990; después de adquirir Yukos, se hicieron acusaciones de que otras partes estaban siendo excluidas, y Yukos pasó a ser propiedad formal de Rosprom, la empresa matriz de Menatep. A finales de la década de 1990, Rusia se vio gravemente afectada por una profundización de la crisis económica, durante la cual el Banco Menatep se declaró insolvente.

Cuando el exbanquero adquirió su participación del 36% en Yukos, la mayoría asumió que la vendería en cuanto se le presentara una buena oportunidad. La sorpresa fue que, en realidad, tenía talento para el negocio petrolero. Parecía disfrutar con la tarea de convertir a Yukos en una compañía petrolera de talla mundial. Y lo ha logrado.

— Bloomberg BusinessWeek, octubre de 2003 [ 31 ]

Sin embargo, Yukos se recuperó muy rápidamente y, en el transcurso de los años siguientes, se convirtió en una de las mayores compañías petroleras de Rusia, una de las mayores compañías petroleras no estatales del mundo, pero, lo que es más importante, en un líder en la reforma del gobierno corporativo ruso y la transparencia corporativa , [ 32 ] siendo Khodorkovsky ampliamente visto como un reformador prodemocrático que abogaba por la cooperación internacional y contra la corrupción en Rusia .

En 2001, la empresa pagó un dividendo de 500 millones de dólares, en 2002, 700 millones, y en 2003, el pago de dividendos previsto se estimó en 3.000  millones de dólares. El precio de sus acciones crecía rápidamente: en 2001, un 191%, y en 2002, un 81,5%. Inició su expansión internacional, adquiriendo el 49% de las acciones de Transpetrol (Eslovaquia) y el 53% de las acciones de Mazeikiu Nafta (Lituania). En 2002, cuatro empresas —Yukos, Lukoil, TNK y Sibneft— formaron un consorcio para construir un oleoducto desde Siberia Occidental hasta Murmansk. [ 33 ]

En un marcado cambio de rumbo que obtuvo considerable cobertura en Estados Unidos, la empresa y su propietario pasaron a ser vistos como un leopardo que podría estar cambiando sus manchas y dejando de lado la dudosa conducta que se le había asociado durante los primeros años de la oligarquía. Yukos tenía cinco estadounidenses en su junta directiva, y la organización benéfica de Khodorkovsky, " Open Russia ", tenía a Henry Kissinger y Lord (Jacob) Rothschild como presidentes. En 2001, la empresa donó un  millón de dólares al Programa Mundo Abierto de la Biblioteca del Congreso para apoyar el desarrollo del liderazgo y el estado de derecho en Rusia , en parte financiando visitas de jueces rusos para observar los tribunales estadounidenses. [ 34 ]

En un perfil de 2002, Forbes describió a Khodorkovsky como "vilipendiado por Occidente" hasta hace poco, pero ahora visto como quizás "el mejor amigo de Occidente". [ 27 ] Afirmó que en Rusia, "el desenfreno financiero está dando paso a una ética de reinversión en el negocio", con Khodorkovsky "liderando el cambio", y que Yukos ahora tiene un director financiero estadounidense y publica sus estados financieros de los últimos tres años de conformidad con las normas US GAAP . Citó a Khodorkovsky diciendo: "Ahora entendemos cómo se hacen los negocios en Occidente... Gano dinero con dividendos y con el aumento de la capitalización de mercado de mi empresa". [ 27 ] En la cima de su éxito, Yukos producía el 20% del petróleo ruso, aproximadamente el 2% de la producción mundial; en su último año antes de ser desmantelada (2003-2004), Yukos bombeaba 1,7  millones de barriles de petróleo al día. [ 35 ] En abril de 2003, Yukos acordó una fusión/adquisición con Sibneft para crear la cuarta empresa privada más grande del mundo, aunque esta fusión se deshizo tras el arresto de su director ejecutivo en octubre de 2003. [ 36 ]

Reclamaciones fiscales de Yukos, ruptura y consecuencias

Aunque débil en el momento de las subastas y la recesión económica de mediados de la década de 1990 , a partir del año 2000 el gobierno bajo el nuevo líder Vladimir Putin se fortaleció hasta lograr contrarrestar políticamente el poder de los oligarcas. El 25 de octubre de 2003, el director ejecutivo de Yukos, Mikhail Khodorkovsky, fue arrestado bajo cargos de fraude y evasión fiscal. Leonid Bershidsky, fundador del periódico económico ruso Vedomosti , escribió: «Cualquiera de los oligarcas podría haber enfrentado cargos similares; el encarcelamiento de Khodorkovsky los volvió tan dóciles que Putin se limitó a hacer de una sola víctima un ejemplo» . [ 37 ]

El control de las acciones de Mikhail Khodorkovsky en el gigante petrolero ruso Yukos pasó a manos de Jacob Rothschild, cuarto barón Rothschild, tras su arresto. [ 38 ]

En el momento de su arresto, se creía que Khodorkovsky era el hombre más rico de Rusia y figuraba en la lista de Forbes como la decimosexta persona más rica del mundo, con una fortuna estimada en 15  mil millones de dólares. Su condena final en 2005 fue de 10 años y generó una gran preocupación internacional debido a una presunta motivación política y la falta de garantías procesales . [ 39 ] [ 40 ]

(El Tribunal Europeo de Derechos Humanos finalmente dictaminó que, si bien el arresto y otros puntos fueron ilegales, [ 41 ] [ 42 ] no era un "preso político" ya que los cargos en su contra se basaban en sospechas razonables . [ 43 ] [ 44 ] [ 45 ] )

Tras la detención, en diciembre de 2003, las autoridades fiscales iniciaron una investigación fiscal contra Yukos. En abril de 2004, Yukos recibió reclamaciones fiscales por un total de 27.000  millones de dólares, una suma que superaba sus ingresos totales de 2002 y 2003. Al mismo tiempo, el gobierno congeló los activos de Yukos y rechazó o ignoró las ofertas para resolver la situación de otra manera, como el pago por etapas o la venta de activos no estratégicos. En julio de 2004, su principal activo, Yuganskneftegaz , que producía el 60% del petróleo de la compañía y por sí solo tanto petróleo como Irak [ 36 ] o Libia [ 46 ]  , y cuyo valor oscilaba entre 14.700 y 22.000 millones de dólares [ 47 ] y 30.400  millones de dólares [ 36 ] [ 48 ] , fue confiscado.

En diciembre de 2004, Yuganskneftegaz se vendió por 9.350  millones de dólares en una subasta a puerta cerrada con solo dos postores (uno de los cuales, Gazpromneft , estaba sujeto a una orden judicial estadounidense y no presentó una oferta ), y una empresa fantasma desconocida llamada Baikalfinansgrup que se había registrado unos días antes de la subasta, y cuya oferta fue financiada por la petrolera estatal Rosneft . [ 49 ] Rosneft adquirió Baikalfinansgrup a los pocos días de la subasta, momento en el que la factura fiscal se redujo drásticamente. Poco más de un año después, Rosneft valoró formalmente a Yuganskneftegaz en 56.000 millones de dólares. [ 46 ] El 7 de febrero de 2006, en respuesta a una pregunta formulada por un periodista español, el presidente ruso Vladimir Putin reveló que Rosneft había utilizado Baikalfinansgrup como vehículo para adquirir Yuganskneftegaz para protegerse de los riesgos de litigio. [ 50 ] Yukos se declaró en bancarrota en 2006 y fue liquidada en 2007. [ 51 ] 

reclamaciones fiscales

En julio de 2004, Yukos fue acusada de evasión fiscal por un monto superior a los 27  mil millones de dólares estadounidenses. El gobierno ruso acusó a la compañía de haber utilizado indebidamente paraísos fiscales dentro de Rusia en la década de 1990 para reducir su carga tributaria; estos paraísos fueron establecidos por la mayoría de los grandes productores de petróleo en zonas periféricas de Rusia que habían recibido un estatus fiscal especial para apoyar su desarrollo económico; estas operaciones "en tierra y en alta mar" se utilizaron para evadir impuestos sobre las ganancias, lo que resultó en una tasa impositiva efectiva para Yukos del 11%, frente a una tasa legal del 30% en ese momento. Yukos afirma que sus acciones eran legales en ese entonces y que la compañía utilizó los mismos esquemas de optimización fiscal que otras compañías petroleras rusas, como Lukoil, TNK-BP y Sibneft. Sin embargo, Yukos fue la única acusada de evasión fiscal y sancionada por las autoridades. [ 52 ]

Las filiales de Yukos declararon que el petróleo que producían eran "líquidos que contienen petróleo" [ 53 ] para evitar pagar impuestos completos. Una represión general contra estas prácticas de evasión fiscal comenzó con la presidencia de Putin, con numerosas empresas cerrando o comprando sus vehículos comerciales. Una presentación de la gerencia de diciembre de 2004 muestra que las reclamaciones fiscales colocaron la "carga fiscal total" para 2000, 2001, 2002 y 2003 en 67%, 105%, 111% y 83% de los ingresos declarados de la empresa durante esos años. A modo de comparación, la factura fiscal anual de Gazprom es de aproximadamente US$4  mil millones sobre ingresos de US$28.867  mil millones en 2003. La empresa matriz de Yukos, Menatep, cabildeó extensamente y con éxito para influir en la opinión pública occidental, contratando a Margery Kraus de APCO [ 54 ] quien logró que se aprobaran resoluciones, entre otros, ante la Cámara de Representantes de los Estados Unidos y el Consejo de Europa . Según una resolución [ 55 ] del Consejo de Europa,

"Las acciones intimidatorias emprendidas por diferentes organismos encargados de hacer cumplir la ley contra Yukos, sus socios comerciales y otras instituciones vinculadas al Sr. Khodorkovsky y sus asociados, junto con la cuidadosa preparación de esta acción en términos de relaciones públicas, en conjunto, dan la impresión de un ataque coordinado por parte del Estado."
Esto "plantea serias cuestiones relativas al principio de nullum crimen, nulla poena sine lege, consagrado en el artículo 7 del CEDH, y también al derecho a la protección de la propiedad, consagrado en el artículo 1 del Protocolo Adicional al CEDH."
Las circunstancias de la venta en subasta de Yuganskneftegaz a "Baikal Finance Group" y la rápida absorción de esta última por la empresa estatal Rosneft plantean cuestiones adicionales relacionadas con la protección de la propiedad (CEDH, Protocolo Adicional, Artículo 1). Esto concierne tanto a las circunstancias de la subasta en sí, que resultó en un precio muy inferior al valor justo de mercado, como a la forma en que Yukos se vio obligada a vender su principal activo, mediante reevaluaciones fiscales fraudulentas que dieron lugar a una carga tributaria total muy superior a la de sus competidores, e incluso superior, en el caso de 2002, a los ingresos totales de Yukos para ese año.

Venta forzosa de activos

En los medios occidentales y en los medios de la oposición rusa, el sonado arresto de Khodorkovsky se atribuye generalmente a su activismo en el proceso político ruso . [ 56 ] [ 57 ] [ 58 ]

El 31 de octubre de 2003, poco después del arresto del director ejecutivo de la empresa, el gobierno ruso congeló la propiedad del 44% de las acciones. La razón aducida fue impedir que un grupo de accionistas liderado por Khodorkovsky vendiera una participación importante de la empresa a la petrolera estadounidense Exxon . Una junta de accionistas de Yukos programada para el 20 de diciembre de 2004 tenía como objetivo discutir un "plan de crisis". Una empresa rusa debe celebrar dicha junta antes de poder solicitar la quiebra en Rusia. El gobierno ruso vendió la principal unidad de producción de Yukos, conocida como Yuganskneftegas , en una subasta el 19 de diciembre de 2004 para recuperar parte de los 28.000 millones de dólares  en supuestas deudas tributarias, tras la pérdida de una apelación por parte de la empresa. Menatep , la empresa que representaba a Khodorkovsky, prometió impugnar la legalidad de la venta en varios países y demandar al comprador y a cualquier empresa que ayudara a financiar la operación. El comprador previsto era la empresa estatal rusa OAO Gazprom , con una participación del 38% . Algunas compañías petroleras europeas y estadounidenses decidieron no presentar ofertas.

El 19 de diciembre de 2004, Baikalfinansgrup , una empresa desconocida registrada varios días antes de la subasta en Tver en una dirección donde se ubicaba un bar, ganó la subasta de la filial de Yukos, Yuganskneftegas, con una oferta de 260.750  millones de rublos (9.400  millones de dólares). [ 59 ] Según personas familiarizadas con la subasta , solo dos postores se registraron y estuvieron presentes durante el proceso: Baikalfinansgrup y la antigua unidad petrolera de Gazprom , Gazpromneft . Los registros de la subasta indican que la primera oferta de 8.600 millones de dólares provino de Baikal. Cuando el subastador pidió a Gazpromneft que presentara su oferta, un representante de la empresa solicitó realizar una llamada telefónica y abandonó la sala. Unos minutos antes, el subastador había advertido a los participantes que usar un teléfono móvil o abandonar la sala estaba prohibido. Cuando un representante de Gazpromneft regresó a la sala, Baikal presentó una oferta de 9.300 millones de dólares. Gazpromneft nunca presentó una oferta ni se pronunció al respecto. Poco después de la subasta de Yuganskneftegaz, Rosneft, la petrolera estatal rusa, adquirió el 100% de las acciones de Baikalfinansgrup. La adquisición de Yuganskneftegaz incrementó significativamente las ganancias de Rosneft y la convirtió en una de las mayores petroleras de Rusia. [ 60 ]  

Quiebra

El 15 de junio de 2006, basándose en un depósito bancario de 4  millones de dólares estadounidenses y en la residencia de su director ejecutivo estadounidense en Houston, Yukos solicitó la protección por bancarrota en Estados Unidos, estimando sus activos en 12.300 millones de dólares  y sus deudas en 30.800 millones de dólares  , incluyendo "supuestos impuestos adeudados al gobierno ruso". Acusó a las autoridades rusas de "una campaña sin precedentes de reclamaciones fiscales ilegales, discriminatorias y desproporcionadas que escalaron hasta convertirse en redadas y confiscaciones, culminando en intimidación y arrestos". Tras varias semanas de deliberación, el tribunal de Houston declaró que, bajo ninguna teoría concebible, Yukos podía alegar domicilio en Estados Unidos. El 25 de julio de 2006, los acreedores de Yukos decidieron solicitar la bancarrota después de que el administrador concursal recomendara la liquidación de la empresa. [ 61 ]

Respuestas de la dirección

En aquel momento, la dirección clave incluía a:

A mediados de diciembre de 2004, todos los miembros del consejo de administración de Yukos, y la mayoría de los altos directivos de la empresa, habían abandonado Rusia, algunos por temor a ser arrestados tras ser citados a declarar por la fiscalía. Según un documento judicial de diciembre de 2004 presentado en Houston , Texas, el director financiero residía en Houston. Según una portavoz de la empresa, el director ejecutivo residía en Londres, Reino Unido, en diciembre de 2004. Los ejecutivos Mikhail Brudno y Vladimir Dubov huyeron a Israel en 2003 y fueron vistos el 2 de febrero de 2005 en Washington, D.C., en un acto oficial del presidente George W. Bush . [ 62 ] [ 63 ]

Ambos hombres fueron citados en una orden de arresto internacional por su participación en el caso fiscal de Yukos. El miércoles 6 de abril de 2006, el vicepresidente ejecutivo de la compañía, Vasily Aleksanyan , fue arrestado apenas seis días después de asumir su nuevo cargo. Yukos comentó en su sitio web que: "Solo podemos suponer que esta acción en su contra es resultado directo de haber aceptado un puesto para trabajar en la protección de Yukos Oil Company y sus legítimos accionistas". Al mes siguiente, se informó que algunas personas se habían autoproclamado la "Nueva Dirección" de Yukos. Sin embargo, esto fue aparentemente un acto ilegal, ya que Yukos "rechazó enfáticamente" la legitimidad de la "nueva dirección", cuyo presidente era Vinokurov. Según Yukos, estas personas eran "leales a Rosneft" y tenían como objetivo la caída de Yukos. Un abogado de Yukos, Pavel Ivlev , fue acusado de varios delitos, [ 64 ] tras lo cual se trasladó a los Estados Unidos. En julio de 2006, una semana antes de que los acreedores votaran si debían declararse en quiebra, Steven Theede renunció a su cargo porque creía que el resultado de esta votación ya estaba decidido y, por lo tanto, esta reunión calificaría como una "farsa". [ 61 ]

Los antiguos accionistas y directivos de Yukos Oil Company presentaron una serie de demandas ante tribunales y paneles de arbitraje en diversos países, buscando compensación por su expropiación. La mayor, por más de 100  mil millones de dólares, se presentó ante la Corte Permanente de Arbitraje en 2007 [ 65 ] [ 66 ] y resultó en que los árbitros otorgaran a los accionistas mayoritarios de Yukos más de 50  mil millones de dólares en daños y perjuicios. Los inversores estadounidenses y rusos, que representan aproximadamente el 15 por ciento y el 5 por ciento de Yukos, respectivamente, carecen de los beneficios de un tratado de inversión. [ 51 ] El único recurso de los inversores con sede en EE. UU. para obtener aproximadamente 12  mil millones de dólares en compensación [ 67 ] es solicitar al Departamento de Estado y a la Oficina del Representante Comercial de los Estados Unidos que defiendan la reclamación ante sus contrapartes rusas, según lo estipula la Ley Magnitsky de 2012; [ 68 ] Según informes, funcionarios del Departamento de Estado han planteado las preocupaciones de los inversores de Yukos a nivel de viceprimer ministro en el pasado. [ 69 ]

La indemnización final total anunciada por la Corte Permanente de Arbitraje el 18 de julio de 2014 fue de unos 50  mil millones de dólares. [ 70 ] [ 71 ] [ 72 ]

El Tribunal Europeo de Derechos Humanos dictaminó que Rusia debe pagar a los antiguos propietarios, Yukos, 1.870  millones de euros (2.510  millones de dólares) en concepto de indemnización por el procedimiento injusto del caso de evasión fiscal. [ 72 ] Yukos solicita 333  millones de dólares para cubrir las pérdidas sufridas tras el bloqueo de sus cuentas, además de los costes e intereses. [ 73 ]

El 20 de abril de 2016, el Tribunal de Distrito de La Haya anuló las decisiones de la CPA, dictaminando que carecía de jurisdicción, ya que la aplicación provisional de la cláusula de arbitraje del TCE contravenía la legislación rusa. [ 74 ] En febrero de 2020, el Tribunal de Apelación de La Haya revocó la anulación y declaró válidos los laudos de la CPA. [ 6 ]

Véase también

Referencias

  1. ↑ "Cronología: El auge y la caída de Yukos" . news.bbc.co.uk/2/hi/business/4041551.stm . 31 de mayo de 2005.{{cite web}}: CS1 maint: servicio de archivado obsoleto ( enlace )
  2. ↑ "Fortune 500" . Archivado del original el 30 de abril de 2022. Consultado el 10 de octubre de 2020 .
  3. ↑ "Acreedores de Yukos reciben la noticia de que la petrolera rusa está condenada" . Bloomberg . 25 de julio de 2006. Consultado el 31 de agosto de 2008 .
  4. ↑ "Los accionistas de Yukos obtienen 50.000 millones de dólares en la mayor indemnización por arbitraje..." Reuters . 28 de julio de 2014.
  5. ↑ Corder, Mike (20 de abril de 2016). "Tribunal holandés anula la indemnización de 50 mil millones de dólares otorgada a los accionistas de Yukos" . AP NEWS .
  6. 1 2 Puertas, Omar. "La decisión de apelación de Yukos sobre el papel de los secretarios de los tribunales arbitrales" . Asociación Internacional de Abogados .
  7. ↑ "El caso de los Yuko contra Rusia comienza en un tribunal europeo" . BBC News . 4 de marzo de 2010.
  8. ↑ "La petrolera estatal rusa gana otra subasta de Yukos" . The New York Times . 8 de agosto de 2007.
  9. ↑ Consejo de Europa, Asamblea Parlamentaria. «Resolución 1418 (2005)» . Archivado del original el 24 de noviembre de 2006. Consultado el 6 de abril de 2010 .
  10. ↑ "Instituto de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Estocolmo: Sobre nosotros" . Archivado del original el 27 de septiembre de 2014. Consultado el 4 de agosto de 2014 .
  11. ↑ "Tribunal Permanente de Arbitraje: Laudos definitivos emitidos en 3 arbitrajes entre antiguos accionistas de Yukos y la Federación Rusa". Archivado el 29 de julio de 2014 en Wayback Machine , pca-cpa.org. Consultado el 30 de julio de 2014.
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