Interactive Brokers

Interactive Brokers, Inc. (abreviado como IB o IBKR ) es una firma de corretaje multinacional estadounidense con sede en Greenwich , Connecticut . Opera una de las plataformas de negociación electrónica más grandes de Estados Unidos por volumen de operaciones diarias promedio . Interactive Brokers es el mayor corredor del mercado de divisas ^[²^] y uno de los principales corredores que presta servicios a los corredores de materias primas.

La empresa intermedia en la compraventa de acciones , opciones , contratos de futuros , futuros por activos físicos , opciones sobre futuros , bonos , fondos de inversión , divisas , criptomonedas , contratos por diferencia , derivados y operaciones en mercados de predicción . Interactive Brokers ofrece acceso directo al mercado , cuentas de corretaje ómnibus y confidenciales, y servicios de compensación .

Al 31 de diciembre de 2025, tenía 4,40 millones de clientes institucionales e individuales de corretaje, con un patrimonio total de clientes de 779.900 millones de dólares estadounidenses. ^{[ 3 ]}

Además de su sede central en Greenwich, en la Costa Dorada de Connecticut , la empresa cuenta con oficinas en los principales centros financieros del mundo. Más de la mitad de sus clientes residen fuera de Estados Unidos, en aproximadamente 200 países. ^{[ 1 ]}^{: 15}

El corredor fue fundado y está presidido por Thomas Peterffy , uno de los primeros desarrolladores de sistemas de negociación asistida por computadora. Aproximadamente el 26,3% de las participaciones de IBG LLC pertenecen a Interactive Brokers Group, Inc., mientras que el 73,7% restante pertenece a IBG Holdings LLC, una filial de Thomas Peterffy. ^{[ 3 ]} Interactive Brokers ocupa el puesto 473 en la lista Fortune 500. [ ^{4 ] En} agosto de 2025, Interactive Brokers se unió al S&P 500. ^{[ 5 ]}

La empresa tiene sus orígenes en TP & Co., un creador de mercado fundado en 1977 y renombrado Timber Hill Inc. en 1982. En 1979, se convirtió en la primera empresa en utilizar hojas de precios de valor razonable en una sala de negociación de la bolsa de valores . En 1983, fue la primera en utilizar ordenadores portátiles para operar. En 1987, Peterffy creó uno de los primeros sistemas de negociación algorítmica totalmente automatizados , que podía crear y enviar órdenes al mercado sin entrada manual. Entre 1993 y 1994, se creó Interactive Brokers Group, y se estableció la filial Interactive Brokers LLC para operar la correduría electrónica del grupo de forma independiente del negocio de creación de mercado de Timber Hill. En 2014, Interactive Brokers se convirtió en el primer corredor en línea en ofrecer acceso directo a IEX , entonces una plataforma de negociación privada. En 2021, la empresa lanzó la negociación de criptomonedas, incluyendo Bitcoin y Ethereum .

Historia

Peterffy sosteniendo su computadora en una entrevista — Peterffy hablando sobre sus computadoras de mano en una entrevista con CNBC , 2016.

En 1977, Thomas Peterffy dejó su trabajo diseñando software de comercio de materias primas para Mocatta Metals y compró un puesto en la Bolsa de Valores Americana (AMEX) como creador de mercado individual . Al año siguiente, formó su primera empresa, llamada TP & Co., para expandir las actividades comerciales a varios miembros bajo el número de identificación 549. En ese momento, el comercio utilizaba un sistema de viva voz . Peterffy desarrolló algoritmos para determinar los mejores precios para las opciones y los utilizó en la sala de negociación. La empresa se convirtió en la primera en utilizar hojas de precios de valor justo impresas diariamente. ^{[ 6 ]} En 1979, la empresa se expandió para emplear a cuatro operadores, tres de los cuales eran miembros de AMEX. En 1982, Peterffy cambió el nombre de TP & Co. a Timber Hill Inc.; lo nombró en honor a un camino que conducía a un retiro favorito, ^{[ 7 ]}^{[ 8 ]}^{: 30–31} una de sus propiedades en Hutchin Hill Road en Woodstock, Nueva York . Para 1983, Peterffy enviaba órdenes al parqué desde su oficina en el piso superior; ideó un sistema para leer los datos de una máquina Quotron midiendo los pulsos eléctricos en el cable y decodificándolos. Los datos se enviaban luego a través de los algoritmos de negociación de Peterffy, y luego Peterffy ordenaba las operaciones. ^{[ 8 ]}^{: 33} Tras la presión para convertirse en un verdadero creador de mercado y mantener constantes las ofertas y demandas, Peterffy sabía que necesitaría que sus empleados monitorearan de cerca los movimientos del mercado, y que las computadoras portátiles serían de gran ayuda. En ese momento, la AMEX no permitía computadoras en el parqué. Como resultado, Peterffy tenía un asistente que le entregaba información del mercado desde su oficina en el World Trade Center . ^{[ 8 ]}^{: 11} En noviembre de 1983, convenció a la bolsa para que permitiera el uso de computadoras en el parqué. ^{[ 7 ]}

En 1983, Peterffy buscó informatizar el mercado de opciones y primero se centró en la Bolsa de Opciones de Chicago (CBOE). ^{[ 7 ]} En ese momento, los corredores todavía usaban hojas de precios de valor razonable, que para entonces se actualizaban una o dos veces al día. En 1983, Timber Hill creó las primeras computadoras portátiles utilizadas para operar. Como explicó Peterffy en una entrevista de 2016, las unidades alimentadas por batería tenían pantallas táctiles para que el usuario ingresara un precio de acción y generara los precios de opciones recomendados, ^{[ 9 ]}^{[ 10 ]}^{[ 11 ]} y también rastreaba posiciones y recalculaba continuamente el precio de las opciones sobre acciones. ^{[ 11 ]} Sin embargo, inmediatamente encontró oposición por parte de los directivos de la bolsa. Cuando llevó por primera vez un dispositivo de 30 cm de largo por 23 cm de ancho al parqué de la bolsa, un comité de la bolsa le dijo que era demasiado grande. Cuando redujo el tamaño del dispositivo, el comité declaró que no se permitía el uso de dispositivos analíticos en la sala de operaciones. Al verse impedido de utilizar la CBOE, intentó usar sus dispositivos en otras salas de operaciones. ^[⁷^]

Pantallas de ordenador a color utilizadas para la compraventa de acciones. — Imágenes de las pantallas utilizadas en la Bolsa de Nueva York para orientar a los operadores.

También en 1983, Timber Hill se expandió a 12 empleados y comenzó a operar en la Bolsa de Filadelfia . En 1984, Timber Hill comenzó a programar un sistema computarizado de negociación de futuros y opciones sobre índices bursátiles y, en febrero de 1985, el sistema y la red de Timber Hill se pusieron en línea. El sistema fue diseñado para fijar precios y gestionar el riesgo de forma centralizada en una cartera de derivados de renta variable negociados en múltiples ubicaciones en todo el país. ^{[ 11 ]} En 1985, Peterffy presentó su sistema informático a la Bolsa de Nueva York (NYSE), que lo autorizó. Sin embargo, la bolsa solo permitió su uso en cabinas de negociación a varios metros de donde se ejecutaban las transacciones. Peterffy respondió diseñando un sistema de código para que sus operadores leyeran barras de colores emitidas en patrones desde las pantallas de vídeo de los ordenadores en las cabinas. Esto llevó a la bolsa y a otros miembros a sospechar de uso de información privilegiada . Timber Hill respondió distribuyendo instrucciones por toda la bolsa, explicando cómo leer las pantallas. ^{[ 7 ]} En respuesta, la bolsa exigió a la empresa que apartara las pantallas de la sala de operaciones, lo que llevó a Peterffy a contratar a un empleado para comunicarse con los operadores mediante señales manuales. Finalmente, se permitió el uso de ordenadores en la sala de operaciones. ^{[ 12 ]}

Timber Hill se unió a Options Clearing Corporation en 1984, a la Bolsa de Futuros de Nueva York en 1985, y a la Bolsa de Valores del Pacífico y a la división de opciones de la Bolsa de Nueva York al año siguiente. También en 1985, la firma se unió y comenzó a operar en la Bolsa Mercantil de Chicago , la Junta de Comercio de Chicago y la Bolsa de Opciones de Chicago. En 1986, la compañía trasladó su sede al World Trade Center para controlar la actividad en múltiples bolsas. Peterffy volvió a contratar trabajadores para que se desplazaran rápidamente desde sus oficinas a las bolsas con dispositivos portátiles actualizados, que posteriormente sustituyó por líneas telefónicas que transmitían datos a las computadoras de las bolsas. Más tarde, Peterffy integró transmisores de radio en miniatura en los dispositivos portátiles y en las computadoras de las bolsas para permitir el flujo automático de datos. ^{[ 8 ]}^{: 39}

En 1987, Timber Hill se unió a la National Securities Clearing Corporation y a la Depository Trust Company (ahora fusionadas como la Depository Trust & Clearing Corporation ). Para 1987, Timber Hill tenía 67 empleados y se había convertido en una entidad de compensación propia en acciones . ^{[ 11 ]} En 1987, la CBOE estaba a punto de cerrar su mercado de opciones del S&P 500 debido a que las opciones no atraían suficiente interés de los operadores. En respuesta, Peterffy prometió que Timber Hill haría mercados ajustados en el producto durante un año si la bolsa permitía a los operadores usar computadoras portátiles en el parqué. La bolsa aceptó, y más operadores se sintieron atraídos por el cambio en los precios; Actualmente, las opciones del S&P 500 son las opciones sobre índices bursátiles más negociadas en EE. UU. ^{[ 7 ]} En 1990, Timber Hill Deutschland GmbH se constituyó en Alemania y, poco después, comenzó a negociar derivados de renta variable en la Deutsche Terminbörse (DTB), lo que marcó la primera vez que Timber Hill utilizó uno de sus sistemas de negociación en una bolsa totalmente automatizada. En 1992, Timber Hill comenzó a operar en la Swiss Options and Financial Futures Exchange, que se fusionó con la DTB en 1998 para convertirse en Eurex . En ese momento, Timber Hill contaba con 142 empleados. ^{[ 11 ]}

Mientras Peterffy operaba en el Nasdaq en 1987, ^{[ 13 ]} creó el primer sistema de negociación algorítmica totalmente automatizado . Este consistía en una computadora IBM que extraía datos de una terminal del Nasdaq conectada a ella y ejecutaba las operaciones de forma completamente automatizada. La máquina, para la cual Peterffy escribió el software, funcionaba más rápido que un operador. ^{[ 8 ]}^{: 12-14} Tras una inspección, el Nasdaq prohibió la interfaz directa con la terminal y exigió que las operaciones se ingresaran manualmente. Peterffy y su equipo diseñaron un sistema con una cámara para leer la terminal, una computadora para decodificar los datos visuales y dedos mecánicos para ingresar las órdenes de compraventa, el cual fue aceptado por el Nasdaq. ^{[ 8 ]}^{: 17}

1993 a 2000

Interactive Brokers Inc. se constituyó en 1993 como un corredor de bolsa estadounidense para proporcionar a sus clientes tecnología desarrollada por Timber Hill para servicios de red electrónica y ejecución de operaciones. ^{[ 14 ]}

En 1994, Timber Hill Europe comenzó a cotizar en la European Options Exchange , la OM Exchange y la London International Financial Futures and Options Exchange . ^{[ 15 ]} También en 1994, Timber Hill Deutschland se convirtió en miembro de la Belgium Futures and Options Exchange , IB se convirtió en miembro de la New York Stock Exchange y se formó Timber Hill Group LLC como sociedad holding de las operaciones de Timber Hill e IB. Timber Hill UK Ltd se constituyó en noviembre de 1994. ^{[ 16 ]}

En 1995, Timber Hill France SA se constituyó y comenzó a operar en el Marché des Options Négociables de Paris (una filial de Euronext Paris ) y en la bolsa de futuros Marché à Terme International de France . ^{[ 15 ]} También en 1995, Timber Hill Hong Kong comenzó a operar en la Bolsa de Futuros de Hong Kong ^{[ 17 ]} e IB creó su plataforma de negociación principal , Trader Workstation, y ejecutó sus primeras operaciones para clientes públicos. ^{[ 11 ]}

En 1996, se constituyó Timber Hill Securities Hong Kong Limited y comenzó a cotizar en la Bolsa de Valores de Hong Kong . ^{[ 11 ]} Al año siguiente, se constituyó Timber Hill Australia Pty Limited en Australia, y Timber Hill Europe comenzó a cotizar en Noruega y se convirtió en miembro de la Bolsa de Derivados de Austria. Para 1997, Timber Hill tenía 284 empleados. ^{[ 11 ]} En 1998, se formó Timber Hill Canada Company, e IB comenzó a liquidar operaciones en línea para clientes minoristas conectados directamente a Globex para negociar futuros del S&P 500. ^{[ 11 ]}

En 1999, IB introdujo un enlace de enrutamiento de órdenes inteligente para opciones sobre acciones con múltiples cotizaciones y comenzó a liquidar operaciones para sus clientes con acciones y derivados de renta variable. ^{[ 11 ]} Timber Hill Canada Co. se fundó en 1999. ^{[ 18 ]} También en ese año, Goldman Sachs intentó comprar la empresa y fue rechazado. ^{[ 7 ]}

En 2000, se formó Interactive Brokers (UK) Limited y Timber Hill se convirtió en un creador de mercado primario en la Bolsa Internacional de Valores (ISE). ^{[ 11 ]}

2001 a 2020

Una oficina con ordenadores, monitores y escritorios. — piso de negociación de la empresa

En 2001, el nombre corporativo de Timber Hill Group LLC cambió a Interactive Brokers Group LLC, ^{[ 11 ]} que en ese momento manejaba 200 000 operaciones por día. En 2002, Interactive Brokers, junto con la Bourse de Montréal y la Boston Stock Exchange , creó la Boston Options Exchange . ^{[ 19 ]} También en 2002, la compañía presentó Mobile Trader y una interfaz de programación de aplicaciones para que los clientes y desarrolladores integraran sus sistemas de telefonía móvil con el sistema de negociación de IB. ^{[ 20 ]} También en 2002, Timber Hill se convirtió en el principal creador de mercado para los nuevos futuros de acciones individuales de EE . UU. ^{[ 21 ]}^{[ 22 ]}

En 2003, la empresa amplió sus servicios de ejecución y compensación de operaciones para incluir opciones y futuros sobre índices belgas, acciones canadienses, opciones y futuros sobre acciones e índices, opciones y futuros sobre índices holandeses, opciones sobre acciones alemanas, opciones y futuros sobre índices italianos, opciones y futuros sobre índices japoneses y opciones sobre acciones del Reino Unido. En 2004, la empresa introdujo el acceso directo al mercado para sus clientes en la Bolsa de Frankfurt y la Börse Stuttgart . Ese mismo año, IB actualizó su sistema de gestión de cuentas y Trader Workstation, añadiendo datos en tiempo real, incluyendo gráficos, escáneres, análisis fundamentales y herramientas a la plataforma. ^{[ 11 ]}

En 2005, la empresa lanzó su plataforma de negociación de divisas IdealPro (ahora Ideal FX). ^{[ 11 ]} En ese momento, Interactive Brokers era una de las mayores firmas de valores privadas de Estados Unidos con 2.000 millones de dólares de capital, y gestionaba el 20% del volumen total de opciones en EE. UU. y el 16% a nivel mundial. ^{[ 23 ]}

En 2006, se lanzó el Informe de Inteligencia de Opciones de IB para informar sobre concentraciones inusuales de intereses comerciales y niveles cambiantes de incertidumbre en los mercados de opciones. ^{[ 11 ]} También ese año, IBG adquirió participaciones en OneChicago , la Bolsa de Valores ISE y la Bolsa de Valores CBOE. ^{[ 11 ]} Más adelante en 2006, Interactive Brokers comenzó a ofrecer opciones a precio de centavo. ^{[ 11 ]}^{[ 24 ]}^{[ 25 ]}

El 3 de mayo de 2007, la empresa salió a bolsa mediante una oferta pública inicial (OPI) en el Nasdaq, vendiendo 40 millones de acciones, o el 10% de la empresa, a 30,01 dólares por acción mediante una subasta holandesa en la mayor OPI de una correduría desde 2005. ^{[ 10 ]}^{[ 11 ]}^{[ 26 ]}^{[ 27 ]}

En diciembre de 2007, la empresa adquirió FutureTrade Technologies, un proveedor integrado de servicios de negociación electrónica de acciones y opciones. ^{[ 28 ]} Al año siguiente, Interactive Brokers lanzó Risk Navigator, una plataforma de gestión de riesgos de mercado en tiempo real . También en 2008, se introdujeron varios algoritmos de negociación en Trader Workstation. Entre ellos se encuentra el algoritmo Accumulate-Distribute, que permite a los operadores dividir las órdenes grandes en pequeños incrementos no uniformes y liberarlas a intervalos aleatorios a lo largo del tiempo para obtener mejores precios para órdenes de gran volumen. ^{[ 11 ]}

En 2009, IB lanzó una aplicación móvil para iOS . ^{[ 11 ]} En marzo del mismo año, la empresa lanzó servicios de corretaje en India. ^{[ 29 ]}

En 2011, la compañía introdujo varios servicios nuevos, entre ellos el Sistema de Información de Interactive Brokers, el Programa de Introducción de Capital para Fondos de Cobertura y el Programa de Mejora del Rendimiento de Acciones. Interactive Brokers también se convirtió en 2011 en el mayor corredor en línea de EE. UU. según el promedio diario de operaciones bursátiles . ^{[ 11 ]}

Durante las protestas de Occupy Wall Street de 2011-2012, IB emitió una serie de anuncios televisivos con el eslogan "Únete al 1% ", que fueron vistos como una crítica controvertida a las protestas. ^{[ 30 ]}^{[ 31 ]}^{[ 32 ]}^{[ 33 ]}^{[ 6 ]}

En 2012, la empresa comenzó a ofrecer cuentas de gestión de fondos y abrió el Mercado de Gestión de Fondos totalmente electrónico. IB también lanzó la interfaz de negociación TWS Mosaic y el Optimizador Fiscal para la gestión de ganancias y pérdidas de capital . ^{[ 11 ]}^{[ 34 ]}

En 2013, la empresa lanzó la herramienta Probability Lab y Traders' Insight, un servicio que proporciona comentarios diarios de operadores de Interactive Brokers y colaboradores externos. ^{[ 11 ]}^{[ 6 ]} También en 2013, IB integró su herramienta de notificación de operaciones (llamada IB FYI) en TWS. ^{[ 11 ]} La herramienta mantiene a los clientes informados de los próximos anuncios que podrían afectar su cuenta, y un cliente puede configurarla para que actúe automáticamente para ejercer opciones anticipadamente si se prevé que la acción será beneficiosa para el cliente. IB FYI también puede actuar para suspender automáticamente las órdenes de un cliente antes del anuncio de eventos económicos importantes que influyen en el mercado. ^{[ 35 ]} Entre 2007 y 2013, los ingresos y las ganancias antes de impuestos de la división de corretaje de Interactive crecieron de $391 a $814 millones, sin embargo, las ganancias del creador de mercado cayeron drásticamente de $331 millones a $72 millones. ^{[ 6 ]}

El 3 de abril de 2014, la empresa se convirtió en el primer corredor en línea en ofrecer acceso directo a IEX , una red privada de comunicación electrónica para la negociación de valores, que posteriormente se registró como bolsa. ^{[ 36 ]}

En mayo de 2015, la empresa adquirió la plataforma de gestión de inversiones Covestor. ^{[ 37 ]}^{[ 38 ]} Ese mismo año, Interactive Brokers lanzó Investors' Marketplace, que permite a los clientes encontrar inversores y otros proveedores de servicios en el sector financiero. ^{[ 39 ]}^{[ 40 ]} Para el cuarto trimestre de 2015, IB informó una disminución del 17 % en los ingresos netos, hasta alcanzar los 208,1 millones de dólares, aunque el promedio diario total de operaciones de ingresos llegó a 619.000, mientras que los gastos totales no financieros disminuyeron un 37 %. Por su parte, la división de creación de mercado de IB , Timber Hill, informó una caída del 49 % en los ingresos antes de impuestos, hasta los 15,1 millones de dólares. ^{[ 41 ]}

En marzo de 2016 se lanzó una aplicación móvil para el Apple Watch. ^{[ 42 ]}

En octubre de 2017, la empresa vendió su negocio de creador de mercado , Timber Hill, a Two Sigma Investments . ^{[ 43 ]}^{[ 44 ]}^{[ 45 ]}

El fundador de la empresa, Thomas Peterffy, renunció como director ejecutivo en 2019, cuando cumplió 75 años. ^{[ 46 ]} Conservó el cargo de presidente del consejo de administración , mientras que el presidente Milan Galik fue nombrado director ejecutivo. ^{[ 47 ]}^{[ 48 ]}

En septiembre de 2019, la empresa lanzó operaciones sin comisiones a través de "IBKR Lite". ^{[ 49 ]}^{[ 50 ]}^{[ 51 ]} Dos meses después, la empresa comenzó a ofrecer operaciones con acciones fraccionadas. ^{[ 52 ]}^{[ 53 ]}

2020 hasta la actualidad

En 2020, la empresa informó haber alcanzado una base de clientes de un millón de usuarios. ^{[ 54 ]} En diciembre de 2020, IB adquirió las operaciones minoristas de Folio Investments, incluyendo 70 000 cuentas, de Goldman Sachs . ^{[ 55 ]} En enero de 2021, Interactive Brokers estuvo entre las corredurías que restringieron la negociación de ciertas acciones altamente volátiles, incluyendo GameStop y BlackBerry, durante un frenesí de negociación impulsado por las redes sociales. ^{[ 56 ]}

En mayo de 2021, IB lanzó la negociación de oro al contado para clientes estadounidenses. ^{[ 57 ]} En septiembre de 2021, la empresa introdujo la negociación de criptomonedas, incluyendo Bitcoin y Ethereum . ^{[ 58 ]}^{[ 59 ]} En mayo de 2024, la plataforma se amplió a clientes en el Reino Unido. ^{[ 60 ]}

En julio de 2023, la empresa comenzó a operar en la Bolsa de Valores de Taiwán . ^{[ 61 ]} Un mes después, IB lanzó la negociación de acciones fraccionadas en valores canadienses ^{[ 62 ]} y comenzó a operar en Bursa Malaysia . ^{[ 63 ]}

A finales de 2024, la empresa comenzó a ofrecer contratos de pronóstico en mercados de predicción , incluidos contratos sobre las elecciones presidenciales de Estados Unidos de 2024. Se convirtió en la segunda correduría en ofrecer el instrumento después de Kalshi . ^{[ 64 ]}^{[ 65 ]}^{[ 66 ]} Los contratos de eventos políticos estadounidenses han sido objeto de litigios regulatorios que involucran a la CFTC y a Kalshi. La autoridad cree que los contratos de eventos están estructurados como opciones binarias, prohibidas desde hace tiempo en Europa debido a su naturaleza de juego. En 2025, IB lanzó contratos de pronóstico en Canadá. ^{[ 67 ]}^{[ 68 ]}

En julio de 2025, el fundador de Interactive Brokers, Thomas Peterffy, declaró que la compañía estaba considerando una stablecoin y trabajando en la financiación con stablecoins las 24 horas del día, los 7 días de la semana, para cuentas de corretaje y transferencias de criptomonedas de uso común. ^{[ 69 ]} En diciembre de 2025, la compañía conectó su plataforma a la Bolsa de Valores de Abu Dabi (ADX) y al Mercado Financiero de Dubái (DFM), ampliando el acceso a las acciones de los EAU. ^{[ 70 ]} Más tarde ese mismo mes, comenzó a permitir que algunos clientes minoristas estadounidenses elegibles financiaran sus cuentas de corretaje con stablecoins. ^{[ 71 ]}

En enero de 2026, Interactive Brokers amplió la financiación de cuentas 24/7 utilizando USDC , con depósitos convertidos a dólares estadounidenses a través de Zerohash. ^{[ 72 ]} En mayo de 2026, añadió acceso a acciones cotizadas en la Bolsa de Corea ^{[ 73 ]} y lanzó una plataforma para contratos de mercado de predicción cotizados en Kalshi, CME Group y ForecastEx. ^{[ 74 ]}

Finanzas

Los ingresos netos totales de Interactive Brokers aumentaron de $4.340 mil millones en 2023 a $5.185 mil millones en 2024 y $6.205 mil millones en 2025. El ingreso neto disponible para los accionistas comunes fue de $600 millones en 2023, $755 millones en 2024 y $984 millones en 2025. ^{[ 75 ]}^{[ 3 ]}^{[ 76 ]} El ingreso neto total por intereses aumentó de $2.794 mil millones en 2023 a $3.148 mil millones en 2024 y $3.563 mil millones en 2025. ^{[ 75 ]}^{[ 3 ]}

Las cuentas de clientes crecieron de 2,562 millones a finales de 2023 a 3,337 millones a finales de 2024 y a 4,399 millones a finales de 2025. El patrimonio de los clientes aumentó de 426.000 millones de dólares a 568.200 millones de dólares y 779.900 millones de dólares durante el mismo período. ^{[ 75 ]}^{[ 3 ]}

Interactive Brokers Group, Inc. es una empresa que cotiza en bolsa en el Nasdaq con el símbolo IBKR. A pesar de su condición de empresa pública, sigue controlada por su fundador y presidente, Thomas Peterffy, a través de IBG Holdings LLC, propietaria de todas las acciones ordinarias de Clase B en circulación. A marzo de 2025, IBG Holdings LLC, como único titular de las acciones ordinarias de Clase B, poseía aproximadamente el 74,2 % del poder de voto en la junta general anual. ^{[ 77 ]} Al 31 de diciembre de 2025, Interactive Brokers Group, Inc. poseía el 26,3 % de las participaciones en IBG LLC, mientras que la participación minoritaria en IBG LLC era del 73,7 %. ^{[ 3 ]}

Demandas y multas

Violaciones de sanciones

El 15 de julio de 2025, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos anunció un acuerdo de conciliación de 11,8 millones de dólares con Interactive Brokers LLC por presuntas violaciones de varios programas de sanciones de la OFAC. Según la agencia, desde julio de 2016, IB había proporcionado servicios de corretaje e inversión a personas ubicadas en Irán , Cuba , Siria y la región de Crimea . La empresa también procesó transacciones con valores asociados al programa del Complejo Militar-Industrial Chino, así como operaciones que involucraban a personas sancionadas bajo los programas de sanciones de la OFAC contra Rusia, la Ley Global Magnitsky , Venezuela y Siria. La OFAC enfatizó que las violaciones podrían haberse evitado mediante el mantenimiento regular y efectivo de los sistemas de cumplimiento de la empresa. Entre julio de 2016 y julio de 2021, Interactive Brokers prestó servicios a más de 200 titulares de cuentas de Irán, Cuba, Siria y Crimea, quienes en conjunto ejecutaron más de 12.000 transacciones. ^[⁷⁸^]^[⁷⁹^]^[⁸⁰^]

Fallos operativos y comerciales

En enero de 2015, tras la eliminación por parte del Banco Nacional Suizo de su tipo de cambio mínimo frente al euro, Interactive Brokers declaró que algunos clientes habían sufrido pérdidas superiores a sus depósitos y que los déficits de los clientes que podría tener que cubrir ascendían a unos 120 millones de dólares. ^{[ 81 ]}

El 20 de abril de 2020, los futuros del West Texas Intermediate (WTI) con entrega en mayo se desplomaron a -$40,32 por barril, marcando la primera vez en la historia que los futuros del petróleo cotizaron a precios negativos. Muchos clientes de Interactive Brokers sufrieron pérdidas que superaron el capital disponible en sus cuentas. Tras una investigación, en septiembre de 2021, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ordenó a la empresa pagar una multa civil de $1,75 millones y reembolsar a los clientes afectados $82,57 millones. El regulador determinó que Interactive Brokers había recibido advertencias previas sobre el riesgo de precios negativos, pero no había actualizado ni configurado correctamente su sistema de negociación electrónica. Como resultado, la plataforma no podía mostrar precios negativos y no se aplicaban los requisitos de margen mínimo antes de ejecutar las operaciones con contratos de WTI. ^{[ 82 ]}^{[ 83 ]}

En junio de 2024, Interactive Brokers registró una pérdida de 48 millones de dólares debido a un fallo técnico durante las primeras horas de negociación de acciones de clase A de Berkshire Hathaway en la Bolsa de Nueva York (NYSE). El precio de las acciones se desplomó brevemente de 622.000 a 185 dólares por acción, lo que provocó un aumento repentino en las compras de los clientes. Cuando se reanudó la negociación dos horas después, las acciones se recuperaron bruscamente hasta los 741.941 dólares. Posteriormente, la NYSE canceló todas las operaciones realizadas por debajo de los 603.718,30 dólares, dejando a Interactive Brokers responsable de cubrir la mayor parte de las pérdidas de los clientes. ^{[ 84 ]}

Multas regulatorias y supervisión

Estados Unidos

En agosto de 2018, Interactive Brokers fue multada con 5,5 millones de dólares por violar las regulaciones federales sobre ventas en corto sin cobertura . Según la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), la empresa no supervisó adecuadamente dicha actividad entre julio de 2012 y junio de 2015, a pesar de haber identificado internamente el problema. No se tomó ninguna medida correctiva para actualizar sus sistemas de supervisión durante ese período. ^{[ 85 ]}^{[ 86 ]} En abril de 2024, Nasdaq multó a la empresa con 475.000 dólares por manejar indebidamente cinco acciones corporativas entre enero de 2020 y junio de 2021. El informe de cumplimiento citó múltiples fallas de supervisión y de sistemas, incluidos casos en los que los clientes pudieron vender acciones que en realidad no poseían. ^{[ 87 ]} En diciembre de 2025, The Nasdaq Stock Market LLC censuró a Interactive Brokers y multó a la empresa con 900 000 dólares, al considerar que desde abril de 2021 hasta agosto de 2023 su sistema de supervisión no estaba razonablemente diseñado para prevenir operaciones potencialmente manipuladoras realizadas a través de ciertas cuentas ómnibus extranjeras. ^{[ 88 ]}

En agosto de 2020, la empresa acordó pagar más de $38 millones en multas totales a varios reguladores estadounidenses. ^{[ 89 ]} FINRA impuso una multa de $15 millones por deficiencias persistentes en materia de lucha contra el blanqueo de capitales (AML). Desde junio de 2014 hasta noviembre de 2018, Interactive Brokers no presentó más de 150 informes de actividades sospechosas (SAR), incluido uno que involucraba a un operador con sede en Nueva York que defraudó a inversores por más de $23 millones. Además, cientos de millones de dólares en transferencias bancarias no fueron monitoreados. ^{[ 90 ]} La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) impuso una multa separada de $23 millones por repetidos incumplimientos en la presentación de SAR y por supervisión inadecuada de los empleados que administraban las cuentas de los clientes. La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) agregó $706,214 en restitución por violaciones relacionadas. ^{[ 89 ]} En septiembre de 2023, la SEC multó a Interactive Brokers con 35 millones de dólares por fallas en el mantenimiento de registros y la supervisión relacionadas con el uso por parte de los empleados de canales de comunicación no autorizados. ^{[ 91 ]}^{[ 92 ]} La CFTC impuso una multa concurrente de 20 millones de dólares por las mismas infracciones. ^{[ 93 ]}

En septiembre de 2023, Interactive Brokers acordó pagar 55 millones de dólares a varios reguladores estadounidenses porque a sus empleados, incluido personal directivo, se les permitió usar canales no supervisados, incluidos mensajes de texto personales y WhatsApp , durante al menos 5 años, violando las regulaciones de la CFTC que exigen que todas las comunicaciones se registren y conserven. ^{[ 94 ]}

En octubre de 2024, FINRA emitió una multa separada de $475,000 por violaciones de la Regla de Protección al Cliente durante el período junio-diciembre de 2021. El regulador identificó más de 800 casos en los que la empresa calculó erróneamente la cantidad de acciones excedentes de acciones que cotizan en bolsas europeas disponibles para devolución a los clientes. También descubrió que una persona no registrada tenía autoridad sobre los ajustes al algoritmo de préstamo de valores. ^{[ 95 ]} En diciembre de 2024, FINRA multó a Interactive Brokers con $2.25 millones por más de 4.2 millones de casos de free-riding (una práctica que involucra transacciones de valores sin capital suficiente). ^{[ 96 ]}^{[ 97 ]} En abril de 2025, la empresa fue multada con $400,000 después de que FINRA descubriera fallas de cumplimiento. De enero de 2020 a junio de 2022, Interactive Brokers no informó con precisión los resúmenes estadísticos requeridos de quejas escritas de clientes. Además, se omitieron 91 casos de acciones regulatorias o de cumplimiento civil que datan de julio de 2011 a septiembre de 2022 de las divulgaciones requeridas. ^{[ 98 ]} FINRA dijo que el AWC incluía compromisos además de la censura y la multa. ^{[ 99 ]} En agosto de 2025, FINRA censuró y multó a Interactive Brokers con $650,000 por fallas en su proceso de aprobación de cuentas de opciones para ciertos clientes autodirigidos. ^{[ 100 ]}^{[ 101 ]}

En octubre de 2025, FINRA censuró a Interactive Brokers y multó a la empresa con 150 000 dólares por infringir la Regla 603(c) del Reglamento NMS al no proporcionar a ciertos clientes una pantalla consolidada que contuviera los datos de mercado requeridos. ^{[ 102 ]}

Reino Unido

En enero de 2018, la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) multó a Interactive Brokers con 1.049.412 libras esterlinas (aproximadamente 1,43 millones de dólares) por deficiencias en sus sistemas de vigilancia del abuso de mercado. La FCA determinó que, entre febrero de 2014 y febrero de 2015, la empresa no detectó ni informó adecuadamente sobre actividades comerciales potencialmente sospechosas. El regulador señaló que Interactive Brokers no implementó controles efectivos para identificar patrones de negociación manipuladores o abusivos. ^{[ 103 ]}^{[ 104 ]}

Australia

En septiembre de 2023, la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) impuso una multa de 832.500 AUD a Interactive Brokers Australia Pty Ltd por conducta negligente e imprudente relacionada con actividad comercial sospechosa. Según la ASIC, la empresa no supervisó adecuadamente las operaciones de sus clientes y no investigó varias señales de alerta entre julio y septiembre de 2021, periodo durante el cual un cliente realizó operaciones potencialmente manipuladoras con productos de contratos por diferencia (CFD). La ASIC declaró que Interactive Brokers no contaba con sistemas y controles adecuados para detectar y responder a dicha conducta, y que el equipo de cumplimiento de la empresa tenía personal insuficiente y una formación inadecuada. ^{[ 105 ]}

Hong Kong

En abril de 2025, la Comisión de Valores y Futuros (SFC) multó a la filial de Interactive Brokers en Hong Kong con 4,2 millones de dólares de Hong Kong ( 541.453,42 dólares estadounidenses ) por malversación de fondos de clientes. Entre el 3 de diciembre de 2017 y el 23 de octubre de 2020, la empresa prestó erróneamente valores pertenecientes a sus clientes a otros participantes del mercado sin obtener la autorización correspondiente. La SFC determinó que 7.911 clientes se vieron afectados, y el valor de mercado de los valores malversados se estimó en más de 586.000 millones de dólares de Hong Kong. El regulador calificó la infracción como un grave fallo en los controles internos y los procesos de cumplimiento normativo de la empresa. ^[¹⁰⁶^]^[¹⁰⁷^]

Fraudes y demandas judiciales

esquemas Ponzi

En 2021, Interactive Brokers fue demandada por Benjamin Chang, víctima del esquema Ponzi de Haena Park , quien acusó a IB de complicidad con Park en su fraude. A través de su cuenta de IB, Park había perdido más de 19 millones de dólares del dinero de los inversores. Desde 2012, Park había financiado repetidamente la cuenta y luego había sufrido pérdidas en operaciones de alto riesgo por montos muy superiores a su patrimonio neto y a los datos de ganancias que proporcionó. El departamento de cumplimiento de IB reportó la actividad de su cuenta como sospechosa al menos 12 veces, pero los supervisores de IB supuestamente ignoraron los informes, incluidos los que involucraban múltiples cuentas con nombres engañosos. Cuando un analista de cumplimiento reportó su cuenta en 2015, los oficiales de cumplimiento de IB anularon el Sistema de Supervisión de Cuentas de Clientes para permitir que Park continuara operando. ^{[ 108 ]}^{[ 109 ]} Fue arrestada en junio de 2016 y sentenciada en 2017 a tres años de prisión. ^{[ 110 ]} La demanda contra Interactive Brokers fue desestimada por el juez magistrado Nathanael Cousins del Tribunal del Distrito Norte de California el 25 de abril de 2022 por falta de fundamento legal. ^{[ 109 ]}

En enero de 2025, David A. Castleman demandó a Interactive Brokers LLC ante el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York , acusando al corredor de negligencia y complicidad en el incumplimiento del deber fiduciario. Castleman era cliente de EminiFX, una plataforma de negociación dirigida por el CEO Eddy Alexandre. Alexandre atrajo a decenas de miles de inversores a un esquema Ponzi prometiéndoles altos rendimientos sin riesgo, y los estafó por más de 248 millones de dólares. Posteriormente fue condenado a nueve años de prisión. Entre otros, en diciembre de 2021 y enero de 2022, Alexandre transfirió 9 millones de dólares de su cuenta bancaria personal a su cuenta en IB y realizó operaciones de alto riesgo, perdiendo finalmente más de 7 millones de dólares en poco tiempo. Castleman alegó que IB sabía, o debería haber sabido, a partir de la debida diligencia e investigación que llevó a cabo, que EminiFX era un esquema Ponzi y que Alexandre estaba malgastando el dinero de sus inversores. ^{[ 111 ]}^{[ 112 ]}^{[ 113 ]} Sin embargo, la demanda fue desestimada por la jueza Valerie E. Caproni el 10 de abril de 2025. ^{[ 114 ]}

Fraude por parte de los clientes y fallos en la supervisión.

La División de Asuntos del Consumidor de Nueva Jersey y la Oficina de Valores determinaron que Interactive Brokers había permitido a Peter Zuck, un delincuente financiero reincidente (con tres condenas), abrir y operar cuentas en su plataforma a pesar de estar permanentemente inhabilitado por la Asociación Nacional de Futuros (NFA). A Zuck se le permitió abrir al menos 16 cuentas, incluyendo dos cuentas principales a su nombre y once subcuentas a nombre de otras personas vinculadas a la misma cuenta principal. Zuck atrajo a inversores a su fondo Osiris Fund Limited Partnership y utilizó la plataforma de IB para estafarlos por más de 7,5 millones de dólares. La Oficina enfatizó que IB no realizó la búsqueda NFA BASIC durante el proceso de apertura de cuentas, facilitando así el esquema ilegal de Zuck. El 11 de febrero de 2019, la Oficina anunció que IB había acordado pagar una multa civil de 100.000 dólares. ^{[ 115 ]}

Litigios privados y negligencia

En 2015, Robert Scott Batchelar presentó una demanda contra Interactive Brokers por incumplimiento de contrato, negligencia y liquidación comercialmente irrazonable de la garantía pignorada. Según Batchelar, el software de negociación de IB fue diseñado, programado, mantenido y utilizado negligentemente, de tal manera que la liquidación automática de las posiciones en su cuenta le costó miles de dólares más de lo debido. El 28 de septiembre de 2016, el tribunal desestimó su demanda. El caso fue posteriormente reabierto y, a fecha de 2025, seguía en fase de presentación de pruebas. ^{[ 116 ]} En junio de 2025, Interactive Brokers solicitó una orden de protección que prohibiera la declaración de Thomas Peterffy. ^{[ 117 ]}

Lecturas adicionales

Automatiza esto: Cómo los algoritmos llegaron a dominar nuestro mundo, de Christopher Steiner (2012): El primer capítulo describe el desarrollo de Interactive Brokers por parte de Thomas Peterffy y las tecnologías que han dado lugar al mercado automatizado moderno.

Mercados extrabursátiles: El auge de los operadores automatizados y la manipulación del mercado de valores estadounidense, de Scott Patterson (2013)

Véase también

Innovación financiera

Referencias

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Enlaces externos

Sitio web oficial
Datos comerciales de Interactive Brokers Group, Inc.:
- Google
- Reuters
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