Cartel

Un cártel es un grupo de participantes independientes del mercado que colaboran entre sí y evitan competir para aumentar sus ganancias y dominar el mercado. Buscan limitar la competencia, fijar precios y aumentarlos creando escasez artificial mediante bajas cuotas de producción, almacenamiento y cuotas de comercialización. Las prácticas de cártel pueden ser legales o ilegales, ^{[ 1 ]} pero las jurisdicciones suelen considerar la cartelización como una conducta anticompetitiva, lo que las lleva a prohibir o restringir estas prácticas. La legislación antimonopolio se centra en las prácticas de cártel en los mercados.

La doctrina económica que analiza los cárteles es la teoría de los cárteles . Los cárteles se distinguen de otras formas de colusión u organización anticompetitiva, como las fusiones corporativas . ^{[ 2 ]} Los cárteles son inherentemente inestables debido a la tentación de sus miembros de engañarse y traicionarse entre sí para aumentar sus beneficios individuales, lo que puede provocar una caída de los precios para todos los miembros. ^{[ 3 ]} Los avances tecnológicos o la aparición de sustitutos pueden debilitar el poder de fijación de precios del cártel, lo que conlleva la ruptura de la cooperación necesaria para su mantenimiento. Los agentes externos suelen responder a la escasez de un bien aumentando su producción, invirtiendo en tecnologías que lo utilicen de forma más eficiente o invirtiendo en sustitutos. ^{[ 4 ] [ 5 ]}

Los cárteles pueden organizarse a nivel internacional; ejemplos de cárteles internacionales incluyen el cártel de la OPEP para coludir en la producción de petróleo y el Acuerdo Internacional sobre la Regulación del Caucho para coludir en la producción de caucho. También pueden existir a nivel nacional; ejemplos de cárteles estadounidenses incluyen la Asociación de Comercio de Pólvora de los Estados Unidos (que fue disuelta por los tribunales estadounidenses en 1912) y la Asociación Nacional Atlética Universitaria , que restringe el tipo de compensación que pueden recibir los atletas universitarios. ^{[ 6 ] [ 7 ] [ 8 ]}

La palabra cartel proviene del italiano cartello ( ' hoja de papel ' o ' placa ' ), que a su vez deriva del latín charta ' tarjeta ' . ^{[ 9 ]} En francés medio , la palabra italiana se convirtió en cartel , que fue adoptada por el inglés. En inglés, la palabra se usó originalmente para referirse a un acuerdo escrito entre naciones en guerra para regular el trato y el intercambio de prisioneros ^{[ 10 ]} a partir de la década de 1690. ^{[ 9 ]} A partir de 1899, el uso de la palabra se generalizó para referirse a cualquier acuerdo intergubernamental entre naciones rivales. ^{[ 9 ]}

El uso de la palabra inglesa cartel para describir un grupo económico en lugar de acuerdos internacionales se derivó mucho más tarde, en el siglo XIX, del alemán Kartell , que también tiene su origen en el francés cartel . ^{[ 9 ]} Se utilizó por primera vez entre compañías ferroviarias alemanas en 1846 para describir los esfuerzos de estandarización arancelaria y técnica . La primera vez que se utilizó la palabra para describir un tipo de restricción de la competencia fue por el politólogo austrohúngaro Lorenz von Stein , ^{[ 11 ]} quien escribió sobre los cárteles arancelarios:

No existe una perspectiva más parcial que la que afirma que dichos cárteles tarifarios son "cárteles monopolísticos" o cárteles para la "explotación de las compañías de transporte".

Los cárteles han existido desde la antigüedad. ^{[ 12 ]} Los gremios en la Edad Media europea , asociaciones de artesanos o comerciantes del mismo oficio, han sido considerados similares a los cárteles. ^{[ 13 ]} Existieron cárteles de ventas muy organizados en la industria minera de la Baja Edad Media, como el sindicato de la sal de 1301 en Francia y Nápoles , o el cártel de Alaun de 1470 entre los Estados Pontificios y Nápoles. ^{[ 14 ]} Ambas uniones tenían organizaciones de ventas comunes para la producción general llamadas Societas Communis Vendicionis («Sociedad Común de Ventas»).

Las condiciones económicas de laissez-faire (liberales) predominaron en Europa y Norteamérica durante los siglos XVIII y XIX. Alrededor de 1870, surgieron los cárteles en industrias que anteriormente operaban bajo condiciones de libre mercado . ^{[ 15 ]} Si bien los cárteles existían en todos los países económicamente desarrollados, su principal área de actividad se concentraba en Europa central. El Imperio Alemán y Austria-Hungría eran conocidos como las «tierras de los cárteles». ^{[ 16 ]} Los cárteles también se extendieron por Estados Unidos durante el período de los magnates sin escrúpulos y los monopolios industriales . ^{[ 17 ]}

La creación de cárteles aumentó a nivel mundial después de la Primera Guerra Mundial  . Se convirtieron en la principal forma de organización del mercado , particularmente en Europa y Japón. En la década de 1930, regímenes autoritarios como la Alemania nazi , Italia bajo Mussolini y España bajo Franco utilizaron cárteles para organizar sus economías corporativistas . Entre finales del siglo XIX y alrededor de 1945, Estados Unidos mantuvo una postura ambivalente respecto a los cárteles y los monopolios. Hubo períodos de oposición a la concentración del mercado y de relativa tolerancia hacia los cárteles. Durante la Segunda Guerra Mundial  , Estados Unidos se distanció radicalmente de los cárteles. ^{[ 18 ]} Después de 1945, el liberalismo de mercado promovido por Estados Unidos condujo a una prohibición mundial de los cárteles, donde estos siguen siendo obstaculizados en un número creciente de países y circunstancias.

Los cárteles poseen numerosas estructuras y funciones que, idealmente, permiten a las corporaciones desenvolverse y controlar las incertidumbres del mercado y obtener beneficios colusorios dentro de su sector. Un cártel típico suele requerir lo que las autoridades de competencia denominan CAU (Contacto, Acuerdo o Entendimiento). ^{[ 19 ]} Han surgido tipologías para distinguir las distintas formas de cárteles:

• Los cárteles de compraventa se unen contra los clientes o proveedores del cártel, respectivamente. El primer tipo es más frecuente que el segundo.
• Los cárteles nacionales solo tienen miembros de un país, mientras que los cárteles internacionales tienen miembros de más de un país. ^{[ 20 ]}  Ha habido cárteles internacionales en toda regla que han abarcado el mundo entero, como el cártel internacional del acero del período entre la Primera y la Segunda Guerra Mundial  .
• Los cárteles de precios se dedican a la fijación de precios , normalmente para elevar los precios de un producto por encima del nivel competitivo. La forma más laxa de un cártel de precios se puede reconocer en la colusión tácita (colusión implícita), en la que las empresas más pequeñas fijan individualmente sus precios y cuotas de mercado en respuesta a las mismas condiciones del mercado, sin comunicación directa, lo que resulta en una menor competitividad. Este tipo de colusión suele ser legal y puede lograr un resultado monopolístico. ^{[ 21 ]}
• Los cárteles de cuotas distribuyen participaciones proporcionales del mercado entre sus miembros.
• Los cárteles de venta comunes venden su producción conjunta a través de una agencia de venta central (en francés : comptoir ). También se les conoce como sindicatos (en francés: syndicat industriel ).
• Los cárteles territoriales distribuyen distritos del mercado para que sean utilizados únicamente por participantes individuales, que actúan como monopolistas .
• Los cárteles de presentación controlan las ofertas presentadas en licitaciones públicas . Utilizan la manipulación de ofertas : los licitadores se ponen de acuerdo en un precio. Luego no presentan ofertas al unísono ni comparten entre sí las ganancias de la oferta ganadora. ^{[ 22 ]}
• Los cárteles de tecnología y patentes comparten entre sí el conocimiento sobre tecnología o ciencia, al tiempo que limitan la información procedente de personas ajenas a ellos.
• Los cárteles de condiciones unifican los términos contractuales : las modalidades de pago y entrega, o los límites de la garantía .
• Los cárteles de estandarización implementan estándares comunes para los productos que se venden o se compran. Si los miembros de un cártel producen diferentes tipos o calidades de un mismo producto, se aplican factores de conversión para calcular el valor de la producción correspondiente.
• Los cárteles obligatorios , también llamados "cárteles forzosos", se establecen o mantienen mediante presión externa. Los cárteles voluntarios se forman por la libre voluntad de sus participantes.
• Licencias profesionales ^{[ 23 ]}

Un análisis de cientos de estudios económicos publicados y decisiones legales de autoridades antimonopolio reveló que el aumento medio de precios logrado por los cárteles en los últimos 200 años es de aproximadamente el 23 por ciento. ^{[ 24 ]} Los cárteles internacionales privados (aquellos con participantes de dos o más naciones) tuvieron un aumento promedio de precios del 28 por ciento, mientras que los cárteles nacionales promediaron el 18 por ciento. Menos del 10 por ciento de todos los cárteles de la muestra no lograron aumentar los precios de mercado. ^{[ 25 ]}

En general, los acuerdos de cártel son económicamente inestables, ya que existe un incentivo para que los miembros hagan trampa vendiendo por debajo del precio acordado o vendiendo más de las cuotas de producción del cártel. Muchos cárteles que intentan fijar los precios de los productos fracasan a largo plazo debido a los mecanismos de castigo por trampa, como las guerras de precios o las sanciones financieras. ^{[ 26 ]} Un estudio empírico de los cárteles del siglo XX determinó que la duración media de los cárteles descubiertos es de 5 a 8 años y sobrevalorada en aproximadamente un 32%. Se encontró que esta distribución era bimodal, con muchos cárteles disolviéndose rápidamente (en menos de un año), muchos otros durando entre cinco y diez años, y algunos que duraron décadas. ^{[ 27 ]} Dentro de las industrias que tienen cárteles operativos, el número medio de miembros del cártel es 8. Una vez que un cártel se disuelve, los incentivos para formar un nuevo cártel regresan y el cártel puede reformarse. Los cárteles conocidos públicamente que no siguen este ciclo económico incluyen, según algunos informes, la OPEP.

Los cárteles afectan negativamente al comercio internacional. ^{[ 28 ]}

Los cárteles suelen practicar la fijación de precios a nivel internacional. Cuando el acuerdo para controlar los precios está amparado por un tratado multilateral o protegido por la soberanía nacional, no se pueden iniciar acciones antimonopolio. ^{[ 29 ]} Los países de la OPEP controlan parcialmente el precio del petróleo . ^{[ 30 ] [ 31 ]}

Basándose en investigaciones sobre mala conducta organizacional, académicos de economía, sociología y administración han estudiado la organización de los cárteles. ^{[ 32 ] [ 33 ]} Han prestado atención a la forma en que los participantes del cártel trabajan juntos para ocultar sus actividades a las autoridades antimonopolio. Más allá de alcanzar la eficiencia, las empresas participantes necesitan garantizar que su secreto colectivo se mantenga. ^{[ 34 ]} “Sin embargo, el orquestador, a menudo el proveedor que posee toda la información, generalmente pasa desapercibido para las autoridades antimonopolio, lo que plantea interrogantes sobre la culpabilidad de los distribuidores que desconocen la situación.” ^{[ 35 ]}

El análisis científico de los cárteles se basa en la teoría de los cárteles . Esta teoría fue iniciada en 1883 por el economista austriaco Friedrich Kleinwächter y, en sus primeras etapas, fue desarrollada principalmente por académicos de habla alemana. ^{[ 36 ]} Estos académicos tendían a considerar los cárteles como una parte aceptable de la economía. Al mismo tiempo, los abogados estadounidenses se mostraron cada vez más contrarios a las restricciones comerciales , incluidos todos los cárteles. La Ley Sherman , que impedía la formación y las actividades de los cárteles, se promulgó en Estados Unidos en 1890. El punto de vista estadounidense, apoyado por activistas como Thurman Arnold y Harley M. Kilgore , finalmente prevaleció cuando la política gubernamental en Washington pudo tener un mayor impacto en la Segunda Guerra Mundial.

Dado que los cárteles suelen tener un impacto en las posiciones de mercado, están sujetos a la legislación sobre competencia , aplicada por los organismos reguladores gubernamentales . Se aplican regulaciones muy similares a las fusiones corporativas . Una sola entidad que ostenta un monopolio no se considera un cártel, pero puede ser sancionada por otros abusos de su posición dominante.

Antes de la Segunda Guerra Mundial, los miembros de los cárteles podían firmar contratos que eran ejecutables en los tribunales de justicia, excepto en los Estados Unidos. Antes de 1945, los cárteles eran tolerados en Europa y promovidos específicamente como una práctica comercial en los países de habla alemana. ^{[ 37 ]} En US v. National Lead Co. et al. , la Corte Suprema de los Estados Unidos señaló el testimonio de individuos que citaron que un cártel, en su forma versátil, es

una combinación de productores con el propósito de regular la producción y, frecuentemente, los precios, y una asociación por acuerdo de empresas o secciones de empresas que tengan intereses comunes para prevenir la competencia extrema o desleal. ^{[ 38 ]}

La primera legislación contra los cárteles que se aplicó fue la Ley Sherman de 1890 , que también prohíbe la fijación de precios, el reparto de mercados, las restricciones a la producción y otras conductas anticompetitivas. ^{[ 39 ]} Las secciones 1 y 2 de la Ley describen la ley en lo que respecta a los cárteles,

Sección 1:

Todo contrato, combinación en forma de fideicomiso o de otra índole, o conspiración, que restrinja el comercio entre los diversos Estados o con naciones extranjeras, se declara ilegal. ^{[ 40 ]}

Sección 2:

Toda persona que monopolice, o intente monopolizar, o se combine o conspire con otra u otras personas para monopolizar cualquier parte del comercio entre los distintos Estados o con naciones extranjeras, será considerada culpable de un delito grave y, tras ser condenada, será castigada con una multa que no exceda de 100 millones de dólares si se trata de una corporación, o de 1 millón de dólares si se trata de cualquier otra persona, o con pena de prisión que no exceda de diez años, o con ambas penas, a discreción del tribunal. ^{[ 41 ]}

En la práctica, la detección y desmantelamiento de cárteles se lleva a cabo mediante el uso de análisis económicos y programas de clemencia. El análisis económico se implementa para identificar cualquier discrepancia en el comportamiento del mercado entre empresas sospechosas y no sospechosas de participar en cárteles. Se realiza un enfoque estructural mediante el examen de empresas ya sospechosas para detectar rasgos de la industria que indiquen una trayectoria típica de precios de cártel. Una trayectoria típica a menudo incluye una fase de formación en la que los precios disminuyen, seguida de una fase de transición en la que los precios tienden a subir, y termina con una fase estacionaria en la que la variación de precios se mantiene baja. ^{[ 42 ]} Indicadores como cambios de precios junto con tasas de importación, concentración del mercado, período de tiempo de cambios permanentes de precios y estabilidad de las cuotas de mercado de las empresas se utilizan como marcadores económicos para ayudar a complementar la búsqueda de comportamiento de cártel. ^{[ 43 ]} Por el contrario, cuando se busca generar sospechas en torno a posibles cárteles, a menudo se utiliza un enfoque conductual para identificar patrones de colusión conductual, para iniciar un análisis económico más profundo para identificar y procesar a los involucrados en las operaciones. Por ejemplo, los estudios han demostrado que las industrias son más propensas a experimentar colusión cuando hay menos empresas, los productos son homogéneos y existe una demanda estable. ^{[ 44 ]}

• La Limitación de la Vend (a veces fechada entre 1771 y 1845, pero que se remonta a mucho antes) fue un acuerdo de fijación de precios entre propietarios mineros de carbón ingleses; puede que haya sido el cártel de mayor duración.
• El cártel de Phoebus fue creado por fabricantes de iluminación a principios del siglo XX para controlar el precio y la vida útil de las bombillas incandescentes.
• El cártel del bromo (1885–1914). ^{[ 56 ]}
• El cártel ferroviario en los Estados Unidos . ^{[ 56 ]}
• El " trust de la carne " estadounidense , empresas cárnicas estadounidenses que fijaban los precios, a finales del siglo XIX y principios del XX. ^{[ 57 ]}
• El cártel de la quinina, formado por productores del fármaco antipalúdico quinina, controlaba la producción y los precios, y operó a principios del siglo XX en dos fases. Durante sus primeros años, la quinina era el único tratamiento médico viable para la malaria.
• La Asociación Británica de Fabricantes de Válvulas de Radio existía entre los fabricantes británicos de tubos de vacío para regular los precios, la estructura de los electrodos y el sistema de numeración de piezas para sus miembros.
• El Acuerdo Internacional del Acero , un cártel fundado por Alemania, Francia, Bélgica y Luxemburgo en 1926 que estuvo vigente hasta 1939. ^{[ 58 ] [ 59 ] [ 60 ] [ 61 ]}
• El Cártel Internacional del Mercurio (1928–1954) entre Italia y España. ^{[ 56 ]}
• El Convenio Europeo de Exportadores de Madera (ETEC), formado por varios productores de madera europeos. ^{[ 56 ]}
• El cártel del estaño , creado a finales de la década de 1920 por Bolivia y Nigeria. ^{[ 56 ]}
• Los Acuerdos Internacionales del Azúcar , el primero de los cuales se finalizó en 1937. ^{[ 33 ] [ 62 ] [ 63 ]}
• Históricamente, la industria petrolera se ha caracterizado por la presencia de varios cárteles. El Acuerdo de Achnacarry de 1928 estableció cuotas de producción de petróleo. ^{[ 56 ]} Las Siete Hermanas fue el nombre del consorcio de siete compañías petroleras transnacionales que dominaron la industria petrolera mundial desde la década de 1940 hasta la de 1970. Su equivalente contemporáneo es la OPEP , una organización internacional de países productores de petróleo que fija objetivos de producción y precios entre sus miembros.
• El transporte marítimo internacional se ha caracterizado como un cártel a través de conferencias marítimas donde los actores emiten listas de precios, cuotas de carga y rutas, y restricciones sobre dónde pueden atracar los actores. ^{[ 64 ] [ 65 ]}
• La Unión Suiza del Queso , una organización industrial de productores de queso, funcionó como un cártel debido al gran control que ejerció sobre la producción de queso en el siglo XX.
• La industria del café se ha caracterizado por una importante cartelización que involucra a dos productores históricamente dominantes: Brasil y Colombia. Ambos países se confabularon a principios del siglo XX. ^{[ 56 ]}
• Los Acuerdos Internacionales del Té de 1930 y 1933, así como el Plan Internacional de Restricción del Té (1932-1937), tenían como objetivo reducir la producción de té. ^{[ 66 ] [ 67 ] [ 68 ]}
• La industria del cobre tuvo al menos dos cárteles prominentes: (1) El Cártel Internacional del Cobre de 1935 a 1939, cuyos miembros fueron Rhokana Corporation (Reino Unido), Mufulira Copper Mines (Reino Unido), Roan Antelope Copper Mines (Reino Unido), Union Miniere du Haut Katan (Bélgica), Braden Copper Company (EE. UU.), Anaconda Copper Mines (EE. UU.), Compagnie du Mines de Bor (Francia) y Rio Tinto (Reino Unido), ^{[ 69 ]} y (2) el Consejo Intergubernamental de Países Exportadores de Cobre (CIPEC). ^{[ 70 ]}
• La industria del aluminio se caracterizó por una cartelización sustancial desde principios del siglo XX hasta 1980. ^{[ 71 ] [ 72 ] [ 73 ]} El primer cártel del aluminio fue la Asociación del Aluminio, fundada en 1901. ^{[ 72 ] [ 74 ]}
• La Asociación Internacional de Bauxita , a la que se le atribuye haber triplicado el precio de la bauxita. ^{[ 70 ]}
• Entre 1995 y 2004, varios de los mayores fabricantes de ascensores operaron un cártel de manipulación de mercado, entre ellos ThyssenKrupp , Kone y Otis , que fueron multados por la Unión Europea en 2007. ^{[ 75 ]}
• La Federación de Productores de Jarabe de Arce de Quebec , una organización privada autorizada por el gobierno que regula la producción y comercialización del jarabe de arce en Quebec.

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• Sobreprecios por manipulación de precios en la Universidad de Purdue (archivado el 4 de septiembre de 2006)
• La BBC sobre los cárteles