Hispanopedia WikiLa elección de la ley aplicable es una etapa procesal en un litigio que involucra conflicto de leyes, cuando es necesario conciliar las diferencias entre las leyes de distintas jurisdicciones , como estados soberanos , estados federados (como en Estados Unidos) o provincias . El resultado de este proceso puede implicar que los tribunales de una jurisdicción deban aplicar la ley de otra jurisdicción en demandas derivadas, por ejemplo, de derecho de familia , responsabilidad civil extracontractual o contractual . La ley que se aplica se denomina a veces " ley aplicable ". El despido es una cuestión que se enmarca dentro de la elección de la ley aplicable.
Secuencia de eventos en casos de conflicto en jurisdicciones de derecho consuetudinario
- Jurisdicción . El tribunal elegido por el demandante debe decidir si tiene jurisdicción para conocer del caso y, en caso afirmativo, si otro foro sería más adecuado (la cuestión del forum non conveniens se relaciona con el problema de la búsqueda del foro más favorable) para la resolución del caso. Naturalmente, un demandante con los conocimientos y recursos económicos adecuados siempre iniciará el procedimiento ante el tribunal con mayores probabilidades de obtener un resultado favorable. Esto se conoce como búsqueda del foro más favorable, y la decisión de si un tribunal aceptará tales casos siempre se rige por la legislación local.
- Reconocimiento de sentencias extranjeras . Incluso cuando existe un conflicto de leyes, el tribunal reconocerá la validez de una sentencia extranjera en la mayoría de los casos. Según el derecho estadounidense, esta facultad forma parte de la Cláusula de Plena Fe y Crédito de la Constitución de los Estados Unidos. Según el derecho internacional, esta facultad forma parte de la doctrina de la cortesía internacional . El tribunal invocará la cortesía internacional a su discreción y generalmente considerará dos factores antes de ejercer sus facultades discrecionales: ¿tenía jurisdicción el tribunal extranjero y se utilizaron procedimientos justos al resolver el caso? Según el derecho inglés, es la doctrina de la obligación . Dentro de la Unión Europea, el Reglamento refundido de Bruselas determina la jurisdicción y el reconocimiento.
- Caracterización . El tribunal asigna cada aspecto del caso, según lo alegado, a su clasificación jurídica correspondiente. Cada clasificación tiene sus propias reglas de conflicto de leyes, pero es necesario distinguir entre reglas procesales y sustantivas. El tribunal puede haber adoptado una norma jurídica que le impida aplicar cualquier norma procesal distinta a la suya. Esto puede incluir sus propias reglas de conflicto de leyes. Existe el riesgo de que, debido a la falta de experiencia del tribunal en la resolución de cuestiones de derecho extranjero, el caso deba ser juzgado en otro lugar.
- El tribunal aplica entonces las normas pertinentes sobre la elección de la ley aplicable. En algunos casos, generalmente relacionados con el derecho de familia, puede surgir una cuestión incidental que complique este proceso. Estados Unidos ha adoptado una ley que prácticamente elimina las cuestiones incidentales en materia de derecho de familia. La Ley Uniforme de Jurisdicción y Ejecución de la Custodia de Menores (UCCJEA, por sus siglas en inglés) exige que los estados apliquen la ley del estado de residencia; es decir, el foro que determinó originalmente la custodia y la manutención. Un tribunal estatal solo aplicará su propia ley cuando ninguno de los padres conserve vínculos con la jurisdicción original y cuando existan pruebas sustanciales en su foro para determinar la custodia o la manutención.
Etapa de elección de ley
El enfoque tradicional considera factores territoriales, como el domicilio o la nacionalidad de las partes, el lugar donde ocurrieron los hechos que conforman cada causa de acción, la ubicación de los bienes relevantes, muebles o inmuebles, etc., y elige la ley o leyes que tengan mayor conexión con la(s) causa(s) de acción. [ 1 ] Si bien este es un sistema muy flexible, ha habido cierta reticencia a aplicarlo y se han desarrollado diversos mecanismos que permiten a los tribunales aplicar sus leyes locales (lex fori ) aunque los hechos controvertidos hayan ocurrido en una jurisdicción diferente. Las partes pueden alegar que el caso debe evitar la aplicación de una ley extranjera o bien aceptar la ley elegida, asumiendo que el juez no, por iniciativa propia, examinará más allá de las alegaciones. Su motivación será pragmática. Los litigios complejos son más largos y costosos. Sin embargo, los tribunales de algunos estados tienden a preferir la lex fori siempre que sea posible. Esto puede reflejar la creencia de que los intereses de la justicia se servirán mejor si los jueces aplican la ley con la que están más familiarizados, o puede reflejar un localismo más general en sistemas no acostumbrados a considerar principios jurídicos extraterritoriales. Una de las estrategias judiciales más comunes es distorsionar el proceso de caracterización. Al determinar que una reclamación involucra un contrato en lugar de un agravio, o una cuestión de derecho de familia en lugar de una cuestión testamentaria, el Tribunal puede cambiar las reglas de elección de ley. Por ejemplo, si un empleado es contratado por un empleador en el Estado A, sufre una lesión debido a la negligencia del empleador en el Estado B y presenta una demanda para obtener una indemnización por la lesión en el Estado A, el tribunal del Estado A podría examinar el contrato de trabajo para ver si contenía una cláusula que regulara el deber de diligencia del empleador con respecto al empleado. De ser así, el tribunal podría caracterizar la demanda como un incumplimiento de contrato, en lugar de un agravio, y aplicar la ley del Estado A, ya sea porque fue el lugar donde se celebró el contrato (lex loci contractus ) o, si fue el lugar donde se debía pagar el sueldo o salario, donde se pretendía ejecutar el contrato (lex loci solutionis ).
En este contexto, desde la década de 1960, los tribunales de Estados Unidos comenzaron a desarrollar nuevos enfoques y mecanismos de evasión. Esto refleja la diversidad de leyes que podrían ser relevantes en cualquier caso ante un tribunal estadounidense. Existe un importante comercio interestatal y una gran movilidad social, y dado que las leyes de cada estado de la Unión representan una posible oportunidad de conflicto, era necesario crear un sistema coherente que pudiera aplicarse en los tribunales de los cincuenta estados.
Renvoi
Para limitar los perjuicios que podrían derivarse de la elección del foro judicial más favorable, es deseable que se aplique la misma ley para lograr el mismo resultado, independientemente del lugar donde se litigue el caso. El sistema de reenvío , que literalmente significa "devolver", es un intento de lograr ese fin.
Enfoque tradicional
El enfoque tradicional se basa en la idea de que debe respetarse la soberanía territorial de los estados. Por ejemplo, cuando ocurre un suceso en un estado que da lugar a una demanda —como un accidente de tráfico—, dicho estado otorga a las partes ciertos derechos adquiridos. Estos derechos incluyen, entre otros, la posibilidad de que un demandante presente una demanda, la imposición de un plazo de prescripción para evitar que un demandado sea objeto de una demanda transcurrido demasiado tiempo, limitaciones a la indemnización y cargas probatorias específicas. Estos derechos adquiridos compiten con las pretensiones políticas de otros estados para que se apliquen sus leyes. A continuación, se presenta un resumen general de las normas. El enfoque en Estados Unidos es bastante diferente (véase Conflicto de leyes en Estados Unidos ).
Estado
El estatus es relevante para una amplia gama de cuestiones. Evidentemente, a menos que el litigante propuesto tenga personalidad jurídica, no habrá jurisdicción. También será relevante para la inmigración , el derecho a la seguridad social y prestaciones similares, el derecho de familia, los contratos, etc. La regla de elección de ley, la ley del domicilio ( lex domicilii ) si el foro es de derecho común o la ley de nacionalidad ( lex patriae ) o la de residencia habitual si el foro es de derecho civil , se aplica para determinar todas las cuestiones de estatus y sus atributos legales. La lex fori determina el domicilio, la nacionalidad o la residencia habitual, y aplica esa ley para establecer un conjunto de derechos y capacidades in rem . Así, según algunas leyes, el estatus de ilegitimidad afecta los derechos de herencia en caso de sucesión intestada, etc. En cuanto a las sociedades , la regla de elección de ley es la ley de constitución ( lex incorporationis ) para todas las cuestiones de capacidad, validez, derechos de los accionistas, etc.
Contratos
La elección de la ley aplicable a los contratos es más compleja que la que rige otras obligaciones, ya que depende de las intenciones expresas o implícitas de las partes y de sus circunstancias personales. Por ejemplo, la validez de un contrato puede depender de la capacidad jurídica de las partes para celebrarlo. Esta capacidad puede determinarse según la ley del domicilio , la ley de la patria o la residencia habitual de las partes, o, por razones de política jurídica, según la ley del lugar donde se celebró el contrato. Sin embargo, si el contrato se celebró electrónicamente, primero debe determinarse el lugar donde se celebró, ya sea según la ley del foro o la ley aplicable según las normas del foro. También pueden surgir problemas si las partes eligieron el lugar de celebración del contrato con la esperanza de eludir la aplicación de alguna disposición imperativa de otra ley pertinente.
Por otro lado, la decisión sobre cuestiones relativas al cumplimiento del contrato generalmente dependerá de la lex loci solutionis . Otra característica única de los contratos es que las partes pueden decidir qué ley debe aplicarse para la mayoría de los fines y plasmar esa decisión en el propio contrato (véanse las cláusulas de elección de foro y de elección de ley ) , aunque no todas las jurisdicciones harán cumplir dichas disposiciones. Para las disposiciones armonizadas sobre obligaciones contractuales en el derecho de la UE , véase el Convenio de Roma (contrato) .
El Reglamento Roma I restringe la elección de la ley aplicable a determinados tipos de contratos. En lo que respecta a las partes más vulnerables, como consumidores, empleados y aseguradas, los artículos 5 a 8 establecen normas especiales sobre la elección de la ley aplicable. Las normas más importantes para las empresas, sobre todo en lo que respecta a la celebración de contratos con consumidores, se recogen en el artículo 6. El artículo 6 (I) define el contrato de consumo como aquel en el que el consumidor actúa a título personal y el empresario actúa con fines comerciales. Este artículo también establece que, a falta de una elección explícita de la ley aplicable, un contrato de consumo protegido se rige por la ley del domicilio habitual del consumidor. El artículo 6 (II) otorga a las partes implicadas la posibilidad de elegir libremente la ley aplicable. Sin embargo, dicha elección de ley es nula si limita la protección del consumidor . [ 2 ]
agravio
La regla general en materia de responsabilidad extracontractual establece que se aplica la ley pertinente . Esta es la ley que tiene mayor relevancia para los asuntos en cuestión. En términos de orden público, probablemente se trate de la ley del lugar donde se realizaron u ocurrieron los elementos clave del ilícito (la lex loci delicti commissi ). Como se estableció en el caso Boys v Chaplin [1969], tanto el demandante como los demandados eran soldados británicos residentes destinados en Malta. Al haber ocurrido un accidente en Malta, el tribunal examinó la lex loci en relación con la doble acción legal.
Derecho de familia
En lo que respecta al matrimonio , tanto formal como de derecho consuetudinario, la regla general es que la lex loci celebrationis determina su validez, es decir, la ley del lugar donde se celebra el matrimonio, a menos que el propósito del matrimonio contravenga el orden público del Estado de domicilio/nacionalidad/residencia habitual. Por lo tanto, algunos Estados limitan la capacidad de sus ciudadanos para celebrar un matrimonio monógamo con una persona del sexo biológico opuesto, o prohíben el matrimonio entre parientes consanguíneos , etc. Las cuestiones de nulidad y divorcio se sitúan a caballo entre el Derecho de Familia y el estado civil, ya que el resultado de los procedimientos judiciales afecta al estado civil y a las capacidades, y también se superponen con la cuestión más general de cuándo los tribunales de un Estado reconocerán y ejecutarán las sentencias de otro Estado.
Propiedad
La regla para los bienes inmuebles (denominados bienes reales en los estados de derecho anglosajón) establece que la ley aplicable al lugar de residencia del bien se aplica a todas las cuestiones de titularidad. Los derechos sobre bienes muebles (denominados bienes personales en los estados de derecho anglosajón) se rigen por la ley del estado donde se ubica el bien en el momento en que supuestamente se crean los derechos. Sin embargo, es importante distinguir entre un contrato que tiene algún efecto incidental sobre bienes, tanto inmuebles como muebles, como un préstamo con un bien pignorado como garantía. Si el bien es incidental al contrato, este se evalúa según los principios tradicionales de elección de ley aplicables a los contratos. Si, por el contrario, el propósito principal del contrato es la transferencia del bien, entonces todo el contrato se evaluará según la ley del estado donde se encuentra el bien.
Fideicomisos y sucesiones
Cuando un fideicomiso inter vivos o testamentario incluye bienes inmuebles, debe remitirse a la lex situs en todos los aspectos relativos a la titularidad y el uso del terreno. Del mismo modo, la titularidad de los bienes muebles, incluidos los derechos de crédito , debe determinarse según la lex situs , es decir, la ley del lugar donde se encuentre cada bien en el momento de la constitución del fideicomiso. Una vez constituido, todas las cuestiones de administración se rigen por la ley especificada en el documento constitutivo del fideicomiso. En el improbable caso de que el documento no contenga ninguna mención al respecto, el fideicomiso se regirá por la ley aplicable.
Todas las cuestiones relativas a los fideicomisos y transferencias prenupciales se rigen por la ley del domicilio, nacionalidad o residencia habitual del transmitente en el momento del matrimonio.
Todas las cuestiones relativas a los testamentos (y, como cuestión incidental, a los fideicomisos testamentarios que el testamento pretenda crear) se rigen por la ley del domicilio, la nacionalidad o la residencia habitual en el momento del fallecimiento. Las cuestiones de titularidad que afectan a los bienes inmuebles se determinan según la lex situs .
Ilustración: El Sr. "Z" falleció en Estados Unidos, dejando propiedades inmuebles en ese país y otras en Kilimanjaro, Tanzania. La ley aplicable sería la del lugar donde se ubican las propiedades; es decir, las propiedades en Estados Unidos se regirían por las leyes estadounidenses y las propiedades en Tanzania por las leyes tanzanas. (2013)
Referencias
- Conflicto de leyes