Anticorrupción

El Código de Hammurabi ( c. 1754  a. C. ), el Edicto de Horemheb ( c. 1300  a. C. ) y el Arthasastra (siglo II  a. C.) ^{[ 2 ]} se encuentran entre las primeras pruebas escritas de los esfuerzos anticorrupción. Todos estos textos antiguos condenan los sobornos para influir en las decisiones de los funcionarios públicos, especialmente en el ámbito judicial. ^{[ 3 ]} Durante la época del Imperio Romano , también se inhibió la corrupción, por ejemplo, mediante un decreto emitido por el emperador Constantino I en 331. ^{[ 4 ]}

En la antigüedad, los principios morales basados ​​en creencias religiosas eran comunes, ya que varias religiones importantes , como el budismo , el cristianismo , el hinduismo , el islam , el judaísmo , el sijismo y el taoísmo, condenan la conducta corrupta en sus respectivos textos religiosos. ^{[ 5 ]} Las posturas legales y morales descritas se centraban exclusivamente en el soborno , pero no se ocupaban de otros aspectos que se consideran corrupción en el siglo XXI. La malversación , el amiguismo , el nepotismo y otras estrategias para obtener bienes públicos por parte de los funcionarios aún no se consideraban ilegales o inmorales, ya que los cargos de poder se veían como una posesión personal más que como una función encomendada. Con la popularización del concepto de interés público y el desarrollo de una burocracia profesional en el siglo XIX, los cargos pasaron a percibirse como tutelas en lugar de propiedad del funcionario, lo que llevó a la legislación en contra de esas formas adicionales de corrupción y a una percepción negativa de las mismas. ^{[ 6 ]} Especialmente en la diplomacia y con fines de comercio internacional, la corrupción siguió siendo un fenómeno generalmente aceptado de la vida política y económica a lo largo del siglo XIX y gran parte del siglo XX. ^{[ 7 ]}

En la década de 1990, se percibió cada vez más que la corrupción tenía un impacto negativo en la economía , la democracia y el estado de derecho , como señaló Kofi Annan . ^{[ 8 ]} Estos efectos, según Annan, pudieron ser probados por diversos estudios empíricos, como informó Juli Bacio Terracino. ^{[ 9 ]} La mayor conciencia sobre la corrupción se extendió y trascendió fronteras profesionales, políticas y geográficas. Si bien un esfuerzo internacional contra la corrupción parecía poco realista durante la Guerra Fría , se hizo posible un nuevo debate sobre su impacto global, lo que condujo a una condena oficial de la corrupción por parte de gobiernos, empresas y otros actores. ^{[ 10 ]} La década de 1990 también vio un aumento en la libertad de prensa, el activismo de la sociedad civil y la comunicación global a través de una infraestructura de comunicación mejorada, lo que allanó el camino a una comprensión más profunda de la prevalencia global y el impacto negativo de la corrupción. ^{[ 11 ]} Como consecuencia de estos acontecimientos, se fundaron organizaciones no gubernamentales internacionales (por ejemplo, Transparencia Internacional ) y organizaciones e iniciativas intergubernamentales (por ejemplo, el Grupo de Trabajo de la OCDE sobre el soborno) para combatir la corrupción. ^{[ 12 ]}

Desde la década de 2000, el discurso se amplió en su alcance. Se hizo más común referirse a la corrupción como una violación de los derechos humanos , tema que también abordaron los organismos internacionales responsables. ^{[ 13 ]} Además de intentar encontrar una descripción adecuada para la corrupción, la integración de la corrupción en un marco de derechos humanos también estuvo motivada por la necesidad de resaltar su importancia y educar a la población sobre sus costos. ^{[ 14 ]}

Abordar la lucha contra la corrupción en un contexto internacional suele considerarse preferible a tratarla exclusivamente en el ámbito del Estado nación . Las razones de esta preferencia son multidimensionales y abarcan desde la necesaria cooperación internacional para investigar escándalos de corrupción internacionales ^{[ 16 ]} hasta el carácter vinculante de los tratados internacionales y la pérdida de competitividad relativa que supone ilegalizar una actividad que sigue siendo legal en otros países.

Naciones Unidas

Veinte años antes de la ratificación del convenio de la OCDE, las Naciones Unidas debatieron un proyecto de convenio sobre la corrupción. El proyecto de acuerdo internacional sobre pagos ilícitos propuesto en 1979 ^{[ 21 ]} por el Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas no prosperó en la Asamblea General y no se le dio seguimiento. ^{[ 22 ]} Cuando la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) presentó su proyecto de Convenio de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) en 2003, resultó más exitoso. El UNCAC fue ratificado en 2003 y entró en vigor en 2005. Constituye un tratado internacional, actualmente firmado por 186 socios, incluidos 182 Estados miembros de las Naciones Unidas y cuatro signatarios no estatales. El UNCAC tiene un alcance más amplio que el Convenio Antisoborno de la OCDE, ya que no se centra exclusivamente en los funcionarios públicos, sino que incluye, entre otras cosas, la corrupción en el sector privado y la corrupción no relacionada con el soborno, como por ejemplo el lavado de dinero y el abuso de poder . La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) también especifica diversos mecanismos para combatir la corrupción, como la cooperación internacional para detectar y enjuiciar actos de corrupción, la cancelación de permisos cuando estén relacionados con conductas corruptas y la protección de los denunciantes . La Asociación Internacional de Autoridades Anticorrupción (IAACA) supervisa la implementación de la UNCAC.

Si bien el soborno a funcionarios nacionales estaba tipificado como delito en la mayoría de los países incluso antes de la ratificación de convenios y tratados internacionales, ^{[ 37 ]} muchos sistemas jurídicos nacionales no reconocían como ilegales el soborno a funcionarios extranjeros ni métodos de corrupción más sofisticados. Solo después de ratificar e implementar los convenios mencionados se reconoció plenamente el carácter ilegal de esos delitos. ^{[ 38 ]} Cuando existía legislación previa a la ratificación del convenio de la OCDE, su implementación dio lugar a un mayor cumplimiento del marco jurídico. ^{[ 39 ]}

La corrupción suele ser abordada por autoridades especializadas de investigación o enjuiciamiento, a menudo denominadas agencias anticorrupción (ACA), que tienen funciones diversas y están sujetas a distintos grados de independencia del gobierno, las regulaciones y los poderes correspondientes, según su función en la estructura del sistema nacional de aplicación de la ley. Uno de los primeros precursores de dichas agencias es la comisión anticorrupción de la ciudad de Nueva York , establecida en 1873. ^{[ 40 ]} Se observa un aumento considerable en el número de ACA nacionales durante la última década del siglo XX y la primera del siglo XXI. ^{[ 41 ]}

Se cree que la educación en valores es una herramienta posible para enseñar sobre los efectos negativos de la corrupción y para crear resiliencia contra la actuación corrupta, cuando surge la posibilidad de hacerlo. ^{[ 65 ]} Otra corriente de pensamiento sobre la prevención de la corrupción está relacionada con el economista Robert Klitgaard , quien desarrolló una teoría económica de la corrupción que explica la aparición de comportamientos corruptos al producir mayores ganancias que el castigo supuesto que podrían provocar. En consecuencia, Klitgaard argumenta que se debe abordar esta racionalidad aumentando los costos de la corrupción para los involucrados al hacer que las multas sean más probables y más severas.

Dado que los casos de corrupción suelen ocurrir en la interacción entre representantes de empresas del sector privado y funcionarios públicos, se puede tomar una medida significativa contra la corrupción dentro de las administraciones públicas. ^{[ 1 ]} El concepto de buena gobernanza puede aplicarse, por consiguiente, para aumentar la integridad de las administraciones, disminuyendo así la probabilidad de que los funcionarios se pongan de acuerdo para participar en conductas corruptas. ^{[ 66 ]} La transparencia es un aspecto de la buena gobernanza. ^{[ 67 ]} Las iniciativas de transparencia pueden ayudar a detectar la corrupción y a exigir responsabilidades a los funcionarios y políticos corruptos. ^{[ 68 ]}

Otro aspecto de la buena gobernanza como herramienta para combatir la corrupción radica en la creación de confianza hacia las instituciones estatales. Gong Ting y Xiao Hanyu, por ejemplo, sostienen que los ciudadanos que tienen una percepción positiva de las instituciones estatales son más propensos a denunciar incidentes relacionados con la corrupción que aquellos que expresan niveles más bajos de confianza. ^{[ 69 ]}

Aunque las sanciones parecen estar respaldadas por un marco legal, su aplicación a menudo se sitúa fuera del sistema jurídico estatal, ya que frecuentemente son aplicadas por bancos multilaterales de desarrollo (BMD), agencias estatales y otras organizaciones, que las implementan no mediante la aplicación de leyes, sino basándose en sus estatutos internos. El Banco Mundial , si bien se mostró reacio en el siglo XX a utilizar sanciones, ^{[ 70 ]} se convirtió en una importante fuente de este tipo específico de aplicación de medidas anticorrupción. ^{[ 71 ]} Los BMD involucrados suelen aplicar un proceso administrativo que incluye elementos judiciales cuando surge una sospecha de corrupción en relación con los proyectos subvencionados. En caso de identificar una conducta sancionable, la autoridad competente puede emitir una inhabilitación o medidas más leves, como el monitoreo obligatorio de la conducta empresarial o el pago de multas. ^{[ 72 ]}

Excluir a las empresas con antecedentes de corrupción de la licitación de contratos es otra forma de sanción que pueden aplicar las agencias de contratación para garantizar el cumplimiento de las normas anticorrupción internas y externas. ^{[ 73 ]} Este aspecto es de particular importancia, ya que la contratación pública es especialmente vulnerable a la corrupción, tanto por su volumen como por su frecuencia. Además de incentivar a las empresas a cumplir con los estándares anticorrupción mediante la amenaza de su exclusión de futuros contratos, el cumplimiento interno de las normas anticorrupción por parte de la agencia de contratación es fundamental. Según los expertos en anticorrupción Adam Graycar y Tim Prenzler, esta medida debería incluir normas redactadas de forma precisa e inequívoca, una protección y apoyo efectivos para los denunciantes, y un sistema que notifique a los supervisores con antelación sobre los posibles peligros de conflictos de intereses o incidentes relacionados con la corrupción. ^{[ 74 ]}

Un ejemplo de un enfoque más inclusivo para combatir la corrupción, que va más allá del marco establecido por los legisladores y del papel primordial de los representantes de la sociedad civil, es la supervisión de gobiernos, políticos, funcionarios públicos y otros para aumentar la transparencia . Otros medios para este fin podrían incluir campañas de presión contra ciertas organizaciones, instituciones o empresas. ^{[ 77 ]} El periodismo de investigación es otra forma de identificar posibles actos de corrupción por parte de funcionarios. Dicha supervisión suele combinarse con la publicación de informes al respecto, con el fin de dar publicidad a la mala conducta observada. Estos mecanismos, por lo tanto, aumentan el costo de los actos de corrupción, al hacerlos públicos y afectar negativamente la imagen del funcionario involucrado. Un ejemplo de esta estrategia de combatir la corrupción mediante la exposición de individuos corruptos es el programa de televisión albanés Fiks Fare , que informó repetidamente sobre la corrupción emitiendo segmentos filmados con cámaras ocultas, en los que funcionarios aceptaban sobornos. ^{[ 78 ]}

Otro ámbito de participación de la sociedad civil es la prevención mediante la educación sobre las consecuencias negativas de la corrupción y el fortalecimiento de los valores éticos que se oponen a ella. Enmarcar la corrupción como un problema moral solía ser la forma predominante de combatirla, pero perdió importancia en el siglo XX a medida que otros enfoques se volvieron más influyentes. ^{[ 79 ] [ 80 ]} La organización más grande en el campo de la oposición de la sociedad civil a la corrupción es la ONG de actividad global Transparencia Internacional (TI). ^{[ 81 ]} Las ONG también proporcionan material para educar a los profesionales sobre la lucha contra la corrupción. Ejemplos de dichas publicaciones son las reglas y sugerencias proporcionadas por la Cámara de Comercio Internacional (CCI), el Foro Económico Mundial (FEM) y TI. ^{[ 82 ]} El trabajo persistente de las organizaciones de la sociedad civil también puede ir más allá de establecer conocimiento sobre el impacto negativo de la corrupción y servir como una forma de construir voluntad política para perseguir la corrupción y participar en medidas anticorrupción. ^{[ 83 ]}

Un ámbito destacado del activismo de los actores no estatales (ANE) es la recuperación internacional de activos , que consiste en devolver la propiedad a sus legítimos dueños tras su adquisición ilegal mediante actos de corrupción. El proceso abarca todo el procedimiento, desde la recopilación de información sobre el delito que originó la transferencia de activos, pasando por su confiscación, hasta su devolución. Si bien la recuperación está contemplada en la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC), no es una actividad exclusiva de los gobiernos, sino que atrae a actores de diversos ámbitos, como la academia, los medios de comunicación, las organizaciones de la sociedad civil y otros actores no estatales. En este ámbito del activismo anticorrupción, los representantes de la sociedad civil suelen adoptar una postura diferente a la de otros sectores, ya que se les consulta regularmente para que asesoren a las administraciones con su experiencia y, por lo tanto, faciliten las acciones estatales. Este importante papel de los ANE también fue reconocido por los Estados Partes de la UNCAC. ^{[ 84 ]}

En lugar de basarse únicamente en la disuasión, como sugiere Robert Klitgaard (véase la sección sobre prevención ), los economistas buscan implementar estructuras de incentivos que recompensen el cumplimiento y castiguen el incumplimiento de las normas. Al alinear el interés propio del agente con el interés social de evitar la corrupción, se puede lograr una reducción de la misma. ^{[ 86 ]}

El campo del cumplimiento normativo puede percibirse generalmente como la internalización de leyes externas para evitar multas. La adopción de leyes como la FCPA y la Ley de Soborno del Reino Unido de 2010 ^{[ 87 ]} reforzó la importancia de conceptos como el cumplimiento, ya que las multas por conductas corruptas se volvieron más probables y hubo un aumento financiero en estas multas. Cuando una empresa es demandada porque sus empleados participaron en actos de corrupción, un sistema de cumplimiento bien establecido puede servir como prueba de que la organización intentó evitar dichos actos de corrupción. En consecuencia, las multas pueden reducirse, lo que incentiva la implementación de un sistema de cumplimiento eficiente. ^{[ 56 ]} En 2012, las autoridades estadounidenses decidieron no procesar a Morgan Stanley en un caso de soborno en China bajo las disposiciones de la FCPA debido a su programa de cumplimiento. ^{[ 47 ]} Este caso demuestra la relevancia del enfoque de cumplimiento.

La acción colectiva anticorrupción es una forma de acción colectiva cuyo objetivo es combatir la corrupción y los riesgos de soborno en la contratación pública . Se trata de una actividad anticorrupción colaborativa que reúne a representantes del sector privado, el sector público y la sociedad civil. La idea surge del análisis académico del dilema del prisionero en la teoría de juegos y se centra en establecer prácticas que respeten las normas y beneficien a todas las partes interesadas, incluso si unilateralmente cada una de ellas pudiera tener un incentivo para eludir las normas anticorrupción específicas. Transparencia Internacional propuso por primera vez un precursor de las iniciativas modernas de acción colectiva en la década de 1990 con su concepto de la Isla de la Integridad , ahora conocido como pacto de integridad . ^{[ 88 ]} Según Transparencia Internacional, «la acción colectiva es necesaria cuando un problema no puede ser resuelto por actores individuales» y, por lo tanto, requiere que las partes interesadas generen confianza y compartan información y recursos. ^{[ 89 ]}

El Instituto del Banco Mundial afirma que la acción colectiva "aumenta el impacto y la credibilidad de la acción individual, incorpora a actores individuales vulnerables a una alianza de organizaciones afines y nivela el terreno de juego entre competidores. ^{[ 90 ]}

Las iniciativas de acción colectiva anticorrupción son variadas en tipo, propósito y partes interesadas, pero generalmente se dirigen al lado de la oferta del soborno. ^{[ 91 ]} A menudo adoptan la forma de declaraciones anticorrupción acordadas colectivamente o iniciativas de establecimiento de estándares, como un código de conducta de la industria . Un ejemplo destacado es el Grupo Wolfsberg y, en particular, sus Principios contra el lavado de dinero para la banca privada y la Guía anticorrupción , que exigen a los bancos miembros que se adhieran a varios principios dirigidos contra el lavado de dinero y la corrupción. El mecanismo está diseñado para proteger a los bancos individuales de cualquier consecuencia negativa del cumplimiento de las normas estrictas mediante la aplicación colectiva de dichas regulaciones. El Grupo Wolfsberg también sirve como canal de comunicación informal entre los oficiales de cumplimiento de los bancos participantes. ^{[ 92 ]} Las iniciativas del Foro Económico Mundial contra la corrupción también pueden verse en este marco. ^{[ 93 ]} Otras iniciativas en el ámbito de la acción colectiva incluyen la Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI), la Iniciativa para la Transparencia en el Sector de la Construcción / Iniciativa para la Transparencia en Infraestructuras (CoST) y el Foro Internacional sobre Conducta Ética Empresarial (IFBEC). ^{[ 94 ]} La acción colectiva está incluida en las declaraciones nacionales anticorrupción del Reino Unido, ^{[ 95 ]} Francia, ^{[ 96 ]} y Ghana, ^{[ 97 ]} presentadas en la Conferencia Internacional Anticorrupción de 2018.

Las intervenciones políticas del B20 son otra forma de participar en el discurso anticorrupción, ya que los miembros del B20 intentan apoyar al G20 ofreciendo sus perspectivas como líderes empresariales, incluso en lo que respecta al fortalecimiento de las políticas anticorrupción, por ejemplo, transparencia en la contratación pública o leyes anticorrupción más completas. ^{[ 98 ]} En 2013, el B20 encargó al Instituto de Basilea sobre Gobernanza el desarrollo y mantenimiento del Centro de Acción Colectiva del B20, una plataforma en línea para herramientas y recursos de acción colectiva anticorrupción que incluye una base de datos de iniciativas de acción colectiva en todo el mundo. El Centro de Acción Colectiva del B20 es gestionado por el Centro Internacional para la Acción Colectiva (ICCA) del Instituto de Basilea en asociación con el Pacto Mundial de las Naciones Unidas .

Otro resultado tangible de las reuniones del B20 fue el debate (y la implementación como caso de prueba en Colombia ) del Mecanismo de Denuncia de Alto Nivel (MDA), que busca implementar una especie de oficina del defensor del pueblo en un puesto gubernamental de alto nivel para que las empresas denuncien posibles casos de soborno o corrupción en licitaciones de contratación pública. ^{[ 99 ]} Además de Colombia, el concepto de MDA se ha implementado de diferentes maneras en Argentina, Ucrania y Panamá. ^{[ 100 ]}

Sylvie Bleker-van Eyk de la Universidad VU de Ámsterdam ve valor en la implementación de departamentos de cumplimiento sólidos en la empresa correspondiente. ^{[ 56 ]} Fritz Heimann y Mark Pieth describen el entorno donde trabajan esos departamentos como, en el mejor de los casos, supervisado por expertos externos. ^{[ 101 ]} Otra medida que, según Heimann y Pieth, apoya el trabajo de los responsables de cumplimiento es cuando la empresa se une a iniciativas de acción colectiva. ^{[ 102 ]} Instrumentos como los códigos éticos pueden servir como documentos subyacentes para promover el apoyo a las políticas corporativas anticorrupción. Seumas Miller et al. (2005) también enfatizan el proceso para alcanzar el resultado deseado, que debe incluir un debate abierto entre los empleados de una empresa, con el fin de implementar medidas que sean aprobadas por consenso dentro de la empresa. ^{[ 103 ]} Este cambio cultural puede implementarse a través de y acompañado por un comportamiento ejemplar de la alta dirección, programas de capacitación regulares sobre anticorrupción y un monitoreo constante del desarrollo en esas secciones. ^{[ 104 ]}