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Incompatibilidad

Un conflicto de intereses ( CI ) se da cuando una persona u organización tiene múltiples intereses , financieros o de otra índole, y el cumplimiento de uno de ellos podría impli...

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Un conflicto de intereses ( CI ) se da cuando una persona u organización tiene múltiples intereses , financieros o de otra índole, y el cumplimiento de uno de ellos podría implicar actuar en contra de otro. Generalmente, esto se refiere a situaciones en las que el interés personal de un individuo u organización podría afectar negativamente el deber de tomar decisiones en beneficio de un tercero.

Un «interés» es un compromiso, obligación, deber u objetivo asociado a un rol o práctica social específica. [ 1 ] Por definición, un «conflicto de intereses» se produce cuando, dentro de un contexto particular de toma de decisiones, un individuo está sujeto a dos intereses coexistentes que entran en conflicto directo entre sí («intereses contrapuestos»). Esto es importante porque, en estas circunstancias, el proceso de toma de decisiones puede verse interrumpido o comprometido, afectando la integridad o fiabilidad de los resultados.

Por lo general, un conflicto de intereses surge cuando un individuo desempeña dos roles sociales simultáneamente, generando beneficios o lealtades contrapuestas. Los intereses involucrados pueden ser pecuniarios o no pecuniarios. La existencia de tales conflictos es un hecho objetivo, no un estado mental, y no indica en sí misma ninguna falta o error moral. Sin embargo, especialmente cuando se toma una decisión en un contexto fiduciario , es importante que los intereses en conflicto se identifiquen claramente y que el proceso para separarlos se establezca rigurosamente. Normalmente, esto implica que la persona en conflicto renuncie a uno de los roles en conflicto o se abstenga de participar en el proceso de toma de decisiones.

La existencia de un conflicto de intereses es independiente de la existencia de una conducta inapropiada . Por lo tanto, un conflicto de intereses puede detectarse y resolverse voluntariamente antes de que se produzca cualquier acto de corrupción . Existe un conflicto de intereses si se cree razonablemente (con base en la experiencia previa y la evidencia objetiva) que las circunstancias generan el riesgo de que una decisión pueda verse indebidamente influenciada por otros intereses secundarios, y no en función de si una persona en particular se ve realmente influenciada por un interés secundario.

Una definición ampliamente utilizada es: «Un conflicto de intereses es un conjunto de circunstancias que crea el riesgo de que el juicio o las acciones profesionales con respecto a un interés primario se vean indebidamente influenciadas por un interés secundario». [ 2 ] El interés primario se refiere a los objetivos principales de la profesión o actividad, como la protección de los clientes, la salud de los pacientes, la integridad de la investigación y los deberes de los funcionarios públicos. El interés secundario incluye el beneficio personal y no se limita solo a la ganancia financiera, sino que también abarca motivos como el deseo de ascenso profesional o el deseo de hacer favores a familiares y amigos. Estos intereses secundarios no se consideran incorrectos en sí mismos, pero se vuelven objetables cuando se cree que tienen mayor peso que los intereses primarios. Las normas sobre conflictos de intereses en el ámbito público se centran principalmente en las relaciones financieras, ya que son relativamente más objetivas, fungibles y cuantificables, y suelen involucrar los ámbitos político, jurídico y médico.

Un conflicto de intereses es un conjunto de circunstancias en las que el juicio profesional sobre un interés primario (como el bienestar del paciente o la validez de la investigación) tiende a verse indebidamente influenciado por un interés secundario (como el beneficio económico). Las normas sobre conflictos de intereses [...] regulan la divulgación y la prevención de estas circunstancias.

En el ejercicio de la abogacía

Los conflictos de intereses se han descrito como el problema más generalizado al que se enfrentan los abogados modernos. [ 4 ] Las normas sobre conflictos legales son, en esencia, corolarios de los dos deberes fiduciarios básicos del abogado: (1) el deber de lealtad y (2) el deber de preservar la confidencialidad del cliente. [ 5 ] El deber de lealtad del abogado es fundamental para la relación abogado-cliente y se ha desarrollado a partir de la máxima bíblica de que nadie puede servir a más de un amo. [ 6 ] Igualmente fundamental es el deber del abogado de mantener la confidencialidad del cliente, que protege las expectativas legítimas de los clientes de que pueden revelar toda la información a sus abogados sin temor a ser expuestos. [ 7 ]

La formulación básica de la regla de conflictos de interés es que existe un conflicto "si existe un riesgo sustancial de que la representación del cliente por parte del abogado se vea afectada material y adversamente por los propios intereses del abogado o por sus deberes para con otro cliente actual, un antiguo cliente o un tercero". [ 8 ] El deber de lealtad exige que un abogado no actúe directamente en contra de un cliente existente, incluso en un asunto no relacionado donde el abogado no tenga confidencias del cliente. [ 9 ] Este conflicto de lealtad se ha denominado conflicto de interés concurrente . [ 10 ] El deber de confidencialidad está protegido por las reglas que prohíben los llamados conflictos de interés sucesivos , cuando un abogado se propone actuar en contra de los intereses de un antiguo cliente. [ 11 ] Un abogado que haya representado anteriormente a un cliente en un asunto no puede representar a otra persona en el mismo asunto o en uno sustancialmente relacionado que sea materialmente adverso para el antiguo cliente. [ 11 ] Estas dos formulaciones básicas —que un abogado no puede actuar directamente en contra de un cliente actual o en contra de un antiguo cliente en un asunto sustancialmente relacionado— constituyen la piedra angular de las normas modernas sobre conflictos de intereses legales. [ 12 ]

Conflictos de intereses concurrentes

Adversidad directa para el cliente actual

Un abogado le debe lealtad absoluta a su cliente. [ 13 ] Los tribunales han descrito este principio como «integral a la naturaleza del deber de un abogado». [ 14 ] Sin lealtad absoluta, se puede causar un daño irreparable «a la confianza y seguridad del cliente, características esenciales para el funcionamiento efectivo de la relación fiduciaria…» [ 14 ] Una característica clave del deber de lealtad es que un abogado no puede actuar directamente en contra de un cliente actual ni representar a un adversario en litigio en un asunto no relacionado. [ 15 ] El daño causado es a la confianza del cliente en que el abogado está sirviendo fielmente a sus intereses. [ 16 ] Un ejemplo de un abogado que actúa directamente en contra de un cliente es cuando lo demanda. [ 17 ] En el otro extremo del espectro se encuentra cuando un abogado representa a competidores comerciales del cliente que no son adversarios en un litigio o negociación. Representar a los competidores comerciales de un cliente en asuntos no relacionados no constituye una adversidad directa ni da lugar a un conflicto de lealtad. [ 18 ] Como ha señalado un comité de ética del colegio de abogados estatal:

La representación de un cliente por parte de un abogado suele tener efectos indirectos sobre otros clientes existentes. Por ejemplo, representar simultáneamente a competidores comerciales en asuntos no relacionados puede perjudicar indirectamente los intereses de cada uno. De hecho, es raro que la representación de un cliente por parte de un abogado no tenga numerosos efectos adversos indirectos sobre terceros. Obtener un beneficio para un cliente a menudo implica perjudicar a otra persona o entidad, y pueden derivarse consecuencias indirectas para todos aquellos que sean dependientes o propietarios de los oponentes del abogado. Sin embargo, el deber de lealtad del abogado se extiende únicamente a las consecuencias adversas sobre los clientes existentes que sean "directas". De las numerosas y variadas consecuencias que la representación de un cliente puede tener sobre otros clientes, la jurisprudencia consolidada que interpreta el deber de lealtad limita el alcance del análisis ético a si los demás clientes afectados son partes en el caso o transacción en la que actúa el abogado. --Opinión ética del Colegio de Abogados del Estado de California 1989-113.

La adversidad directa puede surgir en un litigio cuando un abogado demanda a un cliente o defiende a un adversario en una acción interpuesta por su cliente. [ 19 ] También puede surgir en negociaciones comerciales, cuando un abogado negocia en nombre de un adversario contra un cliente actual, incluso si el asunto no guarda relación con ningún asunto que el abogado esté manejando para el cliente. [ 20 ] Sin embargo, el mero hecho de defender posturas opuestas sobre el mismo asunto legal no genera adversidad directa. [ 21 ] Incluso si la defensa de un abogado en un asunto no relacionado puede crear jurisprudencia desfavorable para otro cliente, tales efectos son solo indirectos y no están sujetos a las reglas de conflicto. [ 22 ] No existe conflicto al defender posiciones que pueden ser desfavorables para otro cliente siempre que el abogado no esté litigando o negociando directamente contra ese cliente. [ 22 ]

Identidad del cliente – corporaciones

Una de las preguntas más frecuentes en la práctica corporativa es si las empresas matrices y sus subsidiarias deben ser tratadas como entidades iguales o diferentes a efectos de conflictos. [ 23 ] La primera autoridad en pronunciarse sobre esta cuestión fue el Comité de Ética del Colegio de Abogados del Estado de California, que emitió una opinión formal en la que dictaminó que las empresas matrices y sus subsidiarias deben considerarse entidades distintas a efectos de conflictos. [ 23 ] El comité de California consideró una situación en la que un abogado asumió una representación directamente contraria a la subsidiaria de propiedad total de un cliente, cuando el abogado no representaba a la subsidiaria. [ 23 ] Basándose en el marco de la entidad como cliente en la Regla Modelo 1.13, [ 24 ] el comité de California opinó que no había conflicto siempre que la matriz y la subsidiaria no tuvieran una "unidad de intereses suficiente". [ 23 ] El comité anunció el siguiente estándar para evaluar la separación entre la matriz y la subsidiaria:

Para determinar si existe una unidad de intereses suficiente que obligue a un abogado a ignorar la existencia de entidades corporativas separadas a efectos de conflicto de intereses, el abogado debe evaluar la independencia de dichas entidades, si se observan las formalidades corporativas, hasta qué punto cada entidad cuenta con una administración y un consejo de administración distintos e independientes, y si, a efectos legales, una entidad podría considerarse la alter ego de la otra. - Opinión ética del Colegio de Abogados del Estado de California 1989-113.

Como ha señalado un comentarista, «Para ser una opinión ética estatal, la Opinión 1989-113 de California ha sido inusualmente influyente, tanto en los tribunales de ese estado como en los comités de ética de otros lugares, y a través de las últimas opiniones de los comités de ética, en decisiones recientes de otras jurisdicciones». [ 25 ] La opinión de California ha sido seguida por comités de ética en jurisdicciones como Nueva York, Illinois y el Distrito de Columbia, y sirvió de base para la Opinión Formal de Ética 95-390 de la ABA. [ 26 ] La ley en la mayoría de las jurisdicciones establece que las empresas matrices y sus subsidiarias se tratan como entidades distintas, excepto en circunstancias limitadas señaladas por el comité de ética de California donde tienen una unidad de intereses. [ 27 ]

El Segundo Circuito ha adoptado una variación del estándar de California. En GSI Commerce Solutions, Inc. v. BabyCenter LLC, [ 28 ] el tribunal dictaminó que las empresas matrices y sus subsidiarias deben ser tratadas como la misma entidad a efectos de conflictos cuando ambas compañías dependen "del mismo departamento legal interno para gestionar sus asuntos legales". [ 29 ] Sin embargo, el tribunal dictaminó que el abogado y el cliente pueden pactar una excepción a este estándar predeterminado. [ 30 ] El tribunal citó con aprobación la opinión del Comité de Ética Profesional y Judicial de la Ciudad de Nueva York, que declaró: "los conflictos familiares corporativos pueden evitarse mediante... una carta de compromiso... que delimite qué filiales, si las hay, de un cliente corporativo representa el bufete de abogados..." [ 31 ]

Conflictos de limitación de materiales

También existirá un conflicto concurrente cuando “exista un riesgo significativo de que la representación de uno o más clientes se vea materialmente limitada por las responsabilidades del abogado hacia otro cliente, un antiguo cliente o un tercero, o por un interés personal del abogado”. [ 32 ] El Comentario 8 de la Regla Modelo 1.7 establece, a modo de ejemplo, que un abogado que representa a varias personas que forman una empresa conjunta puede verse materialmente limitado al recomendar las líneas de acción que cualquier cliente representado conjuntamente pueda tomar debido al deber del abogado hacia los demás participantes en la empresa conjunta. [ 33 ]

El Tribunal Supremo de Minnesota determinó que existía un conflicto de limitación sustancial en el caso In re Petition for Disciplinary Action Against Christopher Thomas Kalla. [ 34 ] En Kalla, un abogado fue sancionado por representar a una prestataria que interpuso una demanda contra su prestamista por cobrarle una tasa de interés usuraria, mientras que simultáneamente representaba al corredor hipotecario que gestionó el préstamo como tercero demandado en el mismo litigio. Aunque ninguno de los clientes había interpuesto una demanda contra el otro, el tribunal determinó que existía un conflicto de limitación sustancial: «Defender al Cliente A podría perjudicar al Cliente B, quien podría ser responsable de contribuir. La capacidad de Kalla para defender plenamente a ambos se vio materialmente limitada por su doble representación». [ 35 ]

Un conflicto de intereses concurrente puede resolverse si se cumplen cuatro condiciones. Estas son:

  1. El abogado cree razonablemente que podrá brindar una representación competente y diligente a cada cliente afectado;
  2. La representación no está prohibida por la ley;
  3. La representación no implica la interposición de una reclamación por parte de un cliente contra otro cliente representado por el abogado en el mismo litigio u otro procedimiento ante un tribunal; y
  4. Cada cliente afectado da su consentimiento informado, confirmado por escrito. [ 36 ]

El consentimiento informado requiere que cada cliente afectado sea plenamente informado sobre las formas importantes en que la representación podría afectarlo negativamente. [ 37 ] En las representaciones conjuntas, la información proporcionada debe incluir los intereses del abogado y de los demás clientes afectados, las líneas de acción que podrían verse limitadas debido a la representación conjunta, el peligro potencial de que se divulgue la información confidencial del cliente y las posibles consecuencias si el abogado tuviera que retirarse en una etapa posterior del procedimiento. [ 38 ] Simplemente informar al cliente que existen conflictos, sin mayor explicación, no constituye una divulgación adecuada. [ 39 ] El abogado debe revelar completamente el posible menoscabo de su lealtad y explicar cómo otro abogado sin conflicto podría servir mejor a los intereses del cliente. [ 39 ]

En el entorno legal actual, no es inusual que los grandes bufetes de abogados multinacionales y globales soliciten renuncias anticipadas o prospectivas a futuros conflictos de intereses a sus clientes. [ 40 ] Es particularmente probable que un bufete de abogados solicite una renuncia prospectiva cuando una gran corporación busca el conocimiento especializado del bufete en un asunto menor, sin una alta probabilidad de que vuelva a contratar sus servicios. [ 40 ] Como lo afirmó la ABA en su Opinión Ética 93-372:

Cuando las empresas clientes con múltiples divisiones operativas contratan a decenas, si no cientos, de bufetes de abogados, la idea de que, por ejemplo, una corporación en Miami que contrata a la oficina de Florida de un bufete nacional para negociar un contrato de arrendamiento impida que la oficina de Nueva York de dicho bufete adopte una postura adversa en una disputa comercial totalmente ajena contra otra división de la misma corporación, resulta para algunos una limitación irrazonable de las oportunidades tanto de los clientes como de los abogados. - Opinión Formal 93-372 de la ABA (1993).

Es más probable que los tribunales confirmen las renuncias prospectivas cuando las otorgan clientes corporativos sofisticados representados por abogados independientes en la negociación de la renuncia. [ 41 ] Sin embargo, en Sheppard, Mullin, Richter & Hampton, LLP v. JM Manufacturing Co. , [ 42 ] la Corte Suprema de California sostuvo que una renuncia prospectiva que no divulgaba específicamente un conflicto actual real no era efectiva para renunciar a ese conflicto. [ 43 ] Como dijo la corte,

Al solicitar a JM que renunciara a los conflictos actuales y futuros, Sheppard Mullin le notificó que podría existir un conflicto. Sin embargo, al no revelarle a JM la existencia de dicho conflicto, el bufete no le informó sobre todas las circunstancias relevantes que conocía en relación con su representación legal. 6 Cal. 5th 59 (2018) pág. 84.

El caso Sheppard Mullin no invalida las renuncias prospectivas en California. [ 44 ] Solo establece que las renuncias a conflictos actuales y reales deben revelar específicamente esos conflictos, una conclusión poco sorprendente. [ 44 ]

La doctrina de la papa caliente

Si un cliente no consiente un conflicto y no permite que un abogado asuma otra representación, el abogado no puede entonces retirarse de la representación existente, convirtiendo así al cliente actual en un excliente y terminando el deber de lealtad. [ 45 ] Como han declarado los tribunales, el abogado no puede "abandonar a un cliente como una patata caliente" para resolver un conflicto. [ 46 ] Esta denominación se ha mantenido, y la doctrina ahora se llama acertadamente la doctrina de la "patata caliente". [ 47 ] Sin embargo, como ha señalado un comentarista, el razonamiento subyacente a esta línea de casos ha sido escaso, y pocos tribunales han intentado justificar este resultado mediante un análisis de las normas éticas. [ 48 ] La razón implícita detrás de la doctrina de la patata caliente es que un retiro intentado sin una causa justificada bajo la Regla Modelo 1.16(b) es un retiro ineficaz, que no termina con éxito la relación abogado-cliente existente. [ 49 ] Desde esta perspectiva, una renuncia efectuada con causa justificada debería ser una renuncia efectiva que permita al abogado asumir una representación que de otro modo sería conflictiva, siempre que no exista una relación sustancial con el asunto anterior. [ 50 ] El criterio utilizado para evaluar los conflictos que involucran a dichos antiguos clientes se analizará en la siguiente sección.

Conflictos de intereses sucesivos

La prueba de relación sustancial

Las normas sobre conflictos de intereses que involucran a antiguos clientes están diseñadas principalmente para hacer cumplir el deber del abogado de preservar la información confidencial del cliente. [ 12 ] La Regla Modelo 1.9(a) establece esta doctrina en una regla que se conoce como la prueba de la relación sustancial. La regla establece:

Un abogado que haya representado previamente a un cliente en un asunto no podrá representar posteriormente a otra persona en el mismo asunto o en uno sustancialmente relacionado, en el que los intereses de esta última sean materialmente contrarios a los intereses del antiguo cliente, a menos que este último otorgue su consentimiento informado, confirmado por escrito. -REGLAS MODELO DE CONDUCTA PROFESIONAL r. 1.9(a).

Sin la prueba de la relación sustancial, un cliente que intenta probar que su antiguo abogado posee su información confidencial podría verse obligado a revelar públicamente la misma información confidencial que intenta proteger. [ 51 ] La prueba de la relación sustancial se diseñó para proteger contra tales revelaciones. [ 51 ] Según esta prueba, se presume que el abogado posee la información confidencial del antiguo cliente si "la información confidencial relevante para la disputa actual normalmente se le habría transmitido al abogado en virtud de la naturaleza de la representación anterior". [ 52 ] La prueba de la relación sustancial reconstruye si era probable que el antiguo cliente le transmitiera información confidencial al abogado analizando "las similitudes entre las dos situaciones fácticas, las cuestiones legales planteadas y la naturaleza y el alcance de la participación del abogado en los casos". [ 53 ]

Imputación de conflictos

Los conflictos de un abogado individual se imputan a todos los abogados que "estén asociados con él en la prestación de servicios legales a terceros a través de una sociedad, corporación profesional, empresa unipersonal o asociación similar". [ 54 ] Esta imputación de conflictos puede generar dificultades cuando los abogados de un bufete se marchan y se incorporan a otro. Surge entonces la cuestión de si los conflictos del antiguo bufete del abogado itinerante se imputan a su nuevo bufete.

En Kirk v. First American Title Co. , [ 55 ] el tribunal dictaminó que los conflictos de un abogado itinerante no se imputan a su nuevo bufete si este establece oportunamente un filtro ético eficaz que impida a los abogados compartir información confidencial con los abogados del nuevo bufete. [ 56 ] Un filtro ético eficaz refuta la presunción de que los abogados itinerantes compartieron información confidencial con los abogados del nuevo bufete. [ 57 ] Los componentes de un filtro ético eficaz, según lo descrito por el tribunal en Kirk , son:

  1. separación física, geográfica y departamental de los abogados;
  2. Prohibiciones y sanciones por hablar de asuntos confidenciales;
  3. normas y procedimientos establecidos que impiden el acceso a información y archivos confidenciales;
  4. procedimientos que impiden que un abogado inhabilitado participe en las ganancias derivadas de la representación;
  5. formación continua en responsabilidad profesional. [ 58 ]

La recusación judicial , también conocida como inhabilitación , se refiere al acto de abstenerse de participar en una acción oficial, como un caso judicial o un procedimiento legal, debido a un conflicto de intereses del funcionario judicial o administrativo que preside el caso . [ 59 ] Las leyes o los cánones de ética aplicables pueden establecer normas para la recusación en un procedimiento o asunto determinado. El hecho de que el juez o el funcionario que preside el caso deba estar libre de conflictos de intereses que lo inhabiliten reduce la probabilidad de que se cuestione la imparcialidad del procedimiento. [ 60 ]

En el ejercicio de la abogacía , el deber de lealtad hacia un cliente prohíbe a un abogado (o a un bufete ) representar a cualquier otra parte con intereses contrarios a los de su cliente actual. Las pocas excepciones a esta regla requieren el consentimiento informado por escrito de todos los clientes afectados, es decir , una "barrera ética". En ciertas circunstancias, un cliente nunca puede renunciar a un conflicto de intereses. En el ejemplo más común que conoce el público en general, el mismo bufete no debería representar a ambas partes en un divorcio o en un caso de custodia de menores. Un conflicto de intereses detectado puede conllevar la denegación o la devolución de los honorarios legales, o en algunos casos (como la omisión de la divulgación obligatoria), un proceso penal. En 1998, un socio de Milbank, Tweed, Hadley & McCloy fue declarado culpable de no revelar un conflicto de intereses, inhabilitado y condenado a 15 meses de prisión. [ 61 ] [ 62 ] [ 63 ] En Estados Unidos, un bufete de abogados generalmente no puede representar a un cliente si los intereses de este entran en conflicto con los de otro cliente, incluso si abogados distintos dentro del bufete representan a ambos clientes, a menos que (en algunas jurisdicciones) el abogado sea separado del resto del bufete durante la duración del conflicto. Los bufetes de abogados suelen utilizar software con sus sistemas de gestión de casos y contabilidad para cumplir con sus obligaciones, monitorear su exposición a conflictos de intereses y ayudar a obtener exenciones. [ 64 ]

Fuera del ejercicio de la abogacía

En términos más generales, los conflictos de intereses pueden definirse como cualquier situación en la que un individuo o corporación (ya sea privada o gubernamental) se encuentra en posición de explotar una capacidad profesional u oficial de alguna manera para su beneficio personal o corporativo. [ 65 ]

Dependiendo de la ley o las normas que rijan a una organización en particular, la existencia de un conflicto de intereses no necesariamente constituye prueba de mala conducta. De hecho, para muchos profesionales, es prácticamente imposible evitar tener conflictos de intereses de vez en cuando. Sin embargo, un conflicto de intereses puede convertirse en un asunto legal, por ejemplo, cuando una persona intenta (y/o logra) influir en el resultado de una decisión para beneficio personal. Un director o ejecutivo de una corporación estará sujeto a responsabilidad legal si un conflicto de intereses infringe su deber de lealtad . [ 65 ]

A menudo existe confusión respecto a estas dos situaciones. Alguien acusado de un conflicto de intereses puede negar su existencia porque no actuó de forma indebida. Un conflicto de intereses puede existir incluso si no se derivan actos indebidos del mismo. (Una forma de entender esto es usar el término "conflicto de roles". Una persona con dos roles —por ejemplo, alguien que posee acciones y también es funcionario público— puede experimentar situaciones en las que esos dos roles entren en conflicto. El conflicto puede mitigarse —véase más adelante—, pero aun así existe. En sí mismo, tener dos roles no es ilegal, pero los diferentes roles sin duda incentivarán actos indebidos en algunas circunstancias). [ 65 ]

Como ejemplo, en el ámbito de los negocios y el control, según el Instituto de Auditores Internos :

El conflicto de intereses es una situación en la que un auditor interno , que ocupa un puesto de confianza, tiene un interés profesional o personal contrapuesto. Dichos intereses contrapuestos pueden dificultar el cumplimiento imparcial de sus funciones. Existe un conflicto de intereses incluso si no se produce ningún acto poco ético o inapropiado. Un conflicto de intereses puede generar una apariencia de irregularidad que puede socavar la confianza en el auditor interno , la actividad de auditoría interna y la profesión. Un conflicto de intereses podría menoscabar la capacidad de una persona para desempeñar sus funciones y responsabilidades con objetividad. [ 66 ] [ 67 ]

Algunos ejemplos de conflicto de intereses son:

  • Cuando un miembro de la comisión estatal de carreteras es propietario de un inmueble, el estado deberá expropiarlo. El conflicto de intereses surge porque la comisión querrá adquirir la propiedad al precio más bajo posible (siempre que sea al menos su valor justo de mercado), mientras que el propietario querrá obtener el precio más alto posible.
  • Cuando un directivo o consejero de una empresa posee una patente o derechos de autor que se desarrollaron antes de su incorporación a la empresa (lo que significa que no pueden estar sujetos a un derecho contractual de cesión o a una obra por encargo) o que se desarrollaron para un tipo de producto ajeno a su ámbito laboral, los autores o inventores exigirán una elevada tarifa de licencia o regalías, mientras que, como directivo de la empresa, se espera que ofrezca lo mínimo posible.
  • Un juez que preside un juicio sin jurado o un árbitro en un arbitraje vinculante no debe decidir un caso en el que un familiar, conocido o socio comercial sea parte. Esto se debe a que podrían otorgar condiciones excesivamente favorables a dicha parte o imponer condiciones excesivamente severas (como que un juez tenga como acusado a su hijo, padre o ex cónyuge con quien no tiene relación).

Organizativo

Un conflicto de intereses organizacionales (CIO) puede existir de la misma manera que se describió anteriormente, por ejemplo, cuando una corporación presta dos tipos de servicios al gobierno y estos servicios entran en conflicto (por ejemplo, fabricar piezas y luego participar en un comité de selección que compara fabricantes de piezas). [ 68 ] Las corporaciones pueden desarrollar sistemas simples o complejos para mitigar el riesgo o el riesgo percibido de un conflicto de intereses. Estos riesgos pueden ser evaluados por una agencia gubernamental (por ejemplo, en una solicitud de propuestas del gobierno de EE. UU .) para determinar si los riesgos crean una ventaja sustancial para la organización en cuestión sobre su competencia, o si disminuirán la competitividad general del proceso de licitación. [ 69 ]

Tipos

Las siguientes son las formas más comunes de conflictos de intereses: [ 70 ]

  • Autocontratación , en la que un funcionario que controla una organización induce a esta a realizar una transacción con él mismo o con otra organización que solo lo beneficia a él. El funcionario participa en ambos lados del "acuerdo".
  • Empleo fuera del ámbito laboral, en el que los intereses de un trabajo entran en conflicto con los de otro.
  • El nepotismo se da cuando un cónyuge, hijo u otro pariente cercano es empleado (o solicita empleo) por un individuo, o cuando se compran bienes o servicios a un pariente o a una empresa controlada por un pariente. Para evitar el nepotismo en la contratación, muchas solicitudes de empleo preguntan si el solicitante tiene parentesco con un empleado actual de la empresa. Esto permite la abstención si el pariente empleado participa en el proceso de contratación. En tal caso, el pariente podría abstenerse de participar en cualquier decisión de contratación.
  • Regalos de amigos que también hacen negocios con la persona que los recibe, o de particulares o empresas que mantienen relaciones comerciales con la organización en la que trabaja el destinatario. Dichos regalos pueden incluir bienes intangibles de valor, como transporte y alojamiento.
  • La manipulación del mercado mediante la técnica de "bombeo y descarga" consiste en que un corredor de bolsa que posee un valor infla artificialmente su precio "mejorándolo" o difundiendo rumores, vende el valor y añade una posición corta , para luego "rebajar" la calificación del valor o difundir rumores negativos para hacer bajar el precio.

Otros actos indebidos que a veces se clasifican como conflictos de intereses podrían tener una clasificación más precisa. Por ejemplo, aceptar sobornos puede considerarse corrupción, el uso de bienes o activos gubernamentales o corporativos para uso personal es fraude , y la distribución no autorizada de información confidencial constituye una violación de la seguridad . En estos casos, no existe un conflicto de intereses inherente.

A veces, el término «competencia de intereses » (COI, por sus siglas en inglés) se denomina «conflicto», haciendo hincapié en la connotación de la competencia natural entre intereses legítimos, en contraposición a la definición clásica de conflicto, que por definición incluiría una víctima y una agresión injusta. Sin embargo, esta connotación de conflicto de intereses no es la más común.

Ejemplos

Estándares académicos y profesionales

Muchas profesiones se rigen por normas de imparcialidad, entre ellas el derecho , la administración pública , el trabajo social y la docencia. Las obligaciones de divulgación académica pueden estar contempladas en las guías de estilo que abordan la ética profesional .

fideicomisarios de la organización benéfica

Los fideicomisarios están obligados a identificar y gestionar cualquier conflicto de intereses que pueda afectar su toma de decisiones . En Inglaterra y Gales , la Comisión de Caridad señala que los fideicomisarios deben evitar que los conflictos de intereses influyan en sus decisiones o incluso que parezcan influir en ellas. [ 71 ]

Empresas de consultoría

Cuando trabajan para gobiernos, las empresas de consultoría se enfrentan a posibles conflictos de interés. Podemos identificar cuatro de ellos: conexiones e intereses personales, trabajar con clientes y encargos incompatibles, proporcionar asesoramiento con fines de lucro y utilizar contactos personales dentro del gobierno para influir en las decisiones. [ 72 ]

Riesgos ambientales y salud humana

Nena Baker [ 73 ] resumió 176 estudios sobre el impacto potencial del bisfenol A en la salud humana de la siguiente manera: [ 74 ]

Lawrence Lessig [ 75 ] señaló que esto no significa que la fuente de financiación influyera en los resultados. Sin embargo, sí plantea dudas sobre la validez de los estudios financiados por la industria en particular, ya que los investigadores que los realizan tienen un conflicto de intereses; están sujetos, como mínimo, a la inclinación humana natural de complacer a quienes financiaron su trabajo. Lessig proporcionó un resumen similar de 326 estudios sobre los posibles daños del uso de teléfonos móviles, con resultados parecidos pero no tan contundentes. [ 76 ]

Industria financiera y economistas

Los economistas (a diferencia de otras profesiones como la sociología) no se adhieren formalmente a un código ético profesional. Cerca de 300 economistas han firmado una carta instando a la Asociación Estadounidense de Economía (el principal organismo profesional de la disciplina) a adoptar dicho código. Entre los firmantes se encuentran George Akerlof , premio Nobel, y Christina Romer , quien dirigió el Consejo de Asesores Económicos de Barack Obama. [ 77 ]

Este llamado a un código de ética fue respaldado por la atención pública que el documental Inside Job (ganador de un Premio Óscar) atrajo hacia las relaciones de consultoría de varios economistas influyentes. [ 78 ] Este documental se centró en los conflictos que pueden surgir cuando los economistas publican resultados o brindan recomendaciones públicas sobre temas que afectan a industrias o empresas con las que tienen vínculos financieros. Los críticos de la profesión argumentan, por ejemplo, que no es casualidad que los economistas financieros, muchos de los cuales eran contratados como consultores por firmas de Wall Street, se opusieran a la regulación del sector financiero. [ 79 ]

En respuesta a las críticas de que la profesión no solo no predijo la crisis financiera de 2008 , sino que incluso pudo haber contribuido a crearla, la Asociación Estadounidense de Economía adoptó nuevas normas en 2012: los economistas deberán revelar sus vínculos financieros y otros posibles conflictos de interés en los artículos publicados en revistas académicas . Sus defensores argumentan que estas revelaciones ayudarán a restaurar la confianza en la profesión al aumentar la transparencia, lo que facilitará la evaluación del asesoramiento de los economistas. [ 80 ]

El economista Joseph Stiglitz [ 81 ] argumentó que la Gran Recesión se originó en parte porque "los banqueros actuaron con avaricia porque tenían incentivos y oportunidades para hacerlo". Lo hicieron al complejizar los productos financieros para el consumidor, como los servicios de banca minorista y las hipotecas, para poder cobrar comisiones más altas. Si bien los consumidores mejor informados pudieron encontrar mejores opciones que las ofertas principales de los grandes bancos, muchos no lo hicieron, lo que pudo haber contribuido al aumento de las ganancias del sector financiero.

Stiglitz ha sido criticado por un conflicto de intereses y por violar las políticas de transparencia de la Universidad de Columbia al no revelar su condición de consultor remunerado del gobierno argentino , mientras escribía artículos defendiendo el plan de Argentina de declararse en impago de más de mil millones de dólares en deuda de bonos durante la Gran Depresión argentina de 1998-2002 . También ha sido criticado por no revelar su labor de consultoría remunerada para el gobierno griego, al tiempo que minimizaba el riesgo de que Grecia incumpliera el pago de su deuda durante la crisis de la deuda pública griega de 2009. [ 82 ]

Algunos economistas han argumentado que una parte importante de este aumento y un factor determinante de la Gran Recesión fue la influencia del dinero en la política. Entre 1998 y 2008, el sector financiero aportó aproximadamente 1700 millones de dólares a campañas políticas y gastó 3400 millones de dólares en actividades de cabildeo, sumando un total de 5100 millones de dólares. Algunos sostienen que esta influencia financiera generó conflictos de interés para los legisladores y el presidente de Estados Unidos, quienes podrían haberse visto desincentivados a promulgar políticas que afectaran negativamente al sector financiero, en lugar de proteger al público. [ 83 ] [ 84 ] [ 85 ]

Industria financiera y funcionarios electos

Los conflictos de intereses entre los funcionarios electos forman parte de la explicación del aumento del porcentaje de beneficios nacionales de las empresas estadounidenses que capta el sector financiero (como se muestra en la figura adjunta).

Beneficios del sector financiero (bancos, valores y seguros) como porcentaje de los beneficios de las empresas nacionales estadounidenses. En 1932-1933, el beneficio total de las empresas nacionales estadounidenses fue negativo, pero el sector financiero obtuvo beneficios (lo que hace que su porcentaje sea negativo y quede fuera de escala en este gráfico). [ 86 ]

Entre 1934 y 1985, la participación del sector financiero en las ganancias corporativas nacionales de EE. UU. promedió el 13,8 %. Esta cifra aumentó al 23,5 % entre 1986 y 1999, y se incrementó aún más hasta el 32,6 % entre 2000 y 2010. Parte de este aumento puede deberse a una mayor eficiencia derivada de la consolidación bancaria y a las innovaciones en nuevos productos financieros, que benefician a los consumidores. Sin embargo, si la mayoría de los consumidores se hubieran negado a aceptar productos financieros que no comprendían (por ejemplo, préstamos con amortización negativa ), el sector financiero no habría sido tan rentable como lo ha sido, y la Gran Recesión podría haberse evitado o pospuesto.

Si el aumento de la participación en las ganancias del sector financiero, del 23,5 % al 32,6 %, se atribuye únicamente a acciones gubernamentales (sujetas a los conflictos de interés derivados de las contribuciones a las campañas políticas), esto sugiere que el sector financiero obtuvo ganancias por valor de 270 mil millones de dólares. Esta cifra implica un retorno de más de 50 dólares por cada dólar invertido en campañas políticas y actividades de lobby del sector financiero. En términos per cápita, esto equivaldría a casi 1000 dólares por residente de EE. UU. Pocas inversiones han generado un retorno tan alto en tan poco tiempo.

funcionarios del gobierno

Conflicto de intereses en la legislación: los intereses de los pobres y los de los ricos. Una personificación de la legislación corrupta pesa una bolsa de dinero y desestima el llamamiento de la pobreza.

Regular los conflictos de intereses en el gobierno es un objetivo de la ética política . Se espera que los funcionarios públicos antepongan el servicio público y a sus electores a sus intereses personales. Las normas sobre conflictos de intereses tienen como objetivo evitar que los funcionarios tomen decisiones en circunstancias que razonablemente podrían considerarse una violación de este deber. Limitar los conflictos es fundamental para el éxito de una democracia. [ 87 ]

Las normas en el poder ejecutivo tienden a ser más estrictas y fáciles de aplicar que en el poder legislativo. [ 88 ] Esto se observa en un estudio que destaca cómo los miembros del Congreso con inversiones específicas en acciones pueden votar sobre legislación regulatoria e intervencionista. [ 89 ] Dos problemas hacen que la ética legislativa de los conflictos sea difícil y particular. [ 90 ]

En primer lugar, como escribió James Madison , los legisladores deberían compartir una «comunión de intereses» con sus electores. Los legisladores no pueden representar adecuadamente los intereses de sus electores sin representar también algunos de los suyos propios. Como dijo el senador Robert S. Kerr : «Represento a los agricultores de Oklahoma, aunque tengo grandes intereses agrícolas. Represento a la industria petrolera en Oklahoma... y trabajo en la industria petrolera... No quieren enviar aquí a un hombre que no tenga una comunidad de intereses con ellos, porque no les valdría nada». [ 91 ] El problema radica en distinguir los intereses particulares de los intereses generales de todos los electores.

En segundo lugar, los "intereses políticos" de los legisladores incluyen las contribuciones a las campañas electorales, que necesitan para ser elegidos y que, por lo general, no son ilegales ni equivalen a un soborno. Sin embargo, en muchas circunstancias, pueden tener el mismo efecto. El problema radica en cómo evitar que el interés secundario de recaudar fondos para la campaña eclipse lo que debería ser su interés principal: el cumplimiento de sus deberes como funcionarios.

Las contribuciones a las campañas políticas dominan la política en Estados Unidos de muchas maneras. [ 60 ] A menudo, los candidatos no se consideran "creíbles" a menos que tengan un presupuesto de campaña muy superior al que podrían recaudar razonablemente los ciudadanos de recursos comunes. El impacto de este dinero se puede observar en muchos ámbitos, sobre todo en estudios sobre cómo las contribuciones a las campañas afectan la actividad legislativa. Por ejemplo, el precio del azúcar en Estados Unidos ha sido aproximadamente el doble del precio internacional durante más de medio siglo. En la década de 1980, esto supuso un gasto adicional de 3.000 millones de dólares en el presupuesto anual de los consumidores estadounidenses, según Stern, [ 92 ] quien proporcionó el siguiente resumen de una parte de cómo sucede esto:

Estos 3.000 millones de dólares equivalen a 41 dólares por hogar al año. En esencia, se trata de un impuesto recaudado por una entidad no gubernamental. Es un coste que las decisiones gubernamentales imponen a los consumidores, pero que nunca se incluye en los datos estándar de recaudación tributaria .

Stern señala que los intereses azucareros contribuyeron con 2,6 millones de dólares a campañas políticas, lo que representa un retorno de más de 1000 dólares por cada dólar aportado. Sin embargo, esto no incluye el costo del cabildeo. Lessig cita seis estudios que analizan el costo del cabildeo con contribuciones a campañas sobre diversos temas considerados en Washington, D.C. [ 93 ]. Estos estudios arrojaron estimaciones del retorno previsto por cada dólar invertido en cabildeo y campañas políticas que oscilan entre 6 y 220 dólares. Lessig señala que los clientes que pagan decenas de millones de dólares a los cabilderos suelen recibir miles de millones.

Lessig insiste en que esto no significa que ningún legislador haya vendido su voto. [ 75 ] Una de las posibles explicaciones que Lessig ofrece para este fenómeno es que el dinero ayudó a elegir candidatos más favorables a las cuestiones impulsadas por la gran cantidad de dinero gastado en cabildeo y campañas políticas. Señala que si algún dinero pervierte la democracia, son las grandes contribuciones que exceden los presupuestos de los ciudadanos de recursos comunes; las pequeñas contribuciones de los ciudadanos comunes se han considerado durante mucho tiempo un apoyo a la democracia. [ 94 ]

Cuando sumas tan elevadas se vuelven prácticamente esenciales para el futuro de un político, se genera un conflicto de intereses sustancial, lo que contribuye a una distorsión bastante documentada de las prioridades y políticas de la nación.

Además, sean electos o no, los funcionarios públicos suelen abandonar el servicio público para trabajar en empresas afectadas por la legislación que ellos mismos ayudaron a promulgar o en empresas que antes regulaban. Esta práctica se conoce como la " puerta giratoria ". Se acusa a los exlegisladores y reguladores de (a) utilizar información privilegiada para sus nuevos empleadores o (b) comprometer leyes y reglamentos con la esperanza de obtener empleos lucrativos en el sector privado. Esta posibilidad genera un conflicto de intereses para todos los funcionarios públicos cuyo futuro puede depender de la puerta giratoria.

Cuidado de la salud

La influencia de la industria farmacéutica en la investigación médica ha sido motivo de gran preocupación. En 2009, un estudio reveló que "un número significativo de instituciones académicas" no cuentan con directrices claras sobre las relaciones entre los Comités de Ética de la Investigación y la industria. [ 95 ] El complejo médico-industrial describe la interacción entre el conflicto de intereses de los médicos con la atención médica con fines de lucro , la formación médica continua y las consideraciones éticas de los pacientes. [ 96 ]

En contraste con este punto de vista, un artículo y un editorial asociado en el New England Journal of Medicine en mayo de 2015 [ 97 ] enfatizaron la importancia de las interacciones entre la industria farmacéutica y los médicos para el desarrollo de tratamientos novedosos, y argumentaron que la indignación moral por las malas prácticas de la industria había llevado injustificadamente a muchos a sobrevalorar los problemas creados por los conflictos de intereses financieros. El artículo señaló que importantes organizaciones de atención médica como el Centro Nacional para el Avance de las Ciencias Traslacionales de los Institutos Nacionales de Salud, el Consejo de Asesores del Presidente sobre Ciencia y Tecnología , el Foro Económico Mundial, la Fundación Gates, el Wellcome Trust y la Administración de Alimentos y Medicamentos habían fomentado una mayor interacción entre médicos e industria para brindar mayores beneficios a los pacientes. [ 98 ]

ajustadores de siniestros de seguros

Las compañías de seguros contratan peritos de siniestros para representar sus intereses en la gestión de reclamaciones. Les conviene que se llegue al menor acuerdo posible con sus reclamantes. Gracias a su experiencia y conocimiento de la póliza, es muy fácil que el perito convenza a un reclamante desprevenido de aceptar una indemnización menor a la que le correspondería, que podría ser mayor. Siempre existe una alta probabilidad de conflicto de intereses cuando un perito intenta representar a ambas partes en una transacción financiera, como una reclamación de seguro. Este problema se agrava cuando se le dice al reclamante, o este cree, que el perito de la compañía de seguros es lo suficientemente justo e imparcial como para satisfacer tanto sus intereses como los de la aseguradora. Este tipo de conflictos se podrían evitar fácilmente mediante el uso de una plataforma externa, independiente de las aseguradoras, acordada y estipulada en la póliza. [ 99 ]

Medios de comunicación

Los medios de comunicación comerciales tienen un conflicto de intereses al abordar cualquier tema que pueda afectar su capacidad para comunicarse con su audiencia. La mayoría de los medios, al informar sobre una noticia que involucra a una empresa matriz o una filial , lo mencionan explícitamente como parte de la noticia, para alertar a la audiencia de que su información podría estar sesgada debido al posible conflicto de intereses.

El modelo de negocio de las organizaciones de medios comerciales (es decir, cualquiera que acepte publicidad) consiste en vender a los anunciantes un cambio de comportamiento en su audiencia. [ 100 ] [ 101 ] [ 102 ] Sin embargo, pocos en su audiencia son conscientes del conflicto de intereses entre el afán de lucro y el deseo altruista de servir al público y "darle a la audiencia lo que quiere".

Muchos anunciantes importantes prueban sus anuncios de diversas maneras para medir el retorno de la inversión en publicidad. Las tarifas publicitarias se establecen en función del tamaño y los hábitos de gasto de la audiencia, según lo medido por las calificaciones de Nielsen . La acción de los medios que expresa este conflicto de intereses se ilustra en la reacción de Rupert Murdoch , presidente de News Corporation (propietaria de Fox Broadcasting) , a los cambios en la metodología de recopilación de datos adoptada por Nielsen en 2004 para medir los hábitos de visualización con mayor precisión. Los resultados corrigieron una sobreestimación previa de la cuota de mercado de Fox . Murdoch reaccionó haciendo que destacados políticos denunciaran las calificaciones de Nielsen como "racistas". [ 103 ] Susan Whiting , presidenta y directora ejecutiva de Nielsen Media Research , respondió compartiendo discretamente los datos de Nielsen con sus principales críticos. Las críticas desaparecieron y Fox pagó los honorarios de Nielsen. [ 104 ] Murdoch tenía un conflicto de intereses entre la realidad de su mercado y sus finanzas.

Los medios de comunicación comerciales pueden perder dinero si ofrecen contenido que ofende a su audiencia o a sus anunciantes. La importante concentración mediática que se ha producido desde la década de 1980 ha reducido las alternativas disponibles para la audiencia, facilitando así que las empresas cada vez más grandes de este sector cada vez más oligopolístico oculten noticias y programas de entretenimiento potencialmente ofensivos para los anunciantes sin perder audiencia.

Si los medios de comunicación divulgan demasiada información sobre cómo el Congreso emplea su tiempo, un anunciante importante podría sentirse ofendido y reducir su inversión publicitaria con la empresa en cuestión. Esta es una de las maneras en que el sistema de mercado ha determinado qué empresas triunfaron y cuáles quebraron o fueron adquiridas por otras durante este período de consolidación mediática. (A los anunciantes no les gusta alimentar a quien los perjudica, y a menudo no lo hacen. De igual modo, las organizaciones de medios comerciales no están dispuestas a morder la mano que las alimenta). Se sabe que los anunciantes financian a organizaciones de medios con políticas editoriales que consideran ofensivas si dicho medio les proporciona acceso a un segmento de audiencia suficientemente atractivo al que no pueden llegar de manera eficiente por otros medios.

Los años electorales representan una gran oportunidad para las emisoras comerciales, ya que prácticamente toda la publicidad política se compra con una planificación mínima, pagando así las tarifas más altas. Los medios comerciales tienen un conflicto de intereses en todo aquello que pueda facilitar la elección de los candidatos con menos dinero. [ 101 ]

Esta tendencia de consolidación de medios ha ido acompañada de una reducción sustancial del periodismo de investigación , [ 101 ] lo que refleja este conflicto de intereses entre los objetivos comerciales de los medios y la necesidad del público de saber qué hace el gobierno en su nombre. Este cambio se ha vinculado a cambios sustanciales en la ley y la cultura en los Estados Unidos. Por citar solo un ejemplo, los investigadores han vinculado este declive del periodismo de investigación a una mayor cobertura de los informes policiales. [ 105 ] Esto se ha vinculado además al hecho de que Estados Unidos tiene la tasa de encarcelamiento más alta del mundo .

Más allá de esto, prácticamente todas las empresas de medios comerciales poseen una cantidad considerable de material protegido por derechos de autor. Esto les genera un conflicto de intereses inherente en cualquier asunto de política pública que afecte a los derechos de autor. McChesney señaló que los medios comerciales han presionado con éxito para lograr cambios en la ley de derechos de autor que han llevado a "precios más altos y una reducción del mercado de ideas", aumentando el poder y las ganancias de las grandes corporaciones mediáticas a expensas del erario público. Una consecuencia de esto es que "la gente deja de tener un medio para clarificar las prioridades sociales y organizar la reforma social". [ 106 ] Un mercado libre cuenta con un mecanismo para controlar los abusos de poder de las corporaciones mediáticas: si su censura se vuelve demasiado flagrante, pierden audiencia, lo que a su vez reduce sus tarifas publicitarias. Sin embargo, la eficacia de este mecanismo se ha reducido sustancialmente durante el último cuarto de siglo debido a "los cambios en la concentración e integración de los medios". [ 107 ] ¿ Habría avanzado el Acuerdo Comercial contra la Falsificación hasta el punto de generar protestas sustanciales sin el secreto tras el cual se negoció dicho acuerdo, y habrían tenido el mismo éxito los intentos del gobierno por mantener ese secreto si los medios comerciales no hubieran sido beneficiarios principales y no hubieran tenido un conflicto de intereses al suprimir la discusión al respecto?

Agentes de compras y personal de ventas

Una persona que trabaja como comprador de equipos para una empresa puede recibir una bonificación proporcional al déficit presupuestario de la empresa al cierre del ejercicio. Sin embargo, esto incentiva al empleado a comprar equipos baratos y de baja calidad. Por lo tanto, esto va en contra de los intereses de quienes realmente necesitan usar el equipo. W. Edwards Deming incluyó "comprar solo por el precio" como el número 4 de sus famosos 14 puntos , y solía decir cosas como: "Quien compra solo por el precio merece ser estafado".

Agentes inmobiliarios

Los agentes inmobiliarios tienen un conflicto de intereses inherente con los vendedores a quienes representan, ya que las estructuras de comisiones habituales los motivan a vender rápidamente en lugar de vender a un precio más alto. Sin embargo, un agente que representa a un comprador tiene un claro desincentivo para negociar un precio más bajo en nombre de su cliente, porque al mismo tiempo estaría negociando una reducción en su propia comisión. [ 108 ] [ 109 ]

Autorregulación

La autorregulación de cualquier grupo también puede constituir un conflicto de intereses. Si se le pide a una entidad, como una corporación o una burocracia gubernamental, que elimine las conductas poco éticas dentro de su propio grupo, a corto plazo podría convenirle eliminar la apariencia de conducta poco ética, en lugar de la conducta en sí, ocultando las infracciones éticas en vez de exponerlas y corregirlas. Una excepción se da cuando la infracción ética ya es de dominio público. En ese caso, podría convenirle al grupo resolver el problema ético que el público conoce, pero mantener ocultas las demás infracciones.

corredores de bolsa

Un conflicto de intereses es una manifestación de riesgo moral , particularmente cuando una institución financiera ofrece múltiples servicios y los intereses potencialmente contrapuestos de dichos servicios pueden llevar a la ocultación de información o a la difusión de información engañosa. Existe un conflicto de intereses cuando una de las partes en una transacción podría obtener un beneficio al realizar acciones que perjudiquen a la otra parte. [ 110 ]

Existen muchos tipos de conflictos de interés, como la manipulación bursátil (pump and dump) por parte de los corredores de bolsa. Esto ocurre cuando un corredor de bolsa, propietario de un valor, infla artificialmente su precio mediante mejoras o la difusión de rumores, para luego venderlo y abrir una posición corta. Posteriormente, rebaja la calificación del valor o difunde rumores negativos para hacer que el precio vuelva a bajar. Este es un ejemplo de fraude bursátil. Se trata de un conflicto de interés porque los corredores de bolsa ocultan y manipulan información para engañar a los compradores. El corredor puede afirmar tener información privilegiada sobre noticias inminentes e instar a los compradores a adquirir las acciones rápidamente. Los inversores compran las acciones, lo que genera una alta demanda y eleva los precios. Este aumento de precios puede incitar a más personas a creer en la publicidad engañosa y comprar acciones también. Los corredores de bolsa venden entonces sus acciones y dejan de promocionarlas, el precio cae y los demás inversores se quedan con acciones que no valen nada en comparación con lo que pagaron por ellas. De esta manera, los corredores utilizan su conocimiento y posición para obtener beneficios personales a costa de los demás.

El escándalo de Enron es un claro ejemplo de manipulación bursátil. Los ejecutivos participaron en un elaborado plan, declarando falsamente ganancias, inflando así el precio de las acciones, y ocultando las cifras reales con una contabilidad dudosa ; 29 ejecutivos vendieron acciones sobrevaloradas por más de mil millones de dólares antes de que la empresa quebrara.

Una institución financiera con un conflicto de intereses también puede ser acusada de manipulación del mercado. Los corredores de bolsa que actúan como creadores de mercado tienen el deber de demostrar buena fe. [ 111 ] Un conflicto de intereses contraviene esta regulación. Los corredores de bolsa deben probar que sus intereses comerciales y transaccionales no interfieren con los intereses de los inversores en las casas de bolsa. [ 112 ]

Mitigación

Eliminación

En ocasiones, las personas que podrían tener un posible conflicto de intereses renuncian a su cargo o venden su participación accionaria en una empresa para eliminar dicho conflicto en el futuro. Por ejemplo, Lord Evans de Weardale renunció a su puesto como director no ejecutivo de la Agencia Nacional contra el Crimen del Reino Unido tras una controversia relacionada con la evasión fiscal en HSBC , donde también era director no ejecutivo. Se afirmó que esta renuncia se produjo para evitar la apariencia de un conflicto de intereses. [ 113 ]

"Confianza ciega"

Los fideicomisos ciegos pueden mitigar posibles conflictos de intereses al otorgar a un fiduciario independiente el control de los activos del beneficiario. El fiduciario independiente debe tener la facultad de vender o transferir participaciones sin el conocimiento del beneficiario. De este modo, el beneficiario desconoce el impacto de las acciones oficiales sobre los intereses privados mantenidos en fideicomiso. [ 114 ]

Por ejemplo, un político que posee acciones de una empresa que podría verse afectada por las políticas gubernamentales podría transferir esas acciones a un fideicomiso ciego, designándose a sí mismo o a su familia como beneficiario. Sin embargo, se debate si esto realmente elimina el conflicto de intereses.

Los fideicomisos ciegos pueden, de hecho, ocultar conflictos de intereses, y por esta razón es ilegal financiar partidos políticos en el Reino Unido a través de un fideicomiso ciego si se oculta la identidad del verdadero donante.

Divulgación

Por lo general, los políticos y altos funcionarios gubernamentales están obligados a revelar información financiera: activos como acciones, deudas como préstamos y/o cargos corporativos, normalmente de forma anual. [ 115 ] Para proteger la privacidad (hasta cierto punto), las cifras financieras suelen revelarse en rangos como "entre 100.000 y 500.000 dólares" y "más de 2.000.000 de dólares". Ciertos profesionales están obligados, ya sea por las normas de su organización profesional o por ley , a revelar cualquier conflicto de intereses real o potencial. En algunos casos, la falta de divulgación completa constituye un delito.

Sin embargo, existe evidencia limitada sobre el efecto de la divulgación de conflictos de interés a pesar de su amplia aceptación. [ 116 ] Un estudio de 2012 publicado en el Journal of the American Medical Association mostró que la divulgación rutinaria de conflictos de interés por parte de los educadores de las facultades de medicina estadounidenses a los estudiantes de medicina preclínica se asoció con un mayor deseo entre los estudiantes de que se limitaran algunas relaciones con la industria. [ 117 ] Sin embargo, no hubo cambios en las percepciones de los estudiantes sobre el valor de la divulgación, la influencia de las relaciones con la industria en el contenido educativo o la instrucción por parte de profesores con conflictos de interés relevantes. [ 118 ]

Una línea de investigación sugiere que la divulgación puede tener "efectos perversos" o, al menos, no es la panacea que los reguladores suelen creer. [ 119 ]

Recusación

Se espera que quienes tengan un conflicto de intereses se abstengan de participar en las decisiones en las que exista dicho conflicto. La obligación de abstenerse varía según las circunstancias y la profesión, ya sea por ética común, ética codificada o por ley . Por ejemplo, si el consejo directivo de una agencia gubernamental está considerando contratar una consultora para alguna tarea, y una de las consultoras tiene como socio a un familiar cercano de uno de los miembros del consejo, dicho miembro no debería votar sobre la selección de la consultora. De hecho, para minimizar cualquier conflicto, el miembro del consejo no debería participar de ninguna manera en la decisión, ni siquiera en las discusiones.

Se espera que los jueces se abstengan de participar en casos cuando puedan surgir conflictos de intereses personales. Por ejemplo, si un juez ha participado previamente en un caso en otro cargo judicial, no puede juzgarlo. También se espera la abstención cuando uno de los abogados del caso sea un amigo cercano, o cuando el resultado del caso pueda afectar directamente al juez, como por ejemplo, si un fabricante de automóviles está obligado a retirar del mercado un modelo que conduce un juez. Esto es un requisito legal en los sistemas de derecho civil continentales y en el Estatuto de Roma , derecho orgánico de la Corte Penal Internacional .

Véase también

Referencias

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